国元证券股份有限公司 关于明光浩淼安防科技股份公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为明光 浩淼安防科技股份公司（以下简称"浩淼科技"或"公司"）的保荐机构，根据 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》等相关法津、法规和规范性文件的规定，对浩淼科技 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行股票概况及募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准明光浩淼安防科技股份公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3179 号），核准公司向不 特定合格投资者公开发行不超过 25,415,000 股新股（含行使超额配售选择权所 发新股）。 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 截至 2020 年 12 月 18 日，公司向不特定合格投资者发行人民币普通股 1,000.00 万股，每股发行价为 5.80 元，募集资金总额为人民币 5,800.00 万元， 扣除不含税保荐及承销费用1,037.74万元，实际收到募集资金4,762.26万元（尚 未 ...

募集资金情况 - 2020年12月18日发行1000万股，每股5.8元，应募5800万元，实募4762.26万元[17] - 2020年12月15日超额配售150万股，截至2021年1月22日，实募净额685.3万元[18] - 募集资金净额为5154.07万元，本报告期投入953.41万元，累计投入5262.47万元[29] - 公司原定募集资金投入16343万元，最终净额为5154.07万元[29][31] 项目投入情况 - 截至2023年12月31日，智能应急消防项目累计投入5262.47万元，进度102.10%[20] - 智能应急消防项目本报告期投入953.41万元，实现效益389.77万元，未达预计效益[29][31] 资金管理情况 - 2020年12月18日与民生银行和国元证券签署《募集资金三方监管协议》[22] - 公司制定《募集资金管理办法》，使用规范，无违规情形[22][25] - 容诚会计师事务所认为2023年度报告公允反映资金存放与使用情况[12] - 国元证券认为2023年度资金存放和使用符合规定[26] 资金用途变更 - 2021年10月2日股东大会通过变更募集资金用途议案[31] - 2021年1月27日发布变更募集资金用途公告[31] - 变更用途的募集资金总额为5154.07万元，占比100%[29] - 变更后的项目可行性未发生重大变化[33] 其他情况 - 公司以募集资金293.49万元置换预先已支付的发行费用[30] - 募集资金账户于2023年9月26日完成注销并公告[21] - 智能应急消防项目未达预期受原材料价格、固定支出、市场竞争影响[31][33]

业绩相关数据 - 容诚会计师事务所2024年4月21日对浩淼科技2023年财报出具无保留意见审计报告[5] - 浩淼科技全资子公司2023年初往来金额为278.45万元[11] - 浩淼科技2023年度往来累计发生金额（不含利息）为43.46万元[11] - 浩淼科技2023年末往来金额为421.9万元[11]

审计机构相关 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构[2] - 上期审计收费35万元，本期38万元[2] - 续聘议案已获董事会审议通过，尚需股东大会审议[11][13] 事务所数据 - 2023年末合伙人179人，注册会计师1395人，签过证券审计报告的745人[2] - 2022年收入总额266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券业务收入135168.13万元[2][3] - 2022年上市公司审计客户366家，收费42888.06万元，同行业260家[3] - 职业保险累计赔偿限额>20000万元[3] 事务所合规 - 近三年受监督管理措施12次、自律监管措施2次和纪律处分1次[6]

会议信息 - 2024年4月21日在公司办公楼会议室现场召开会议，4月11日通讯通知[6] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[4] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等6项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[7][8][9][10][12][13] - 《内部控制有效性的自我评价报告》等2项议案表决全票通过，无需提交股东大会审议[15][21]

会议情况 - 2023年公司召开9次董事会和4次股东大会[1] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会9次，实际出席9次，列席股东大会1次[1] - 独立董事在7次董事会上发表独立意见[4] - 2023年7月独立董事到公司现场办公[6]

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2024-033 明光浩淼安防科技股份公司 2023 年度独立董事述职报告（周兰） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人周兰作为明光浩淼安防科技股份公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任期间为 2023 年 1 月 1 日--2023 年 7 月 25 日，因任期届满，于 2023 年 7 月 25 日离任。2023 年度，我严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》及《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》的规定，认真、忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，谨慎地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的 发展状况，积极出席公司 2023 年度内在任期间的相关会议，并对董事会的相关 议案发表了独立意见，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年在任期间的工作情况向各位股东及代表进行汇报如下。 一、出席会议的情况 1 二、发表独 ...

内部控制 - 容诚会计师事务所对浩淼科技2023年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性进行鉴证[4] - 浩淼科技于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[11] - 公司对截至2023年12月31日内部控制的有效性与可行性进行自我评价[15] - 内部控制评价范围涵盖公司及其所属单位业务和事项，重点关注销售与收款等领域[19] - 纳入评价范围的单位有明光浩淼流体技术有限公司、北京众安天睿科技有限公司[19] - 公司对截至2023年12月31日的内部控制设计与运行有效性进行自我评价，未发现重大及重要缺陷[32][33] 公司治理 - 公司建立起具有分工与协作、制衡特征的法人治理结构[19] - 公司决策层包括股东大会和董事会，监事会负责监督，管理层负责组织实施决议[20][21] 业务方向 - 公司自成立以来聚焦应急救援领域，提供灭火救援系统解决方案[21] - 公司秉持经营理念，围绕应急救援产业发展方向推动转型升级[21] 制度建设 - 公司制定《财务报告管理制度》，保证会计核算准确和财务报告合法合规、真实完整、有效利用[25] - 公司建立较完善合同审批流程体系，对合同实行电子化管理并定期检查评价[25] - 公司建立信息管理标准体系，规范信息披露等内容，确保信息及时沟通[26] - 公司制定各项研发管理制度和审批流程，对研发项目进行全过程管理[25] - 公司制定销售相关管理制度，明确各环节职责和审批权限，确保实现销售目标[25] - 公司建立规范资产管理制度，重视资产安全管理，定期盘点并处理异常情况[24] - 公司对采购业务流程制定完善管理制度，建立价格管理机制并定期检查评价[24] 未来规划 - 公司拟定人力资源发展规划，实施有利于可持续发展的人力资源政策[22] - 公司将对内部控制工作进行提升，方向为强化控制目标、优化控制流程、细化控制权限、加强控制监督、完善控制制度[33] 信息系统 - 公司设置专职人员维护信息系统，严格控制数据传递保密性和网络安全性[26]

会议信息 - 会议召开时间为2024年4月21日，发出通知时间为2024年4月11日[3] - 会议应出席董事9人，出席和授权出席董事9人[4] 议案表决 - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》等多项议案表决同意9票、反对0票、弃权0票，部分需提交股东大会审议[6][8][11][13][14][15][16][20] - 《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》等两项议案无需提交股东大会审议[7][23] - 《关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》直接提交股东大会审议[25] 议案通过情况 - 《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》获董事会审计委员会会议全票通过[20] - 《关于<2024年第一季度报告>的议案》获董事会审计委员会会议全票通过[24] - 《关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》获第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议全票通过[26] 其他信息 - 相关议案具体内容详见2024年4月22日在北京证券交易所信息披露平台披露的相关公告[20] - 备查文件包括《明光浩淼安防科技股份公司第四届董事会第八次会议决议》等[27]

审计机构情况 - 2022年度容诚在中注协综合评价百家排名中位列全国第7、本土第3[1] - 2023年容诚协助53家企业IPO过会，数量全国第1[1] 公司决策与沟通 - 2023年4月22日公司审议通过续聘容诚为2023年度审计机构[2] - 2024年3月12日审计委员会与审计人员现场沟通[4] 报告信息 - 报告于2024年4月22日发布[6]