业绩总结 - 2024年1月15日利通科技成交价15元，成交数量74000股[1] - 2024年1月15日同辉信息成交价5.2元，成交数量100000股[1] - 2024年1月15日东方碳素成交价9.68元，成交数量400000股[1] - 2024年1月15日云创数据成交价13.95元，成交数量600000股[1]

股份解除限售 - 本次股票解除限售数量4850000股，占总股本4.08%，2024年1月15日可交易[2] - 开源证券等三家股东解除限售股数及占比情况[3] 股份结构 - 无限售条件股份60493299股，占比50.83%[5] - 高管股份58254561股，占比48.96%[5] - 个人或基金股份252140股，占比0.21%[5] - 有限售条件股份合计58506701股，占比49.17%[6] - 公司总股本119000000股[6] 其他 - 申请解除限售股东无损害公司利益情况[9]

会议安排 - 2023年11月25日召开第四届董事会第三次会议，审议召开2023年第三次临时股东大会议案[7] - 2023年11月27日公告召开股东大会通知，距会议超15日[8] - 2023年12月20日15:00现场召开股东大会，网络投票时间为12月19 - 20日15:00[8] 参会情况 - 出席股东大会股东及代理人5人，持表决权股份54,058,699.00股，占比45.4275%[11] - 现场出席5人，持表决权股份54,058,699.00股，占比45.4275%[12] - 网络投票股东0人，持表决权股份0股，占比0.0000%[13] 议案审议 - 审议10项修订议案，与通知一致[15][16] - 各议案同意股份均为54,058,699.00股，占出席有表决权股份总数100%[17][19][20][21][22] - 中小股东同意1,093,180.00股，占出席中小股东有效表决权股份总数100%[20] - 第1项特别决议议案三分之二以上同意通过[22] 结果认定 - 表决程序、召集召开等均符合规定，决议合法有效[24][25]

公司基本信息 - 公司于2023年6月30日在北京证券交易所上市，此前于5月31日经中国证监会同意注册，公开发行股票32000000股[7] - 公司注册资本为人民币11900万元，目前股份总数为11900万股，均为人民币普通股[10][23] - 公司经营范围包括特种石墨制品、锂电池正负极材料的生产销售等[15] 股东与股份 - 发起人杨遂运、张秋民、刘胜认购股份数分别为52486562股、7464956股、2169072股，出资比例分别为79.52%、11.31%、3.29%[22] - 公司可通过公开发行、非公开发行股份增加资本，在特定情况下收购本公司股份，收购方式有要约、公开交易等[25][26][28] - 公司合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[29] - 发起人、公开发行股份前已发行股份、董事等人员股份转让有时间和比例限制[32] 交易与审议 - 不同金额和比例的交易、担保等事项需提交股东大会或董事会审议[46][47][48][50][99][101] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行，单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[51][52] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过，关联事项有特殊表决要求[76][81] - 董事会每年度至少召开两次会议，代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议[104] - 监事会每6个月至少召开一次会议，临时监事会会议有通知要求[135] 人员任职 - 董事会成员由7名董事组成，其中独立董事3名，且至少1名独立董事为会计专业人士[97] - 公司设总经理1名，副总经理3名，总经理每届任期三年，连聘可连任[116][119] - 监事任期每届三年，连选可连任，监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人[127][133] 信息披露与财务 - 公司在规定时间内披露年报、中报、季报，分配利润有相关规定[139][140][143][149] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定[153] - 董事会为信息披露负责机构，董事会秘书是信息披露事务负责人[162] 其他 - 公司合并、分立、减少注册资本需通知债权人并公告，债权人有相应权利[172][174][175] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[178] - 公司需修改章程的情形及修改流程[186]

股东大会信息 - 2023年第三次临时股东大会于12月20日召开[2] - 出席和授权出席股东5人，持股54,058,699股，占比45.4275%[3] - 公司7名董事、3名监事全部出席[3] 议案表决情况 - 多项制度修订议案同意股数均为54,058,699股，占比100%[5][7][8][9][10][11][12][13][15] - 各议案反对、弃权股数均为0，无回避表决情形[13][15][17] 其他 - 律师认为本次股东大会决议合法有效[19] - 公告日期为2023年12月21日[20]

《平顶山东方碳素股份有限公司关联交易管理制度》已经于 2023 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 平顶山东方碳素股份有限公司 证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-072 平顶山东方碳素股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》《平顶山东方碳素股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其它法 规、行政法规和规章的相关规定，制定本制度。 第二条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对本公司直接或间 接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与本公司之间存在的股权 关系、人事关系、管理关系及商 ...

《平顶山东方碳素股份有限公司股东大会议事规则》已经于 2023 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-075 平顶山东方碳素股份有限公司股东大会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一条 为进一步明确平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规 则》"）、《平顶山东方碳素股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及有关 法律、行政法规及规章的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公 司董事、监事和高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人员均具 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-070 平顶山东方碳素股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 《平顶山东方碳素股份有限公司董事会议事规则》已经于 2023 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 平顶山东方碳素股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会及其成员的职责权限，健全和规范董事会的议事和决策程序，保证公司决策 行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度需要，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下 简称"《上市规则》"）、《平顶山东方碳素股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）以及其它法规、行政法规和规章的相关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会会议 是董事会议事的主要形式。董事按规定参加 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-067 平顶山东方碳素股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公 司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十一条 董事、监事候选人名单以 | 第八十一条 董事、监事候选人名单以 | | 提案的方式提请股东大会表决。股东大 | 提案的方式提请股东大会表决。股东大 | | 会就选举董事、监事进行表决时，实行 | 会就选举董事、监事进行表决时，实行 | | 累积投票制，并遵循以下规则：…… | 累积投票制，股东大会选举两名以上独 | | | 立董事的，应当实行累积投票制，并遵 | | | 循以下规则:…… | | ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-068 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《平顶山东方碳素股份有限公司独立董事工作制度》已经于 2023 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 平顶山东方碳素股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》《北京证券交易所上市公司持续监管办法 （试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 1 号——独立董事》《平顶山东方碳素股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 独立董 ...