深圳市慧为智能科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 深圳市慧为智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 13 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 1.04：制定《信息披露暂缓、豁免管理制度》；议 案表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：832876 证券简称：慧为智能 公告编号：2025-053 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市慧为智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护 投资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》等法律法规和《深圳市慧为智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在 ...

证券代码：832876 证券简称：慧为智能 公告编号：2025-055 深圳市慧为智能科技股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 深圳市慧为智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 13 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 1.06：修订《承诺管理制度》；议案表决结果：同 意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 深圳市慧为智能科技股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市慧为智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 实际控制人、股东、董事、曾经的监事及高级管理人员、关联方、其他承诺人以 及公司（以下简称"承诺人"）的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳市慧为智能科技股份有限公 ...

资金使用 - 公司授权用不超2亿元闲置自有资金现金管理，期限最长12个月[2] 现金管理情况 - 本次现金管理金额1217.72万元，未到期余额7329.74万元，占2024年度经审计净资产29.39%[3] 产品投资 - 汇丰银行双货币结构性存款等多产品投资，有不同金额和预计年化收益率[6][8][9] 风险提醒 - 金融市场有波动，提醒投资者注意风险[7]

制度修订 - 2025年6月13日公司召开会议审议通过修订《对外担保管理制度》，议案需提交股东会审议[3] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[14] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[14] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[14] - 按担保金额连续十二个月累计计算超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[14][15] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需股东会审议，关联股东回避，议案由其他股东所持表决权半数以上通过[14][15] - 董事会审议担保事项需经出席会议三分之二以上董事同意，关联董事回避表决[16] 担保限制 - 被担保人近3年财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料，公司不得为其提供担保[12] 豁免规定 - 公司为全资子公司或为控股子公司且其他股东按权益提供同等比例担保，不损公司利益可豁免部分股东会审批规定[15] - 全资或控股子公司申请担保可豁免提供部分资料[19] 审批流程 - 担保申请报送财务管理部门审查评估，经董事长、总经理、财务总监审批，再提交董事会或股东会审议[19] 后续管理 - 被担保人债务到期后15个交易日内未还款，财务管理部门应向董事会报告[21] - 对外担保应披露相关决议及担保总额等信息[25] - 公司履行担保义务后应追偿并向董事会报告[29] - 发现被担保人丧失或可能丧失偿债能力应控制风险、追偿损失[30] - 债权人放弃物的担保，公司在放弃范围内拒绝担责[22] - 同一债务多保证人按份额担责，公司拒绝承担超出份额责任[22] - 主合同债权人转让债权，公司拒绝对增加义务担责，可能时终止担保合同[22] - 子公司签订担保合同后将复印件交财务管理部门备案[23] 展期规定 - 担保债务到期展期需重新履行审批程序[17]

制度修订 - 2025年6月13日公司审议通过修订《总经理工作细则》[3] - 细则生效后原总经理工作细则自动废止[20] 人员管理 - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，任期三年可连任[7][8] - 总经理因故不能履职可委托副总经理代职[10] 会议制度 - 总经理办公会议不定期召开，提前1日发通知[13][16][17] - 议题由总经理等提出，审定后分送出席人员[18] 职责权限 - 总经理定期或不定期报告公司经营情况[16] - 财务总监拟定财务制度报总经理、董事会批准[11] - 总经理不得变更股东会和董事会决议，紧急变更需追认[12]

制度修订 - 2025年6月13日审议通过修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》[2] 适用范围 - 适用于与年报信息披露工作有关的人员[5] 差错情形 - 年报信息披露重大差错含五种情形[6] 责任追究 - 追究责任人责任情形有五种，形式有五种[7][9][10] 处理原则 - 有从重、从轻、减轻或免于处理的情形[11][14]

会议审议 - 2025年6月13日公司第四届董事会第八次会议审议通过修订《股东会议事规则》，需提交股东会审议[3] - 股东会审议连续十二个月内购买、出售资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 公司与关联方成交金额（除担保）占公司最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元的交易需股东会审议[6] 担保规定 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[8] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后任何担保须经股东会审议[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，应经董事会审议后提交股东会审议[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，应经董事会审议后提交股东会审议[9] 股东会召开 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时，公司应2个月内召开临时股东会[13] - 董事会收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[14][15] - 连续90日以上持有公司10%以上股份股东特定情况下可自行召集临时股东会[11][15] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[18] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[20] 会议相关 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个交易日且不多于7个交易日[21] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00、不晚于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[21] - 发出股东会通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[22] 选举与表决 - 选举董事需披露候选人详细资料，可采取累积投票制[22] - 股东会以现场会议和网络投票相结合方式召开[24] - 股权登记日在册股东或其代理人有权出席股东会并行使表决权[26] 决议规定 - 会议记录需保存10年[30] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[34] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[34] - 公司连续十二个月内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[34] - 分拆子公司上市等提案除经出席股东所持表决权三分之二以上通过，还需经特定其他股东所持表决权三分之二以上通过[35] 方案实施与争议 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司需2个月内实施[35] - 股东会决议内容违法无效，召集程序等违规股东可60日内请求撤销[36] - 对股东会决议效力有争议应及时起诉，判决前相关方执行决议[36] - 法院判决或裁定后公司应履行信息披露义务并配合执行[36] 规则说明 - “以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[39] - 规则未尽事宜依相关规定执行[39] - 规则与《公司章程》抵触以《公司章程》为准[39] - 规则修改由股东会批准[39] - 规则经股东会审议通过生效，原股东会议事规则废止[39] - 规则由董事会负责解释[39] - 规则由深圳市慧为智能科技股份有限公司董事会于2025年6月13日发布[40]

制度通过情况 - 2025年6月13日公司召开会议通过《会计师事务所选聘制度》议案，待股东会审议[3] 制度适用范围 - 制度适用于选聘年度审计及专项审计会计师事务所[6] 选聘流程 - 应经审计委员会、董事会审议，股东会决定[6] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式[9] 资料保存 - 选聘文件资料保存至少10年[12] 评价要素 - 包括审计费用报价、资质条件等[12] 特殊情况处理 - 对资产负债表日后至年报出具前变更情形保持谨慎[12] - 加强对信息安全管理能力审查，明确责任要求[13] - 事务所出现执业质量重大缺陷等改聘[15] - 解聘或不再聘任提前10天通知[15] - 事务所主动终止，审计委员会了解原因并报告，公司改聘[17] 审计监督 - 审计委员会督促外部审计机构核查验证财报[19] 服务期限 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[19] - 工作变动等情况服务期限合并计算[19] 信息披露 - 披露事务所、人员服务年限、审计费用等信息[19] - 每年披露履职评估和监督职责报告[19] - 变更时披露前任情况等[19] 违规处理 - 事务所严重违规，股东会决议不再聘任[20] 制度生效 - 由董事会解释修订，股东会通过生效[22]

制度修订 - 2025年6月13日公司召开会议审议通过修订《重大信息内部报告制度》[3] 报告义务标准 - 交易资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[11] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[11] - 交易标的营收占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[11] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需报告[11] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需报告[11] - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.2%以上需报告[12] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产10%以上需报告[12] 重大变更事项 - 营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大变更[14] 报告流程 - 报告义务人知悉重大信息后应立即报告并两日内递交书面文件[18] - 书面报送重大信息材料包括原因、协议、批文等[18] - 董事会秘书分析判断重大信息，需披露时提请董事会履行程序[19] - 对投资者关注非强制披露事项，董事会秘书按需披露或组织沟通[19] 其他要求 - 信息报告义务人确保信息及时、真实、准确、完整[21] - 各部门制定内部信息报告制度并指定联络人[21] - 重大信息报送资料需义务人签字[21] - 报告义务人未履行义务致违规，公司追究责任[22] - 内幕消息泄露，董事会秘书采取补救措施并公告[22] 制度生效 - 本制度由董事会审议通过之日起生效实施[24]

制度审议 - 2025年6月13日公司第四届董事会第八次会议审议通过修订《内部审计制度》[3] 审计部门设置 - 公司设审计部作为内部审计部门，应保持独立性[8] 审计范围与重点 - 内部审计涵盖与财务报告相关业务环节，重点检查评估对外投资等内部控制[10][13] 审计流程与报告 - 发现内控缺陷督促整改审查，重大问题及时报告董事会[13][14] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[14] 外部审计要求 - 聘请会计师事务所年度审计，至少每两年对内控有效性出具一次鉴证报告[16] 激励与约束机制 - 建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核人员工作[19] 违规处理建议 - 审计部门可建议处分违规部门和个人，董事会可处分违规审计人员[20][22] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[21]