证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-056 山西锦波生物医药股份有限公司 关于调整 2025 年股票期权激励计划 首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 12 日 召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于 调整 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》， 对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象名单和授予股票期权数量进行调整，现将相关内容公告如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2025 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公 司<2025 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2025 年股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2025 年股票期权激励计划首次授 予激励对象名单>的议案》《关于与激励 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-058 山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（首次 授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 3、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 30.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 公司股票未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。预留权益比例未超过本激励 计划拟授予权益数量的 20.00%。 4、预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，激励对 象经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益 失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予激励对象的标准确定。 5、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留 两位小数。 一、 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-054 山西锦波生物医药股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 5 月 12 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 5 月 10 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长杨霞女士 6.会议列席人员：汤莉、于玉凤、何振瑞、薛芳琴、兰小宾 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及 授予权益数量的议案》 1.议案内容： 激励对象陈梦丽因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的股票期权 2,000 份， 根据《山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》的规 定和公司 2025 年第一次临时股东会的授权，董事会基于上述变化对激励对象名 单和授予数量进行调整，本次股权激励对 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-059 山西锦波生物医药股份有限公司 监事会关于 2025 年股票期权激励计划调整及首次授予事项的 核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等有关法律法 规、规范性文件以及《公司章程》和公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，对公司 2025 年股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）调整及首次授予相关事项进行了核查，发表核查意 见如下： （一）本次对 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益 数量的调整属于股东会对董事会的授权范围内事项，调整程序合法、合规。本次 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-055 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事汤莉因外地办公以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的召集、召开、审议过程符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 山西锦波生物医药股份有限公司 激励对象陈梦丽因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的股票期权 2,000 份， （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 5 月 12 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 5 月 9 日以电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席汤莉女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于调整 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及 授予权益 ...

《关于公司<2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关于与 激励对象签署股票期权授予协议的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2025 年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，关联董事已回避表决上述议 案。公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了上述议案。公司 独立董事张金鑫、阎丽明、梁桐栋作为征集人就公司 2025 年第一次临时股东会 审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-057 山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 4 月 21 日，山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草 案）>的议案》《关于公司<2025 年股票期权激励计划实 ...

法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于山西锦波生物医药股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的 2025 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 致：山西锦波生物医药股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受山西锦波生物医药股份 有限公司（以下简称"锦波生物"或"公司"）的委托，作为锦波生物 2025 年股 票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股 计划》（以下简称"《监 ...

激励计划 - 公司于2025年4月21日审议通过《2025年股票期权激励计划（草案）》议案[2] 核查情况 - 查询期为2024年10月22日至2025年4月22日，核查对象为内幕信息知情人[3] - 11名核查对象在查询期有买卖公司股票行为[5] - 王妍买入34,100股、卖出6,000股等多人交易情况[5] - 未发现内幕信息知情人内幕交易或泄露信息情形[6]

会议安排 - 2025年4月21日审议通过召开2025年第一次临时股东会的议案[7] - 2025年4月22日刊登召开本次股东会的通知[8] - 现场会议于2025年5月8日14:30召开[10] - 网络投票时间为2025年5月7日15:00至5月8日15:00[10] - 股权登记日为2025年4月29日收市后[10] 参会情况 - 现场及网络出席股东等共16名，代表56,791,066股，占64.16%[12][13] - 现场出席13名，代表56,344,343股[13] - 网络投票3名，持有446,723股[13] 议案表决 - 五项议案同意股数均为56,702,702股，占100%，中小股东同意股数1,592,773股，占100%[16][17][18][19] - 五项议案均获出席股东有效表决权三分之二以上通过[17][18][19] - 关联股东兰小宾对五项议案均回避表决[17][18][19] 结果认定 - 五项议案获股东会审议通过[20] - 律师认为本次股东会召集等程序及结果合法有效[21]

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-052 山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 6.召开情况合法合规的说明： 本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和本公司章程的相关规定。本次会议召开不需要相关部门的批准或履行其他 必要的程序。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 5 月 8 日 2.会议召开地点：山西综改示范区太原唐槐园区锦波街 18 号公司九楼会议 室 3.会议召开方式：现场投票及网络投票 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：由公司半数以上董事共同推举的董事唐梦华女士主持 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东会的股东共 16 人，持有表决权的股份总数 56,791,066 股，占公司有表决权股份总数的 64.16%。 其中通过网络投票参与本次股东会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 446,723 股， ...