证券代码:833266 证券简称:生物谷 公告编号: 2024-057 云南生物谷药业股份有限公司 关于对北京证券交易所 2023 年年报问询函的回复 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京证券交易所上市公司管理部: 2024 年 5 月 10 日,云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"生物谷")收到贵部出具的《关于对云南生物谷药业股 份有限公司的年报问询函》(年报问询函【2024】第 006 号）(以下 简称"《问询函》"),根据问询函相关要求,公司及年审会计师事务 所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就反馈所提问题逐项进 行认真核查与落实,并逐项进行了回复说明。现回复如下,请予以 审核: 1、关于经营业绩 报告期内,你公司营业收入为62,233.87万元,同比增长 5.96%; 本期综合毛利率为80.94%,同比下降 0.16个百分点。分产品类别看, 你公司灯盏生脉胶囊营业收入为 37,497.07 万元,同比增长 2.36%, 毛利率 78.36%, 同比下降 0.74 ...

2023 年年度股东大会决议公告 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-055 云南生物谷药业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 20 日 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定，会 议决议合法、有效。 （二）会议出席情况 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股 份总数 55,171,575 股，占公司有表决权股份总数的 44.77%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权 的股份总数 44,963,250 股，占公司有表决权股份总数的 36.49%。 （三）公司董事、监事、高级 ...

环 球 律 师 事 务 所 GLOBAL LAW OFFICE 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 北京市环球(深圳)律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区建国路81号华贸中心 1号写字楼15层8 邮编: 100025 &20层 15 & 20/F a Central F istrict, Beijing 100025, Cl 电话/T (86 10) 6584 6688 (86 10) 6584 6666 上海市徐汇区淮海中路999号 不贸广场办公楼 邮编：200031 35 & 36/F anghai One ICC No 9 Middle Huai Hai Ro ad Xuhui Distr ghai 200031, Chi 电话/T (86 21) 2310 8288 (86 21) 2310 8 深圳市南山区深南大道9668号 华润置地大厦B座27层 郎编:518052 hina Resources I 9668 Shennan Av rict. Shenzhen 518052 C ...

公司治理相关 - 公司2023年研发支出金额为2,013.06万元占营业收入3.23% 2023年研发支出资本化金额为零[5] - 公司根据经营发展规划于2023年3月13日召开第四届董事会第十四次会议2023年3月30日召开2023年第二次临时股东大会审议通过变更注册地址相关议案并于2024年2月22日完成工商变更登记[6] - 如有新入住大股东重组董事会安排公司将在达到信息披露标准前提下对外公告[7] - 公司以原控股股东和原实际控制人侵犯公司权益为由提起诉讼案件尚在审理中公司正在积极协商并将按要求及时公告进展[9] 业务相关 - 公司在ESG方面重视环境保护、社会责任和公司治理在各方面有相应举措[4] - 公司2024年将以市场需求为导向通过多种创新提升企业竞争力加快转型升级[5] - 公司灯盏花系列产品中的灯盏生脉胶囊、灯盏细辛注射液有自主知识产权且参与3个药品国家标准制定工作有完善知识产权管理机制[5] - 公司现阶段暂不满足现金分红条件未来将综合多因素构建分红政策[8] - 公司股价受多因素影响公司通过强化信息披露提升运营和盈利能力维护股价[10] - 公司目前未收到新大股东注入资产计划若有将按要求披露[11] - 二季度公司按年度经营计划正常推进相关情况需关注公告[12] 财务相关 - 原控股股东尚未归还公司资金合计2.57亿元截至2023年12月31日已累计计提坏账13,364万元[13]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为业绩说明会 [1] - 活动时间是 2024 年 5 月 15 日 [1] - 活动地点在全景网"投资者关系互动平台" [1] - 参会人员为通过网络参加 2023 年年度报告业绩说明会的投资者 [1] - 上市公司接待人员包括董事长兼董事会秘书徐天水等多人 [1][2] ESG 布局情况 - 公司重视环境保护、社会责任和公司治理工作 [4] - 环保方面持续开展节能减排等工作 [4] - 社会责任方面子公司开展灯盏花种植推广，致力于药物研发 [4] - 公司治理方面完善法人治理结构及内控管理体系 [4] 研发相关情况 - 2023 年研发支出 2,013.06 万元，占营业收入 3.23% [5] - 2023 年研发支出资本化金额为零 [5] - 未来研发计划根据总体发展战略和项目需求投入资金 [5] 主营业务目标及规划 - 2024 年以市场需求为导向提升企业各环节要素资源配置质量和效率 [5] - 更多经营计划与发展战略可查阅《2023 年年度报告》“未来展望”章节 [5] 知识产权情况 - 公司拥有灯盏花系列产品 7 个，灯盏生脉胶囊、灯盏细辛注射液有自主知识产权 [5] - 参与 3 个药品国家标准制定工作 [5] - 具有完善知识产权管理机制，定期制定规划并建立协同机制 [5] 注册地址变更情况 - 2023 年 3 月相关会议审议通过变更议案，2024 年 2 月完成工商变更登记 [6] - 目的是实现原料提取、药品生产一体化，降低生产成本 [6] 大股东相关情况 - 新入住大股东若有重组董事会安排将按标准公告 [7] - 公司目前未收到新大股东注入资产计划，有相关事项将披露 [11] 资金占用问题 - 公司对原控股股东和原实际控制人提起诉讼，案件尚在审理中 [9] - 截止目前原控股股东未归还资金 2.57 亿元，截止 2023 年 12 月 31 日已计提坏账 13,364 万元 [12] 市值管理与分红规划 - 公司以“提升企业内在价值”为核心策略增强实力，夯实投资者回报 [8] - 现阶段暂不满足现金分红条件，未来综合多因素构建分红政策 [8] 股价与市值管理措施 - 公司股价受多方面因素影响 [10] - 采取强化信息披露、提升运营效率和盈利能力等措施维护股价 [10] 二季度经营情况 - 二季度按年度经营计划正常推进，后续关注公司公告 [11][12]

股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 50,000 股，占公司总股本 0.04%， 可交易时间为 2024 年 5 月 16 日。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-053 云南生物谷药业股份有限公司 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 注：解除限售原因： A 董事、监事、高级管理人员每年解除限售 B 离职董事、监事、高级管理人员解除限售 C 自愿限售解除限售 D 限制性股票解除限售 E 公开发行前特定主体股票解除限售上市 F 参与战略配售取得股票解除限售上市 G 其他（说明具体原因） 自愿限售解除情况说明 公司原财务总监兼董事会秘书贺元于 2022 年 6 月 30 日辞职（任 单位：股 序号 股东姓名 或名称 是否为控 股股东、 实际控制 人或其一 致行动人 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 本次解限 售原因 本次解除 限售登记 股票数量 本次解 除限售 股数占 公司总 股本比 例 尚未解除 限售的股 票 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-052 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年年度报告业绩说明会预告公告 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）15:00-17:00。 （二）会议召开地点 本次年度报告业绩说明会将采用网络的方式召开，投资者可登陆 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年 度报告业绩说明会。 三、 参加人员 公司董事长兼董事会秘书：徐天水先生 公司董事、总经理：杨智玲女士 公司董事、副总经理：邓慧明先生 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露了《生物谷：2023 年年度报告》（公告编号：2024-027）及《生 物谷：2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-028），为方便广大 ...

关于收到北京证券交易所对公司年报问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-051 云南生物谷药业股份有限公司 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对云南生 物谷药业股份有限公司的年报问询函》（年报问询函【2024】第 006 号）（以下简称"《问询函》"），现将《问询函》内容公告如下： "云南生物谷药业股份有限公司（生物谷）董事会并信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）： 我部在对你公司 2023 年年度报告事后审查中关注到以下情况： 1、关于经营业绩 报告期内，你公司营业收入为 62,233.87 万元，同比增长 5.96%； 本期综合毛利率为 80.94%，同比下降 0.16 个百分点。分产品类别看， 你公司灯盏生脉胶囊营业收入为 37,497.07 万元，同比增长 2.36%， 毛利率 78.36%，同比下降 0.74 个百分点； ...

业绩数据 - 2023年营业收入62233.87万元，同比增长5.96%，综合毛利率80.94%，同比降0.16个百分点[1] - 2022 - 2023年归属股东净利润分别为 - 4891.12万元、 - 1220.02万元，因计提坏账亏损[2] 费用情况 - 2023年销售费用39486.72万元，同比增0.87%，市场费用37568.38万元，同比增1.18%，占比95.14%[4] - 2023年研发费用2013.06万元，同比增长30.97%，委外研发1340.68万元，同比增75.27%[15] 资产状况 - 2023年末存货账面余额11126.07万元，同比增28.43%，计提跌价准备301.58万元[7] - 2023年末在建工程余额12237.33万元，均为二期项目，进度95.86%，预算增至3.08亿[10] - 2023年末应收账款账面余额13909.97万元，账龄1年以内13877.89万元，计提坏账725.98万元[13] - 2023年末交易性金融资产5106.88万元，较期初增8.98%，公允价值变动收益90.32万元[17] - 2023年末其他非流动金融资产1250万元，确认公允价值变动损失310万元[19][20] 其他事项 - 公司需在2024年5月24日前对问询问题书面说明并报送材料[22]

公司基本信息 - 公司股票于2021年11月15日在北交所上市[8] - 公司行业分类为C2740制造业 - 医药制造业 - 中成药生产 - 中成药生产[8] - 公司主要从事以灯盏花系列为主的中成药、保健品研发、生产及营销，已上市产品有灯盏生脉胶囊等[8] - 公司是从事现代中药研究、生产、销售的高科技制药企业，主导产品为灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品[19] - 公司目标是成为缺血性心脑血管疾病防治领域领军企业[64] 公司荣誉与成果 - 公司2023年1月灯盏生脉胶囊列入相关专家共识，2月获“头部力量·中国医药高质量发展成果企业”等荣誉，6月入围“中国中药企业TOP100排行榜”等多项成果，10月子公司产品入选“2023年云南省绿色云品品牌”目录，12月获云南省制造业企业、民营企业100强[2] - 2023年9月，灯盏生脉胶囊列入中国中医药循证中心正式发布的100个基于评价证据的中药品种目录[22] - 2023年灯盏生脉胶囊列入中国中医药促进会《老少人群疫病感染中西医结合科学防治专家共识》，灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液进中华中医药学会发布的《脑卒中中西医结合防治诊疗指南》[22] - 公司被认定为省（市）级“专精特新”企业[21] - 2023年公司产品全年市场抽检合格率100%[23] - 2023年公司共申报项目10项，包括资格认定类4项，奖补类4项，导向计划2项，并申请项目验收1项[23] - 截止目前，公司拥有发明专利49项、外观专利1项，商标67件[23] - 2023年公司获得中国发明专利授权1项[131][134] - 公司“生物谷BIOVALLEY”（第五类）商标是国家工商总局商标局认定的“驰名商标”[132] - 2023年公司相关研究机构人员成功发表5篇SCI文章[134] - 公司获得研发项目科技成果转换补助500万元[140] - 公司获得灯盏细辛注射液治疗脑卒中有效性安全性补助项目补助资金120万元[140] 审计相关情况 - 信永中和会计师事务所对公司2023年财报出具保留意见审计报告[4] - 因研发项目涉及商业机密，未按要求披露研发投入前五名项目具体名称[4] - 因控股股东金沙江未归还全部占用资金，且实控人及控股股东存在大额逾期债务，信永中和出具保留意见审计报告[52] 股权结构与变动 - 公司普通股总股本为124,000,007股[9] - 2023年11月29日，李振生竞得金沙江持有的10,111,281股公司股票，占总股本8.15%[10] - 2024年1月9日，上海新弘竞得林艳和及金沙江持有的32,851,219股公司股票，占总股本26.49%[10] - 两次拍卖前，金沙江持股30,000,000股，占总股本24.19%；林艳和持股21,550,000股，占总股本17.38%；二者合计持股51,550,000股，约占总股本41.57%[10][11] - 两次司法拍卖后，控股股东由金沙江变更为上海新弘，实际控制人由林艳和变更为罗诚、林弘立、林弘远、王蕊[12] - 2024年3月14日，公司完成注册资本变更登记，股份总数由128,000,000股减至124,000,007股，注册资本由128,000,000元减至124,000,007元[14] - 无限售股份总数期初96,331,150股（占比75.26%），期末94,278,856股（占比76.03%）[101] - 有限售股份总数期初31,668,850股（占比24.74%），期末29,721,151股（占比23.97%）[101] - 持股5%以上股东或前十名股东合计持股71,264,578股，占比57.47%[105] - 控股股东深圳市金沙江投资有限公司注册资本为7,312.36万元[106] - 普通股股东人数为7,518人[101] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入622,338,700.67元，较2022年增长5.96%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 -12,200,282.05元，较2022年增长75.06%[16] - 2023年末资产总计1,235,702,221.84元，较2022年末减少0.61%[16] - 2023年末负债总计236,223,971.63元，较2022年末增长2.00%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量为114,686,505.28元，较2022年增长226.72%[16] - 应收账款周转率为3.79，存货周转率为1.20，总资产增长率为 -0.61%，营业收入增长率为5.96%，净利润增长率为75.06%[17] - 2023年第一至四季度营业收入分别为1.36亿元、1.77亿元、1.56亿元、1.53亿元[17] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为172.56万元、 -571.25万元、1003.10万元、 -1824.44万元[17] - 2023年非经常性损益合计为1270.29万元，所得税影响数为198.46万元，非经常性损益净额为1071.83万元[18] - 上年期末资产合计调整重述后为12.43亿元，股东权益合计调整重述后为10.12亿元[18] - 2023年末货币资金155,106,733.08元，占总资产12.55%，较2022年末增加39.98%，因销售回款增加9,043.43万元[26] - 2023年末固定资产295,744,348.58元，占总资产23.93%，较2022年末增加86.17%，受灯盏花产业基地二期工程转固及购买设备影响14,811.35万元[26][27] - 2023年末在建工程122,373,341.70元，占总资产9.90%，较2022年末减少40.99%，因灯盏花产业基地二期工程转固影响14,811.35万元[26][28] - 2023年研发费用20,130,564.61元，占营业收入3.23%，较2022年增加30.97%，因新增3个委外研发项目使费用增加236万元[34][35] - 2023年信用减值损失 -42,094,753.68元，占营业收入 -6.76%，较2022年减少52.99%，因根据尚未归还资金占用余额计提坏账4,369万元[34][36] - 2023年投资收益2,599,320.30元，占营业收入0.42%，较2022年增加171.17%，因赎回德焱精选三号债券私募证券投资基金收益217.94万元[34][37] - 2023年净利润 -12,200,282.05元，占营业收入 -1.96%，较2022年增加75.06%，因销售收入增加及计提坏账减少[35][38] - 2023年所得税费用 -108,111.43元，占营业收入 -0.02%，较2022年增加98.82%，因利润总额较上年增加[35][38] - 2023年利润总额 -12,308,393.48元，占营业收入 -1.98%，较2022年增加78.82%，因销售收入同比增加3,500.29万元及计提坏账较上期减少4,626万元[35][39] - 2023年主营业务收入621,455,580.10元，同比增长6.02%；其他业务收入883,120.57元，同比下降23.63%[40] - 前五大客户销售金额合计125,499,304.39元，占年度销售的20.17%[42][43] - 前五大供应商采购金额合计78,175,049.75元，占年度采购的60.25%[43] - 2023年经营活动现金流量净额114,686,505.28元，同比增加226.72%；投资活动净额 -40,364,609.24元，同比增加58.33%；筹资活动净额 -30,020,309.13元，同比减少92.17%[43] - 报告期投资额65,000,000.00元，较上年同期增长56.63%[45] - 银行理财产品发生额65,000,000元，未到期余额50,000,000元[46] - 云南弥勒灯盏花药业有限公司净利润319.71万元；红河灯盏花生物科技有限公司净利润1,039.61万元；北京生物谷预防医学研究有限公司净利润 -210.89万元[46][47] - 本期研发支出金额为20130564.61元，占营业收入的比例为3.23%；上期研发支出金额为15370904.55元，占比2.62%[51] - 截至2023年12月31日，公司应收账款余额13909.97万元，已计提坏账准备725.98万元，应收账款净值13183.99万元，净值占资产总额的10.67%[54] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为 - 1220.03万元，扣除非经常性损益的净利润为 - 2291.85万元[61] - 截至2023年12月31日，公司累计未弥补亏损为697.48万元[61] - 公司营业收入同比增长5.96%[61] - 报告期根据尚未归还资金占用余额计提坏账4369万元，较上期计提的8995万元减少[61] - 公司资产总计从2022年的12.43亿元降至2023年的12.36亿元，降幅约0.61%[191] - 流动资产合计从2022年的6.75亿元降至2023年的6.37亿元，降幅约5.61%[190] - 非流动资产合计从2022年的5.68亿元增至2023年的5.98亿元，增幅约5.34%[191] - 流动负债合计从2022年的8699.93万元增至2023年的9910.41万元，增幅约13.91%[191] - 非流动负债合计从2022年的1.45亿元降至2023年的1.37亿元，降幅约5.16%[191] - 负债合计从2022年的2.32亿元增至2023年的2.36亿元，增幅约1.99%[191] - 所有者权益（或股东权益）合计从2022年的10.12亿元降至2023年的9.99亿元，降幅约1.21%[192] - 母公司资产总计从2022年的10.76亿元降至2023年的10.43亿元，降幅约3.02%[193] - 母公司流动资产合计从2022年的9.36亿元降至2023年的9.02亿元，降幅约3.59%[192] - 母公司非流动资产合计从2022年的1.40亿元增至2023年的1.41亿元，增幅约0.82%[193] - 2023年营业总收入622,338,700.67元，2022年为587,335,796.38元[194] - 2023年营业总成本600,685,735.41元，2022年为586,348,198.69元[194] - 2023年营业利润为 -12,290,082.69元，2022年为 -57,792,159.63元[195] - 2023年净利润为 -12,200,282.05元，2022年为 -48,911,220.12元[195] - 2023年基本每股收益 -0.10元/股，2022年为 -0.39元/股[196] - 2023年母公司营业收入615,751,249.86元，2022年为580,712,264.34元[196] - 2023年母公司营业成本148,508,838.73元，2022年为138,680,760.60元[196] - 2023年母公司营业利润为 -26,831,905.97元，2022年为 -68,368,950.06元[197] - 2023年母公司净利润为 -22,811,727.68元，2022年为 -58,294,017.17元[197] - 2023年负债合计53,855,608.54元，2022年为63,528,825.55元[194] - 2023年经营活动现金流入小计764,785,234.79元，2022年为683,493,806.54元，同比增长约11.9%[198] - 2023年经营活动现金流出小计650,098,729.51元，2022年为773,994,167.60元，同比下降约16.0%[198] - 2023年经营活动产生的现金流量净额114,686,505.28元，2022年为 - 90,500,361.06元，同比增长约226.7%[198]