苏州骏创汽车科技股份有限公司 上市保荐书 中信建投证券股份有限公司 关于 苏州骏创汽车科技股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十月 苏州骏创汽车科技股份有限公司 上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人韩东哲、王飞跃已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北 京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-4-1 | 一、公司基本情况 5 | | --- | | 二、公司本次证券发行情况 13 | | 三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 15 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 18 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 19 | | 六、保荐人关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明 20 | | 七、保荐人认为应当说明的其他事项 20 | | 八、持续督导期间的工作安排 21 | | 九、保荐人和保荐代表人的通讯方式 22 | | 十、保荐 ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州骏创汽车科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 邮编：200120 | 目 录 1 | | --- | | 声明事项 2 | | 释 义 4 | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、本次发行的主体资格 11 | | 三、本次发行的实质条件 11 | | 四、发行人的设立 15 | | 五、发行人的独立性 15 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 16 | | 七、发行人的股本及其演变 16 | | 八、发行人的业务 17 | | 九、关联交易及同业竞争 17 | | 十、发行人的主要财产 18 | | 十一、发行人的重大债权债务 19 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 19 | | 十三、发行人章程的制定与修改 20 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 20 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 21 | | 十六、发行人的税务 21 | | 十七、发行人的 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州骏创汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日收到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《受理通知书》 （DF20231031002）。北交所经对公司报送的向特定对象发行股票文件进行审核， 认为符合《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的相关要求，并予 以受理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过北交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过北交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确 定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广达投资者注 意投资风险。 苏州骏创汽车科技股份有限公司 董事会 证券代码：833533 证券简称：骏创科技 公告编号：2023-087 苏州骏创汽车科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得北京证券交易所受理的公告 2023 年 10 月 31 日 ...

公司简称：骏创科技 证券代码：833533 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州骏创汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就及 注销部分股票期权相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本激励计划授权与批准 | 5 | | 五、独立财务顾问意见 | 7 | | 六、备查文件及咨询方式 | 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 骏创科技、本公司、公司 | 指 | 苏州骏创汽车科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划 | 指 | 苏州骏创汽车科技股份有限公司 年股权激励计划 2022 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本 | | | | 公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划规定，获得股票期权的公司（含全资子公司、控股 | | | | 子公司）任职的董事、高级管理人员和核心员工 | | 授 ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州骏创汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权相关事项 之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于苏州骏创汽车科技股份有限公司 2022 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权相关事项之法律意见书 | 声明事项 | 1 | | --- | --- | | 释义 | 3 | | 正文 | 5 | | | 一、本次行权条件成就及注销部分股票期权相关事项的批准与授权 5 | | | 二、本次行权条件成的情况 5 | | | 三、本次注销部分股票期权的情况 6 | | 四、结论意见 | 7 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 致：苏州骏创汽车科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州骏创汽车科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"骏创科技"）的委托，担任骏创科技 2022 年股 权激励计划（以下简称"本次股权 ...

证券代码：833533 证券简称：骏创科技 公告编号：2023-084 苏州骏创汽车科技股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 苏州骏创汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计 划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2022 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》（草案）"）的相关规定，董事会认为公司 2022 年 股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权条件已经成就，符合行权条 件的 63 名激励对象可行权的股票期权数量为 79.11 万份，现将有关事项公告如 下： 一、2022 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序及简述 (一)股票期权激励计划已履行的相关审批程序 ...

苏州骏创汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办 法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工 持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、法规及规范性文件 和《苏州骏创汽车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，发表核查意见如下： 一、关于公司 2022 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就核 查意见 根据《管理办法》、《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司 2022 年股票期权激 励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已经成就，本次可行权的激励对象主 体资格合法、有效。监事会一致同意公司按照《公司 2022 年股票期权激励计划 （草案） ...

关于注销 2022 年股权激励计划部分股票期权的公告 证券代码：833533 证券简称：骏创科技 公告编号：2023-085 苏州骏创汽车科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 苏州骏创汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计 划部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、2022 年股权激励计划已履行的相关审批程序及简述 1、2022 年 10 月 10 日，苏州骏创汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2022 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励 对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过《关于认定公司核心员工的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股权激励计划有关事项的议 案》等议案。公司独立 ...