内部控制评价 - 致同会计师事务所认为驰诚股份于2023年12月31日在重大方面有效保持与财务报表相关的内部控制[5] - 公司董事会认为在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[9] - 内部控制评价报告基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[10][11] 内部控制体系 - 公司按相关法规要求建立与实施内部控制制度与控制体系[12] - 内部控制目标包括形成科学机制、强化风险管理等[13] - 内部控制原则有全面性、重要性等原则[14] 公司治理结构 - 公司建立完善规范的法人治理结构和独立内部管理控制制度[15] - 公司制定股东大会、董事会等制度保证规范运作[15][16] - 公司建立股东大会、董事会、监事会和经理层，明确各层级在内部控制中职责[18] 内部审计与管理 - 公司建立《内部审计制度》及流程，审计部开展审查并出具报告[21] - 公司建立一系列人力资源管理政策和流程，实施针对性培训计划[21] - 公司形成企业愿景、使命和核心价值观，开展文化活动宣传贯彻[21] 财务与业务制度 - 公司制定适合的会计制度和财务管理制度，明确会计处理程序[22] - 公司建立交易授权、责任分工等控制程序[23] - 公司建立货币资金、融资、采购付款等内部控制制度[25] 人事与资产制度 - 公司制定《薪酬管理体系》等工薪人事管理制度，工资制度变动需相关人员讨论决定[27] - 公司制定《固定资产管理制度》，对购置、减少、折旧作出详细规定[27] - 公司按投资额大小确定投资决策权行使，严格控制投资风险[27] 销售与采购制度 - 公司制定销售管理制度等，确保销售与收款环节有效执行[28] - 公司制定采购及付款管理制度，保证采购有序和应付账款记录正确[28] 其他制度 - 公司建立薪酬及员工福利管理制度，降低离职率，管控人力资源风险[29] - 公司制定《财务会计制度》，确保筹资与投资业务控制措施有效执行[29] - 公司建立财产管理制度，确保固定资产记录正确完整和安全[30] - 公司制定《募集资金管理制度》，规范募集资金管理[30]

募集资金情况 - 2023年2月2日发行1000万股，募集资金总额5870万元，2月7日收到5445.471698万元[12] - 2023年3月20日全额行使超额配售选择权，新增发行150万股，收到880.5万元[13] - 截至2023年12月31日，募集资金存储余额5777.028271万元，含利息收入88.42万元[16] - 募集资金账户初始金额为6325.971698万元[18] - 募集资金净额为5782.82万元[29] 资金使用情况 - 本年度理财及利息收入88.424373万元，理财产品赎回24650万元[18] - 本年度募集资金项目投入100.9668万元，置换自筹资金536.400943万元，支付手续费0.57元，理财产品购买24650万元[18] - 截至2023年3月22日，公司使用自筹资金支付发行费用536.400943万元，3月24日审议通过以募集资金置换[19] - 公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金共536.400943万元，截至2023年12月31日已完成置换[29] 理财投资情况 - 2023年5月4日，购买1500万元92天结构性存款，预计年化收益率2.85%[1] - 2023年5月4日，购买2300万元92天结构性存款，预计年化收益率2.85%[1] - 2023年5月6日，购买1000万元90天理财产品，预计年化收益率2.90%[1] - 2023年10月10日、11月3日、12月4日分别购买5000万、4200万、4900万元银行结构性存款未及时披露[25] - 截至2023年12月31日，使用闲置募集资金购买短期理财产品已全部赎回[23] 未来展望 - 募投项目因受宏观经济和市场需求等因素影响实施进度缓慢，后期公司将加快建设进度，若无法在计划内完成将按法定要求处理[29] 制度相关 - 《河南驰诚电气股份有限公司募集资金管理制度》于2023年11月29日经第三届董事会第十五次会议审议通过[15] 其他 - 公司获批使用不超57,828,202.55元闲置募集资金进行现金管理[22] - 公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票，未考虑超额配售选择权不超过1000万股，全额行使则扩大至1150万股[11] - 报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况[20] - 截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金用途的情况[24] - 除未及时披露情况外，公司已按规定披露募集资金存放与使用情况[25] - 募投项目截至期末累计投入金额为5782.82万元，投入进度为100.97%[29] - 公司拟使用不超过5782.820255万元闲置募集资金进行现金管理，截至2023年12月31日，购买短期理财产品已全部赎回[29]

募集资金情况 - 公司获准发行1150.00万股，发行价5.87元/股，募集资金总额6750.5万元，净额5782.82万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额5777.03万元[3] - 2023年募集资金账户资金增加项88.42万元，减少项637.37万元[2] - 2023年度募集资金净额为57,828,202.55元，本报告期投入1,009,668.00元，累计投入进度1.75%[20] 资金使用与理财 - 公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金536.40万元，截至2023年12月31日已完成置换[6] - 2023年多次购买银行理财产品，涉及招行、交银等，预计年化收益1.60%-2.90%[8][9] - 公司拟使用不超过57,828,202.55元闲置募集资金进行现金管理，可循环滚动使用[10] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买短期理财产品余额为0元[11] 项目进展与问题 - 募投项目智能仪表产线智能化升级项目预计2025年6月30日达到预定可使用状态[20] - 受宏观经济和市场需求影响，募投项目实施进度缓慢，后期将加快建设进度[21] - 公司未及时披露三次购买银行结构性存款进展公告，已整改[14] 相关评价 - 保荐机构认为除未及时披露进展公告外，公司2023年度募集资金存放与使用符合规定[15] - 会计师认为公司2023年度专项报告如实反映募集资金存放和使用情况[16]

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2024-019 2023 年度，作为公司独立董事，本着独立、客观原则，忠实履行独立董事 职责，对公司重大事项与其他独立董事共同发表了有关事前认可或独立意见如下： 河南驰诚电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李祺） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年度，本人作为河南驰诚电气股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎 履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之间的潜在重大利益冲突事 项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促进董事会作出科学合理判 断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，认真审阅相关 资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行 ...

证券代码:834407 证券简称:驰诚股份 公告编号:2024-018 河南驰诚电气股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职情况: 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和河南驰诚电气股份有限公 司(以下简称"公司")的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求, 公司第三届董事会审计委员会在 2023年度任期内勤勉尽责,积极开展工作,认 真履行职责,现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司于 2022年6月8日召开第三届董事会第四次会议,审议通过《关于公 司建立董事会专门委员会的议案》,决定在董事会下设立审计委员会,由独立董 事张复生先生、独立董事李祺先生、非独立董事石保敬先生三名成员组成,其中 独立董事占审计委员会成员总数的 2/3,并由会计专业独立董事张复生先生担任 主任委员。 公司于 2023年 12月 18 日召开了第三届董事会第十六次会议,审议通过了 《关于设立董事会专门委员会及选举委员的议案》,根 ...

会议出席情况 - 2023年应出席董事会6次，现场出席6次[1] - 2023年应列席股东大会3次，现场列席3次[1] - 2023年报告期内出席提名与薪酬考核委员会2次[3] - 2023年报告期内出席审计委员会3次[3] 履职情况 - 2023年独立董事对董事会议案均投赞成票（回避除外）[1] - 2023年独立董事未履行特别职权[4] - 2023年独立董事与审计机构积极沟通[5] - 2023年独立董事与公司人员密切联系[7] 其他 - 2023年1月5日董事会对日常性关联交易议案发表事前认可意见[2] - 2023年12月18日独立董事辞任公司职务[7]

审计相关 - 拟续聘致同会计师事务所为2024年年度审计机构[2] - 2023和2024年年度审计收费均为27万元[2][7] 人员数据 - 2023年末合伙人225人，注册会计师1364人[2] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超400人[2] 收入与客户数据 - 2022年收入总额264910.14万元，审计业务收入196512.44万元，证券业务收入57418.56万元[2] - 2022年上市公司审计客户家数240家，审计收费30151.98万元[2][3] - 2022年同行业上市公司审计客户家数6家[3] 风险相关 - 职业风险基金上年度年末数1089万元，职业保险累计赔偿限额90000万元[3] - 近三年事务所及30名从业人员受监管措施10次、自律监管措施3次、纪律处分1次[4] 决策结果 - 董事会审议表决7票同意，审计委员会表决3票同意续聘[8][9]

会议信息 - 监事会会议于2024年4月25日现场召开，4月12日书面通知[2] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[2] 议案表决 - 11项议案表决均同意3票，除《2024年第一季度报告》外需股东大会审议[3][5][6][7][9][10][11][12][13][14][15] - 《关于监事薪酬的议案》关联监事回避，直接提交股东大会[16] 其他事项 - 拟续聘致同会计师事务所为2024年度财务审计机构[13] - 未任职监事2024年1月1日起不领薪酬，离任按实际任期算[16]

关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2024-029 河南驰诚电气股份有限公司 本次股东大会的召集人为董事会。 符合《公司法》等法律法规的规定。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一股东应选择现场投票或网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 27 日 14:30。 2、网络投票起止时间：2024 年 5 月 26 日 15:00—2024 年 5 月 27 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络 ...

独立董事履职情况 - 2023年12月18日独立董事就职公司[1] - 2023年度应出席董事会1次，现场出席1次[1] - 对历次董事会审议议案均投赞成票（回避除外）[1] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职助力公司发展[7][8]