募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<募集资金管理制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-064 恒拓开源信息科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定合格投资者发行证券 （包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特 定对象发行证券募集的资金，但公司实施股权激励计划募集的资金及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）另有规定除外。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 ...

审计委员会规则修订 - 2025年8月27日第五届董事会第五次会议通过《修订<董事会审计委员会工作规则>》[3] - 规则自董事会审议通过之日起生效并实施[25] 审计委员会组成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，含2名独立董事，至少1名专业会计人士[8] - 委员由董事长等提名，董事会以全体董事过半数选举产生[8] - 设主任委员1名，由会计专业独立董事担任[8] 审计委员会运作 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补[8] - 每年至少与审计机构举行一次会议[14] - 监督指导内部审计机构至少每半年检查一次相关事项[18] - 督导审计部至少每季度检查公司重大事项及资金往来情况[23] - 每季度至少召开1次会议，可开临时会议[20] - 会议须三分之二以上成员出席，通知提前3日发，全体同意可不受限[20] - 委员连续2次未出席且不委托视为不能履职应撤换[21] - 决议表决一人一票，全体委员过半数通过[21] - 会议档案保存10年[23] - 关联委员讨论关联议题回避，无关联委员过半数出席，决议全体无关联委员通过[22] 事项审议流程 - 披露财务信息等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 董事会收到审计委员会召开临时股东会提议后十日内书面反馈[13] - 同意召开应在决议后五日内发通知，临时股东会在提议后两个月内召开[13]

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-059 恒拓开源信息科技股份有限公司 对外投资管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<对外投资管理办法>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为规范恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的 使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等以及其他国家法律、法规、规范 性文件的相关规定，结合《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《股东会议事规则》、《董 ...

制度审议 - 2025年8月27日第五届董事会第五次会议审议通过《修订<内部审计管理办法>》[3] 审计部设置 - 公司设审计部，在董事会审计委员会领导下工作，设负责人1名，由审计委员会任免[8] 审计经费 - 审计部履行职责经费进入公司经费预算[11] 审计职责与范围 - 职责包括建立制度、审计监督等，范围涵盖财务、内控、专项审计[11][15] 审计工作安排 - 每年结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[17] - 重要投资事项发生后及时审计，至少每半年检查募集资金[17][20] 审计流程 - 实施3个工作日前送达通知书，被审计对象7个工作日内可申诉[23][24] 资料管理 - 项目结束后1个月内整理归档，工作底稿和季报保管5年，其他报告10年[27] 审计述职 - 负责人每年年度董事会召开前编制上年度总结并述职[31] 办法实施与发布 - 办法自审议通过后实施，由2025年8月28日公司董事会发布[33][34]

制度审议 - 《修订<内幕信息知情人登记管理制度>》于2025年8月27日获董事会通过，尚需股东会审议[3] 制度适用范围 - 适用于公司及下属各部门、分公司、直接或间接控股50%以上子公司等[6] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[11] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 内幕信息知情人 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人[12] 登记管理要求 - 披露重大事项应及时报备内幕信息知情人档案材料[15] - 实施股权激励等应做好登记管理工作[15] - 登记表应包含姓名、知悉时间等内容[16] 报备时间 - 年度报告等披露后10个交易日内提交报备文件[14][17][19] 信息处理流程 - 内幕信息发生时知情人告知董秘，核实后提交审核并报备[23][24] - 向大股东等提供未公开信息应经董事会办公室备案[28] 人员责任 - 董事等应配合登记备案工作[22] - 知情人对内幕信息负有保密责任[26] - 控股股东等应控制信息知情范围[27] 违规追责 - 5%以上股份股东等泄露信息致损公司保留追责权[31] - 知情人行为严重犯罪移交司法机关[31] - 中介违规泄露信息公司可解约追责[32] 制度生效及其他 - 制度经董事会审议通过后生效实施[34] - 制度由董事会负责修订和解释[35] - 制度与法规等冲突按相关规定执行[33] - 制度与《公司章程》冲突以章程为准[33] - 制度中部分表述含本数界定[33]

一、 审议及表决情况 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-080 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《制 定<董事、高级管理人员持股变动管理制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票， 反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对恒拓开源信息科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其 ...

恒拓开源信息科技股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 恒拓开源信息科技股份有限公司于 2025 年 8 月 27 日召开第五届董事会第五 次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《修 订<独立董事工作制度>》。该子议案表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本子议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 恒拓开源信息科技股份有限公司 独立董事工作制度 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-063 引》"）等法律、法规、规范性文件和《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 一般规定 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股 ...

制度审议 - 2025年8月27日公司审议通过《修订<独立董事专门会议工作制度>》，尚需提交股东会审议[3] 会议规则 - 独立董事至少每半年召开一次专门会议，多种方式召开[6] - 过半数独立董事推举召集人，不履职时可自行召集[6] - 表决实行一人一票，有多种表决方式[6] 讨论事项 - 关联交易等需经会议讨论且过半数同意后提董事会[6] - 行使特别职权前需经会议讨论，部分需过半数同意[6][7] - 可讨论提名、任免董事等事项[8] 会议记录 - 应制作会议记录，记录重大事项基本情况[8] - 独立董事应发表独立意见并签字确认[9][10] 生效实施 - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[10]

董事会构成与任期 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3名且至少含一名会计专业人士[8] - 兼任高级管理人员和职工代表董事人数总计不超董事总数1/2[8] - 董事每届任期3年，可连选连任[12] 董事任职与义务 - 7种情形之一不能担任公司董事，如无民事行为能力等[10] - 董事、高管候选人3种情形之一，公司应披露并提示风险，如近3年受证监会处罚等[11] - 董事连续2次未亲自出席且不委托出席，董事会应建议撤换[14] - 董事辞任或任期届满后，忠实义务2年内有效[15] 会议召开与通知 - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面或通讯通知[23] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[23] - 临时会议提前2日书面或通讯通知，紧急情况可口头通知[24] 董事会审议事项 - 交易涉及资产总额等多项指标达上市公司最近一期经审计相应指标10%以上需审议[18] - 公司与关联自然人成交30万元以上、与关联法人成交特定条件关联交易需审议[19] 会议表决与决议 - 董事会会议过半数无关联关系董事出席可举行，决议经无关联董事过半数通过[36] - 董事会审议提案决议需超全体董事半数赞成，担保事项另有要求[39] - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[41] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为提案不明应暂缓表决[42] 其他规定 - 董事会会议档案保存十年[47] - 委托出席限制，一人不得接受超两名董事委托[31] - 董事会会议表决一人一票，记名和书面方式[36] - 董事会制作书面决议，出席董事签字[41] - 董事会决议公告由秘书办理，公告前人员保密[44] - 董事会决议由总经理落实汇报，董事长督促，高管执行[49] - 规则未尽事宜依法律法规和章程执行[51] - 规则“以上”等含本数，“不足”等不含本数[51] - 规则由董事会负责解释[52] - 规则作为章程附件，股东会审议通过生效[52]

恒拓开源信息科技股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2025-054 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司章程指引》《北京证券交易所股票上市规则》 等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | | | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一条 为维护恒拓开源信息科技股份有限公 | | | | | 第一条 | 为维护恒拓开源信息科技股份有限公司 | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和债 | | | | | | （以下简称"公司"或"本公司"）、股东、职工 | | 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 | | | | | | 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， | | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 | | | | | | 根据《中华人民 ...