北京凯德石英股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-114 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：王笑波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规和规范性文件 及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划无获授权益条 件，公司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授权，同意向 32 1.会议召开时间：2024 年 12 月 27 日 2.会议召 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-117 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票预留部分授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性 | 占本激励计划预 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量 | 留部分限制性股 | 告日股本总额 | | | | | (万股) | 票的比例 | 的比例 | | 1 | 田雪楠 | 副总经理 | 2.0000 | 8.05% | 0.03% | | | 李光华等 31 | 名核心员工 | 22.8485 | 91.95% | 0.30% | | | 合计（共 | 32 人） | 24.8485 | 100% | 0.33% | 一、2023 年股权激励计划预留部分授予分配情况 注：1、上述激励对象中，李光华、刘云等 31 名核心员工已经第三届董事会第二十一 次会议、第四届 ...

关于 2023 年股权激励计划预留部分授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称 《监管指引 3 号》）等相关法律、法规、规范性文件的规定，对 2023 年股权激 励计划限制性股票预留部分授予结果进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次获授权益的激励对象与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本次获授权益的激励对象为在公司及子公司任职的高级管理人员、核心 员工，不包括独立董事、监事。 本次获授权益的激励对象不包括单独或合计持有公司 5％以上股份的股东 或公司实际控制人及其配偶、父母、 ...

核心员工认定 - 公司认定13名员工为核心员工，包括李光华、刘云等[3][6] - 2024年12月4日董事会、监事会审议通过拟认定议案[3] - 12月6 - 16日公示征求意见，员工无异议[3] - 12月17日监事会核查认定程序合规[4] - 12月23日股东大会审议通过认定议案[4]

会议信息 - 公司2024年12月5日发布2024年第二次临时股东大会通知[4] - 现场会议2024年12月23日召开，网络投票时间为2024年12月22日15:00 - 2024年12月23日15:00[6] 投票情况 - 本次会议投票股东15人，代表股份28,326,367股，占比37.77%[8] - 多项议案同意股数及占比明确，部分议案通过[11][12][13][15][16]

股东大会情况 - 出席和授权出席股东大会股东15人，持股28,326,367股，占比37.77%[2] - 通过网络投票股东2人，持股1,288,447股，占比1.72%[2] - 在任董事7人、监事3人全部出席[2] 议案表决结果 - 《关于拟认定公司核心员工的议案》同意股数28,270,920股，占比99.80%[4] - 《公司<2023年股权激励计划预留部分授予的激励对象名单>的议案》激励对象32人，同意股数4,370,573股，占比98.75%[4][5] - 《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》同意股数4,370,573股，占比98.75%[6] - 公司及子公司2025年度日常性关联交易总金额不超6000万元，同意股数28,326,367股，占比100%[6][7] - 公司及下属子公司2025年度申请不超6亿元综合授信额度，同意股数28,270,920股，占比99.80%[8] 会议合规情况 - 股东大会召集、召开、议案审议程序符合规定[2] - 律师认为本次会议召集、召开程序等合法有效[11]

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0618号 致：北京凯德石英股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见 ...

2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-110 北京凯德石英股份有限公司 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票、网络投票和其他投票方式（通讯方式）相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 23 日 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等方面均符合《公司法》等法 律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 15 人，持有表决权的股份总数 28,326,367 股，占公司有表决权股份总数的 37.77%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 1,288,447 股，占公司有表决权股份总数的 1.72%。 3.公司董事会 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-112 北京凯德石英股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、核心员工认定的审核情况 3、公司监事会于 2024 年 12 月 17 日发布《北京凯德石英股份有限公司监事 会关于拟认定核心员工的核查意见》。监事会认为，本次提名认定公司核心员工 的程序符合法律、法规及《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、 不符合实际的情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 4、公司于 2024 年 12 月 23 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于拟认定公司核心员工的议案》，同意认定李光华等 13 名员工为公司核 心员工。 二、核心员工人员名单（排名不分先后） | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 李光华 | 核心员工 | | 2 | 刘云 | 核心员工 | | 3 | 杨继盛 | 核心员工 | | 4 | 张婕妤 | 核心员 ...

激励对象名单流程 - 2024年12月4日审议激励对象名单议案[1] - 2024年12月5日披露激励对象名单[1] - 2024年12月6日至16日公示激励对象名单[1] 激励对象情况 - 公示期满未收到异议[2] - 激励对象符合相关任职资格[4] - 监事会认为激励对象合法有效[5]