证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-079 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划 （草案修订稿） 二〇二三年十月 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿） 声明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 1 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿） 特别提示 一、大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—股权激励和员工持股计划》《大连连城数控机器股份有限公司章程》等 有关规定制定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工 ...

天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师（天津）事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 国浩津法意字（2023）第 371 号 致：大连连城数控机器股份有限公司 国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）受大连连城数控机器股份有限 公司(以下简称"公司"、"上市公司"或"连城数控")的委托，担任大连连城数控机 器股份有限公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励 计划"）事项的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 （以下简称"《持续监管指引》"）、《北京证券交易所股票上市规则（ ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-076 大连连城数控机器股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事张辉因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<第二期股票期权激励计划（草案修订稿）>的议案》 1.议案内容： 为更好地实施股权激励，有效结合公司、股东和员工的利益，公司根据《上 1 1.会议召开时间：2023 年 10 月 16 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 14 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席任怀宇先生 市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-070 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划 （草案） 二〇二三年十月 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 声明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 1 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—股权激励和员工持股计划》《大连连城数控机器股份有限公司章程》等 有关规定制定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-067 大连连城数控机器股份有限公司 独立董事专门会议关于第五届董事会第四次会议相关事项的意见 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排。 1 （五）公司实施股权激励计划有利于健全公司激励机制，增强公司管理团队 和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，不存在损害公司及全 体股东利益的情形。 综上，我们一致同意将该事项提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《大连连城数控机 器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《大连连城数控机器股份有限公 司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第五届董事会独立董事，本着 实事求是和独立判断的原则，对公司第五届董事会第四次会议审议的相关事项发 表意见如下： 一、《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》的独立意见 经审查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-072 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划考核管理办法 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益， 在充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，制定并实施第二期 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《公司章程》《第 二期股票期权激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《第二期股 票期权激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公告本激励计划时在公司 （含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员工，不包括公司独立董事和监 事。 四、考核机构 激励对象的考核评价工作由公 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-065 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、李小锋、王鸣、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 1 为增强公司人员稳定性，吸引和留住对公司发展具 ...

天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师（天津）事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的规定，依据本法 1 律意见出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。 公司已向本所作出承诺，保证其为本次激励计划事项向本所提供的原始文件、 副本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真 实和有效的；一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐 瞒、疏漏之处。 本所仅就与本次激励计划有关的法律问题发表法律意见，并不对本次激励计 划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题以及会 ...

激励计划基本信息 - 授予股票期权数量为514.125万份，占股本总额2.20%，首次授予411.30万份，预留授予102.825万份[11] - 全部在有效期内的股权激励计划涉及股票累计不超股本总额30.00%，任一激励对象累计获授不超1.00%[11] - 首次授予激励对象不超359人，含董事等，不含独立董事和监事[12] - 预留权益授予对象应在12个月内明确，超期失效[12][13] 人员获授情况 - 董事高树良获授10.00万份，占拟授予总量1.95%，占总股本0.04%[14] - 董事李小锋获授8.00万份，占拟授予总量1.56%，占总股本0.03%[14] - 董事王鸣获授8.00万份，占拟授予总量1.56%，占总股本0.03%[14] - 核心员工（356人）获授385.30万份，占拟授予总量74.94%，占总股本1.65%[14] 行权价格与有效期 - 首次授予股票期权行权价格为24.77元/股[16] - 行权价格不低于票面金额，且不低于公告前多交易日均价较高者的50%[17][18] - 激励计划有效期最长不超50个月[23] 授予与行权安排 - 股东大会通过后60日内首次授予权益，预留权益12个月内授出[24] - 首次授予等待期为12、24、36个月[25] - 首次授予行权比例分别为40%、30%、30%[28] - 预留授予于2023年三季度报告披露前授出，行权比例同首次授予；之后授出，行权比例为50%、50%[28] 授予与行权条件 - 授予条件要求公司和激励对象未发生特定不良情形[30][31] - 行权条件要求各行权期内公司和激励对象未发生特定不良情形[33] 业绩考核要求 - 首次授予第一个行权期要求2023年营收不低于57.00亿元或净利润不低于5.40亿元[37] - 首次授予第二个行权期要求2023 - 2024年累计营收不低于118.00亿元或净利润不低于11.20亿元[37] - 首次授予第三个行权期要求2023 - 2025年累计营收不低于183.00亿元或净利润不低于17.50亿元[37] 个人考核结果 - 激励对象绩效考核A时可行权比例100%，B为60%，C为0%[40] 会计处理与影响 - 采用Black - Scholes模型计量股票期权公允价值[52] - 在等待期修正预计可行权数量，按授予日公允价值计入成本/费用和资产[52] - 激励计划会计处理符合相关准则，结果以审计报告为准[53] 考核体系与影响 - 考核体系包括公司和个人层面考核[54] - 公司层面指标为营收或净利润，个人层面评价工作绩效[54] - 激励成本影响业绩，但提高经营效率和内在价值[55] - 激励计划预计对持续经营和股东权益有正面影响[55] 计划合规性 - 激励计划制定和实施程序符合规定，助推业绩增长[57] - 不存在损害公司及股东利益情形，尚需股东大会批准[57] 备查文件 - 备查文件包括激励计划草案、考核管理办法等[58]

大连连城数控机器股份有限公司监事会 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-068 关于第二期股票期权激励计划相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 《公司章程》等有关规定，对公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本激励 计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止 实施股权激励计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报 告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后 最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规 ...