激励计划会议 - 2023年10月10日公司审议通过第二期股票期权激励计划相关议案[1] - 2023年10月16日公司审议通过激励计划草案修订稿等议案[2] 业绩目标 - 修订前2023年营收不低于57亿或净利润不低于5.4亿[3] - 修订后2023年营收不低于60亿或净利润不低于6亿[6] 考核标准 - 激励对象绩效考核分四级，A、B、C、D级可行权比例不同[5][9] - 《考核管理办法》考核标准同步修订[10] 备查文件 - 包含董事会、监事会决议等多份文件[11] 发布日期 - 公司董事会发布日期为2023年10月17日[12]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案修订稿）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排 7 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东 ...

股票期权行权目标 - 2023年营收不低于60亿或净利润不低于6亿，一期目标可行权100%[7] - 2023 - 2024年累计营收不低于125亿或净利润不低于12.5亿，二期目标可行权100%[7] - 2023 - 2025年累计营收不低于200亿或净利润不低于20亿，三期目标可行权100%[7] 股票期权行权触发值 - 2023年营收不低于57亿或净利润不低于5.4亿，一期触发可行权70%[7] - 2023 - 2024年累计营收不低于118亿或净利润不低于11.2亿，二期触发可行权70%[7] - 2023 - 2025年累计营收不低于183亿或净利润不低于17.5亿，三期触发可行权70%[7] 预留授予行权标准 - 2023年Q3后授出期权一期目标和触发值同首次授予二期[8] - 2023年Q3后授出期权二期目标和触发值同首次授予三期[8] 个人行权比例 - 个人绩效A等级可行权100%，B等级60%，C等级0%[10] 实际行权数量计算 - 实际可行权数量=计划行权数×公司层面比例×个人层面比例[10]

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-075 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 16 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 14 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、王鸣、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<第二期股票期权激励计划（草案修订稿）>的议案》 1.议案内容： 1 为更好地实施股权激励，有效结合公司、股东和员工的利益，公司根据《上 市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号— 股权 ...

确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-080 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划考核管理办法（修订稿） 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益， 在充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，制定并实施第二期 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《公司章程》《第 二期股票期权激励计划（草案修订稿）》等有关规定，结合实际情况，拟定《第 二期股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）》（以下简称"本办法 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-082 大连连城数控机器股份有限公司 关于取消 2023 年第三次临时股东大会部分议案并增加临时提案暨股东大 会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、召开会议基本情况 大连连城数控机器股份有限公司定于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第三次临时 股东大会，股权登记日为 2023 年 10 月 23 日，有关会议事项详见公司于 2023 年 10 月 10 日在北京证券交易所官网披露的《大连连城数控机器股份有限关于召开 2023 年第三 次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，公告编号：2023-073。 二、取消部分议案的情况说明 （一）取消议案的具体内容 1、《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工 持股计划》《公司章程》等 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-081 大连连城数控机器股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告（修订稿） 独立董事王岩、陈克兢作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之 日持续符合征集条件。 一、征集事由 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月16日召 开第五届董事会第五次会议，对第二期股票期权激励计划相关内容作出修订，并 审议通过《关于取消2023年第三次临时股东大会部分议案并增加临时提案的议 案》，原公开征集表决权的部分议案取消，原发布的公开征集表决权公告失效； 2023年10月13日，公司持股3%以上股东李春安先生提请将修订后的第二期股票期 权激励计划相关议案以临时提案的方式提交公司2023年第三次临时股东大会审 议，按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事王岩、 ...

第二期股票期权激励计划（草案修订稿）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排 7 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-077 大连连城数控机器股份有限公司 修订前： （三）公司层面业绩考核 本激励计划首次授予的股票期权行权对应的公司层面业绩考核如下： 关于第二期股票期权激励计划相关文件修订说明公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日分别 召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过《关于<第 二期股票期权激励计划（草案）>的议案》和《关于<第二期股票期权激励计划考 核管理办法>的议案》等相关议案，具体内容参见公司于 2023 年 10 月 10 日在北 京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《大连连城数控机器股份有限 公司第二期股票期权激励计划（草案）》（公告编号：2023-070）、《大连连城数控 机器股份有限公司第二期股票期权激励计划考核管理办法》（公告编号：2023-072） 等相关公告。 为更好地实施股权激励，有效结合公司、 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-078 大连连城数控机器股份有限公司监事会 关于第二期股票期权激励计划相关事项的核查意见（修订） 大连连城数控机器股份有限公司 在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；6、不存在中国证监会 认定的其他情形。激励对象的主体资格合法、有效。 （三）本激励计划的制定及实施程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市 公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《公司章程》等有关规定。 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排。 （五）本激励计划的实施将有效激发员工的积极性、创造性与责任心，提高 公司的可持续发展能力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。 综上所述，监事会同意公司实施本激励计划。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法 ...