开源证券股份有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为大连连 城数控机器股份有限公司（以下简称"连城数控"或"公司"）在北京证券交易所 上市的保荐机构，根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，结合《公司 法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章 程》等内部规章制度，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查，并对核查涉 及的各项内容报告如下： 一、公司基本情况 公司属性为外资企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为钟宝申先生和李春安先生，实 际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比 例为 34.88%。 公司存在控股股东，控股股东为海南惠智投资有限公司，控股股东持有公 司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 30.21%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委 托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在与他人签署一 致行动协议的情况。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-019 大连连城数控机器股份有限公司 信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 4 月 21 日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过 《关于修订<信息披露管理制度>的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 大连连城数控机器股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《大连连城数控机器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二 ...

公司荣誉与资质 - 2022年5月，公司被授予2022年度辽宁省专精特新“小巨人”企业称号[4] - 2022年10月，连城凯克斯“半导体高端装备工程技术研究中心”入选江苏省省级工程技术研究中心建设项目[5] - 公司获省（市）级“专精特新”认定、“高新技术企业”认定等[46] - 公司于2013年12月8日复审继续认定为高新技术企业，2022年12月14日继续取得高新技术企业证书，有效期三年[88] - 公司子公司大连威凯特科技有限公司于2021年12月15日获得高新技术企业认定资格，有效期三年[89] - 公司子公司连城凯克斯科技有限公司于2021年11月3日获得高新技术企业认定资格，有效期三年[89] - 公司多家子公司获得高新技术企业认定资格，如连智（大连）智能科技于2022年12月24日获得，有效期三年[90] 公司股本与注册资本变更 - 公司普通股总股本为233,499,640股，2022年12月6日行权后由232,502,800股增加，2023年2月14日注册资本工商变更完成，由232,502,800元变更为233,499,640元[22][24][26] - 期初总股本2.33亿股，期末增至2.335亿股，无限售股份占比从51.55%升至51.96% [170] - 报告期内171名激励对象行权99.68万股，行权后总股本增至2.335亿股 [171] 公司项目建设与投资 - 2022年12月，公司拟在大连基地实施三期项目建设，计划投资金额不低于2亿元[7] - 2022年12月29日，公司与大连甘区政府签协议，三期项目计划投资不低于2亿元 [166] - 报告期投资额3.69亿元，较上年同期减少66.38%[75] - 报告期对釜川股份股权投资3288万元，持股比例36.47%[76] - 单晶炉和切片机扩建项目及研发中心建设项目累计实际投入3.72亿元，进度100%[77] 公司专利与知识产权 - 截至2022年12月31日，公司及控股子公司累计获授专利447项、软件著作权94项、商标37项[7] - 截至报告期末，公司及控股子公司累计获授专利447项、软件著作权94项、商标37项[50] - 公司拥有的专利数量本期为447个，上期为186个；发明专利数量本期为36个，上期为12个[96] 公司客户与供应商 - 报告期内，公司前五大客户营业收入占比为82.74%，来自关联方隆基绿能营业收入占比为28.69%[13] - 前五大客户销售金额合计31.21亿元，占年度销售比82.74%[70] - 前五大供应商采购金额合计7.05亿元，占年度采购比15.54%[72] - 报告期内境外收入为12,971.86万元，占收入比例为3.44%[121] - 报告期内前五大客户营业收入占公司营业收入比例为82.74%[121] - 报告期内来自关联方隆基绿能营业收入占公司总营业收入比例为28.69%[122] 公司财务关键指标变化 - 2022年，公司以总股本232,502,800股为基数，每10股派发现金红利1.50元（含税），共派发现金红利34,875,420.00元[6] - 2022年营业收入3,772,247,956.42元，较2021年的2,040,122,332.71元增长84.90%[30] - 2022年毛利率为26.04%，较2021年的31.81%有所下降[30] - 2022年归属于上市公司股东的净利润452,259,001.86元，较2021年的346,144,283.75元增长30.66%[30] - 2022年末资产总计8,772,022,483.57元，较2021年末的3,999,275,955.49元增长119.34%[32] - 2022年末负债总计5,276,956,111.69元，较2021年末的1,464,265,857.50元增长260.38%[32] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产3,186,026,892.95元，较2021年末的2,495,357,220.76元增长27.68%[32] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为 -353,235,607.30元，较2021年的151,434,144.42元下降333.26%[34] - 2022年应收账款周转率为4.21，2021年为3.09[34] - 2022年存货周转率为1.41，2021年为2.01[34] - 2022年总资产增长率为119.34%，营业收入增长率为84.90%，净利润增长率为28.44%[35] - 2022年经审计财务数据与业绩快报数据差异幅度均未达20%，如营业收入差异幅度0.03%，归属于上市公司股东的净利润差异幅度1.13%[36] - 2022年第一至四季度营业收入分别为3.22亿元、8.97亿元、9.07亿元、16.46亿元[38] - 2022年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为9146.25万元、8696.13万元、7797.17万元、1.96亿元[38] - 2022年非经常性损益合计10.38亿元，非经常性损益净额9.60亿元[39][41] - 2022年公司实现营业收入37.72亿元，同比增长84.90%；净利润4.25亿元，同比增长28.44%[48] - 截至2022年末，公司资产总额87.72亿元，同比增长119.34%；净资产总额34.95亿元，同比增长37.87%[48] - 2022年末公司货币资金1,104,887,741.79元，占总资产12.60%，较2021年末增长74.60%[53] - 2022年末公司存货3,206,294,289.95元，占总资产36.55%，较2021年末增长379.47%[53] - 2022年末公司短期借款449,660,578.04元，占总资产5.13%，较2021年末增长826.37%[54] - 2022年末公司应付票据1,686,272,785.99元，占总资产19.22%，较2021年末增长243.43%[54] - 2022年末公司应付账款1,516,239,027.13元，占总资产17.28%，较2021年末增长282.72%[54] - 2022年末公司资产总额8,772,022,483.57元，较2021年末增长119.34%[54] - 货币资金本期期末较上年期末增长74.60%，因销售收款及保证金增加[55] - 交易性金融资产本期期末较上年期末减少84.67%，因赎回理财产品用于生产经营和工程建设[55] - 营业收入本期较上年同期增长84.90%，因业务开拓成果使产品销售规模扩大[60] - 营业成本本期较上年同期增长100.57%，因销售规模增长及客户结构变化[60] - 销售费用本期较上年同期增长112.10%，因业务范围扩大使人员薪资、差旅费和售后服务费用增加[58] - 投资收益本期较上年同期增长837.49%，因收购股权及参股公司净利润增加[59] - 公允价值变动收益本期较上年同期减少100.00%，因上年同期权益性投资公允价值上升[59] - 资产减值损失本期较上年同期增加1272.86%，因本期计提存货跌价准备金额增加[59] - 营业外收入本期较上年同期减少50.95%，因上年同期转回大连二期厂房在建工程[60] - 所得税费用本期较上年同期减少38.65%，因可抵扣和应纳税暂时性差异确认的递延所得税费用变动[60] - 2022年主营业务收入35.83亿元，较2021年增长79.55%；其他业务收入1.89亿元，增长324.73%[62] - 2022年经营活动现金流量净额-3.53亿元，较2021年减少333.26%；筹资活动现金流量净额5.41亿元，增长616.07%[73] 各业务线数据关键指标变化 - 公司是光伏及半导体行业集成服务商，主要收入源于晶体生长及加工设备、电池片及组件设备等[44] - 报告期内公司设备类产品新增订单金额约58.10亿元，期末在手订单金额约48.67亿元，其中晶体生长及加工设备订单41.04亿元，电池片及组件设备订单5.05亿元，其他配套设备订单2.58亿元[49] - 截至报告期末，公司晶体生长及加工设备业务已获中标通知书但未签的订单金额约19.00亿元[49] - 晶体生长及加工设备营业收入30.75亿元，营业成本21.93亿元，毛利率28.68%，收入同比增长58.66%[64] - 国内营业收入36.43亿元，营业成本26.96亿元，毛利率25.99%，收入同比增长78.75%；国外营业收入1.30亿元，营业成本0.94亿元，毛利率27.37%，收入同比增长5503.34%[66] 公司研发情况 - 报告期内公司研发投入22,130.38万元，同比增长52.47%[50] - 本期研发支出金额为221,303,761.28元，上期为145,149,267.93元；研发支出占营业收入比例本期为5.87%，上期为7.11%[93] - 研发人员期初总计369人，期末总计727人；研发人员占员工总量比例期初为23.85%，期末为23.17%[95] - 公司研发项目包括光伏单晶炉、碳化硅立式感应合成炉等多个项目，部分处于批量销售阶段，部分处于验证或研发阶段[97][98] 公司子公司情况 - 连城晶体技术公司注册资本6276.99万元，公司持股100%；大连威凯特科技有限公司注册资本2000万元，公司持股51%；连城凯克斯科技有限公司注册资本10000万元，公司持股100%；连智（大连）智能科技有限公司注册资本2000万元，公司持股70.25%；无锡釜川科技股份有限公司注册资本5058.46万元，公司持股36.47%；中山市汇创精密科技有限公司注册资本4000万元，公司持股51%；无锡连强智能装备有限公司注册资本3000万元，公司持股70%；江苏连银新材料有限公司注册资本10000万元，公司原持股79.76%，2023年2月已全部转让；深圳市石金科技股份有限公司注册资本8384万元，公司持股21.07%[81][82][83] - 连城晶体主营业务收入204.10812万元、主营业务利润19.884086万元、净利润 - 114.325703万元；连城凯克斯主营业务收入20.1772232274亿元、主营业务利润6.5390689372亿元、净利润3.3892872047亿元；连智智能主营业务收入1.9179981384亿元、主营业务利润3785.637887万元、净利润 - 248.226255万元；中山汇创主营业务收入1.3332583329亿元、主营业务利润3150.978232万元、净利润1196.088456万元；釜川股份主营业务收入1.0489623234亿元、主营业务利润3756.897725万元、净利润1171.379584万元；连强智能主营业务收入2320.743373万元、主营业务利润692.15202万元、净利润267.109849万元；连集科技主营业务收入1355.628315万元、主营业务利润1305.220678万元、净利润834.506161万元；江苏连银主营业务收入3462.54425万元、主营业务利润 - 233.11666万元、净利润 - 2012.866106万元；石金科技主营业务收入1.7516256677亿元、主营业务利润4562.047934万元、净利润1794.571559万元[85][86] 公司股权交易与合并报表范围变化 - 报告期内出售新沂中大股权，购买釜川股份、中山汇创、南京派沃股权，取得江苏中纯、泰州中纯控制权，对星北能源增资，新设无锡汇城，注销扬州金晖，除购买釜川股份和中山汇创股权对整体生产经营和业绩有积极作用外，其他对整体生产经营和业绩影响较小[87] - 2022年3月公司将新沂中大100%股权转让，不再纳入合并报表范围[109] - 2022年公司受让釜川股份少数股东10%股权取得控制权，其及下属控股子公司纳入合并报表范围[109] - 2022年2月公司受让中山汇创原股东51%股权取得控制权，纳入合并报表范围[110] - 2022年11月公司控股子公司釜川股份增资取得星北能源30.43%股权，星北能源纳入合并报表范围[110] - 2022年11月公司持股55%的控股子公司扬州金晖注销，不再纳入合并报表范围[111] 公司税收政策 - 公司销售软件产品按17%（2018年5月之前）、16%税率（2018年5月开始至2019年4月之前）和13%（2019年4月开始）征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策[88][89] - 公司符合出口退税政策，按增值税免抵退办法享受税收补贴，报告期内产品出口享受13%出口退税率[89] - 部分子公司符合小微企业普惠性税收减免政策，年应

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-028 大连连城数控机器股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 21 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 11 日以书面及邮件方式 发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 公司在大连设置分会场与无锡主会场以视频方式线上同步召开，董事王岩、 陈克兢于大连分会场参加会议。 1 本议案尚需提交股东大会审议。 （ ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-010 大连连城数控机器股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司分别于 2020 年 2 月 17 日、2020 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二 十四次会议和 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定合 格投资者公开发行股票并在精选层挂牌》议案。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1333 号文《关于核准大连连 城数控机器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》核准，本 公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票 1,500.00 万股，发行价格为 37.89 元 / 股 ， 共 募 集 资 金 568,350,000.00 元 ， 扣 除 券 商 承 销 费 用 32,170,754.72 元后，公司实际收到募集资金 536,179,245.28 元，已于 2020 年 7 月 17 日缴存于公司 ...

开源证券股份有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 新增 2023 年日常性关联交易的专项核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为大连连城 数控机器股份有限公司（以下简称"连城数控"或"公司"）的保荐机构，根据《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对连城 数控关联交易的事项发表专项意见如下： 一、关联交易概述 公司分别于 2022 年 12 月 29 日、2023 年 1 月 16 日召开第四届董事会第二 十三次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计 2023 年日常性 关联交易的议案》 因业务发展需要，本次需新增预计日常关联交易，具体情况如下： 二、关联方基本情况及关联关系 1、关联方概述 （1）无锡和城精工有限公司（以下简称"无锡和城"） 公司名称：无锡和城精工有限公司 1 单位：元 关联交易类别 主要交易内容 新增预计 2023 年发 生金额 购买原材料、燃料和动力、接受 劳务 出售产品、商品、提供劳务 销售设备、备品备件、技术改 造及维修保 ...

内部控制审计报告 大连连城数控机器股份有限公司 2022 年度 内部控制审计报告 索引 页码 云永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9 Q/F Rinck A Fil Hill ! & Chaovanomen acheng District. 内部控制审计报告 XYZH/2023DLAA2B0096 大连连城数控机器股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 大连连城数控机器股份有限公司(以下简称连城数控公司)2022年12月31日财务报告 内部控制的有效性。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 您可使用手机"扫一扫"或进入 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,连城数控公司于 2022年 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-026 大连连城数控机器股份有限公司 独立董事候选人声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人陈克兢，已充分了解并同意由提名人大连连城数控机器股份有限公司董 事会提名为大连连城数控机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任大连连城 数控机器股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北京证券交易所（以下简称"北交所"）业务规则； （二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验； （三）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》的相关规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-014 大连连城数控机器股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合大连连城数控机器股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。 公司内部控制的目标是合理保证经营 ...

开源证券股份有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 专项核查报告 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为大连 连城数控机器股份有限公司（以下简称"连城数控"或"公司"）的保荐机构， 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保 荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 对连城数控募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行专项核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司分别于 2020 年 2 月 17 日、2020 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二十 四次会议和 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定合格投 资者公开发行股票并在精选层挂牌》议案。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1333 号文《关于核准大连连城数 控机器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》核准，公司向不 特定合格投资者公开发行普通股股票 1,500.00 万股，发行价格为 37.89 元/股，共 募集资金 568,350,000.00 元， ...