人员提名 - 刘勇被提名为旭杰科技第四届董事会独立董事候选人[2] 任职要求 - 独立董事持股、亲属关系、任职经历、处罚记录等有相关要求[3][5][6][7] 声明时间 - 声明时间为2024年12月4日[8]

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-120 旭杰科技（苏州）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人旭杰科技（苏州）股份有限公司董事会，现提名赵海军为旭杰科技（苏 州）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任旭杰科技（苏州）股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与旭杰科技（苏州）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其 他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （六 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名赵彬为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[2] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[4] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[4] - 近12个月有不具独立性情形人员不符要求[5] - 近36个月有违法处罚或不良纪录人员不符要求[5] 兼任限制 - 被提名人兼任境内上市公司数不超三家[6] 任职期限 - 被提名人在公司连续任职不超六年[6] 履职要求 - 过往任职连续十二个月未亲出席董事会次数超半数不符要求[6]

股权结构 - 丁杰持股15764069股，占比21.01%[2] - 金炜持股48000股，占比0.06%[2] - 颜廷鹏持股262000股，占比0.35%[2] - 魏彬持股134900股，占比0.18%[3] - 袁华持股76000股，占比0.10%[6] 人事变动 - 2024年12月3日审议董事、监事换届事项[2][6][9] - 倪佳2024年12月19日起任职工代表监事，任期三年[9] - 刘勇独立董事任职期限至2026年4月14日[3] 会议情况 - 召开第三届董事会提名委员会第一次会议[15] - 召开2024年第一次职工代表大会[15] - 董事会、监事会落款日期为2024年12月4日[16]

资本变更 - 公司拟将注册资本由7375.8万元变更为7501.56万元[2] - 公司拟将股份总数由7375.8万股变更为7501.56万股[2] 股权激励 - 2023年股权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权人数55名[3] - 2023年股权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权数量为125.76万份[3] 行权结果 - 行权后公司股份总数由73758000股变更为75015600股[3] - 行权后公司注册资本由73758000元变更为75015600元[3]

会议信息 - 公司2024年第一次职工代表大会于12月3日召开[2] - 应到职工代表74人，实到43人[2] 选举结果 - 选举倪佳为公司第四届监事会职工代表监事，任期三年[3] - 选举结果43票同意，0票反对，0票弃权[3] - 议案不涉及回避表决，无需提交股东大会审议[3]

董事会提名 - 公司董事会提名刘勇为第四届董事会独立董事候选人[2] 提名人要求 - 被提名人不得直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等[4] - 最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚等[5] - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家等[6] 声明发布 - 提名人于2024年12月4日发布声明[8]

人事提名 - 提名丁杰等4人为第四届董事会非独立董事候选人，任期三年[5] - 提名刘勇等3人为第四届董事会独立董事候选人，任期三年[5] 股权与资本 - 2023年股权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权人数55名，可行权数量125.76万份[8] - 行权后股份总数由7375.8万股变为7501.56万股，注册资本由7375.8万元变为7501.56万元[8] 授信与担保 - 2025年度公司及控股子公司拟申请综合授信额度总计不超过5.94亿元，担保额度不超过5.84亿元[8] 会议安排 - 董事会提请于2024年12月19日召开2024年第三次临时股东大会[9]

会议相关 - 2024年第三届董事会第二十五次会议审议召开股东大会议案，表决同意7票，反对0票，弃权0票[4] - 现场会议2024年12月19日14:30召开，网络投票2024年12月18日15:00 - 2024年12月19日15:00[7] - 股权登记日为2024年12月12日[10] - 登记时间为2024年12月15日9:00 - 17:00，地点为苏州工业园区八达街111号中衡设计大厦10F公司董事会秘书办公室[18] - 会议地址为苏州工业园区八达街111号中衡设计大厦10F，邮编215000，电话0512 - 69361689，传真0512 - 69361677，联系人陈吉容[19] 人事任期 - 第四届董事会非独立董事和独立董事候选人任期均为三年[12] - 第四届监事会由3名监事组成，职工监事1名，非职工代表监事候选人任期三年[14] 数据相关 - 2023年股权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权人数55名，可行权数量125.76万份[15] - 公司股份总数由73,758,000股变更为75,015,600股，注册资本由73,758,000元变更为75,015,600元[15] - 2025年度公司及控股子公司拟申请综合授信额度总计不超过5.94亿元，担保额度不超过5.84亿元[15] 其他 - 议案（四）为特别决议议案，议案（一）、（二）、（三）为累积投票议案，议案（一）、（二）对中小投资者单独计票[17] - 与会股东交通费、食宿等费用自理[19] - 备查文件有《旭杰科技（苏州）股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》[20] - 公告日期为2024年12月4日[21]

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-118 旭杰科技（苏州）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人赵彬，已充分了解并同意由提名人旭杰科技（苏州）股份有限公司董事 会提名为旭杰科技（苏州）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任旭杰科技（苏 州）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证 ...