东吴证券股份有限公司 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票之保荐总结报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州旭 杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，履行持续督导职责期限 至 2023 年 12 月 31 日。目前，本次发行持续督导期已届满，保荐机构根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细 则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和规范性文件要求，出具 本保荐总结报告书。 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 东吴证券股份有限公司 | | 注册地址 | 江苏省苏州工业园区星阳街 号 5 | | 法定代表人 | 范力 | | 保荐代表人姓名 | 王茂华、崔柯 | | 联系方式 | 0512-62938507 | | 联系地址 | 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 | | 更换保荐代表人情况 | 东吴证券担任旭杰科技向不特定合格投资者公开发行股票 的保荐机构，并委派王茂华先生及钟名刚先 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-018 苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会 2023 年度内部控制自我评价报告 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，结合苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-035 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为进一步提高股东回报水平，完善和履行现金分红政策，积极回报投资者， 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《公司章程》的等相关文件的 规定和要求，并结合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报及外部融资环境等 因素，公司制定了《苏州旭杰建筑科技股份有限公司未来三年（2024-2026 年） 股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 基于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司的发展战略、盈利能力、 经营环境、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境和监管政策等因素的 基础上，公司将充分考虑目前及未来的资本金、业务发展、盈利规模、所处发展 阶段、投资资金需求和自身流动性状况等情况，平衡业务持续 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-039 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）处罚的情 最近五年，公司不存在被证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有限责 任公司、北京证券交易所处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）采取监管 措施的情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有限责 任公司、北京证券交易所采取监管措施的情形。 特此公告。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 况 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场 所）采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）严格按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，不断提高公司治理水平和完善公司法人 治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-025 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2024 年 4 月 2 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大 会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》、《公司章程》以及有关法 律法规的规定。 （四）会议召开方式 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资 ...

RSM 容诚 内部控制鉴证报告 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 容诚专字|2024]230Z1258 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行变频 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.nof.gov.cn）"进行变频 。 内部控制鉴证报告 容诚专字[2024]230Z1258 苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的苏州旭杰建筑科技股份有限公司(以下简称旭杰科技或公 司) 董事会编制的 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报 告。 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 4-11 | | | | | | rgy 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供旭杰科技年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为旭杰科技年度报告必备 ...

1、根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件 的规定，公司符合上述法律法规及规范性文件关于向特定对象发行股票条件的 规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件。 2、本次发行的方案以及《募集说明书（草案）》符合《公司法》《证券法》 《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，符合公司的实际情况和 全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 3、根据《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票 方案的可行性论证分析报告》《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2024 年度向特 定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》，公司本次发行募集资金用途符 合公司实际情况和发展需求，符合公司和全体股东利益。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-037 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年度向特定对象发行股票的 书面审核意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-011 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人李宗阳作为苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况 等，积极出席 2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独 立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度任职期间内履行职责情况汇报如下： 一、会议出席情况 2023 年度，本人积极参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与 各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的 义务。本年 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-013 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人赵海军作为苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况 等，积极出席 2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独 立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度任职期间内履行职责情况汇报如下： 一、会议出席情况 2023 年度，本人积极参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与 各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的 义务。本年 ...

业绩数据 - 2023年分布式光伏新增装机量96.29GW，同比增加88.43%[5] - 2022 - 2023年我国光伏新增装机容量占全球比例约38%和56%[7] - 我国分布式光伏装机容量2016 - 2023年均复合增长率约56.22%[8] - 报告期内公司分布式光伏电站系统集成业务增长率为1949.01%[12] - 2023年度公司利息支出占当期利润总额比重为85.19%，期末资产负债率为77.52%[13] 股票发行 - 公司拟向特定对象发行股票，募集资金不超1.1亿元[4] - 发行对象为符合规定的法人等，以现金认购[18] - 发行价格不低于定价基准日前二十日均价80%[20] - 除权除息时发行价格按公式调整[21] - 本次发行符合相关法规条件[23][25][26][28][29] - 股东大会决议须经出席股东表决权三分之二以上通过[35] 其他策略 - 公司拟采取措施防范即期回报被摊薄风险[36] - 董事会对发行摊薄即期回报影响及填补措施论证审议[37] - 公司相关人员出具承诺[37] - 发行具备必要性与可行性，符合公司利益[38]