（一）会议召开情况 5. 会议主持人：沈洪 6. 召开情况合法合规性说明： 公告编号：2023-088 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1. 会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2. 会议召开地点：公司会议室 3. 会议召开方式：现场 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 17 日电话通知 公告编号：2023-088 二、 议案审议情况 （一） 审议通过《关于提请对外报出 2023 年半年度<审阅报告>的议 案》 1.议案内容： 公司编制了 2023 年半年度财务报表，上会会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司 2023 年 1-6 ...

无锡晶海氨基酸股份有限公司 审阅报告 上会师报字(2023)第 11444 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 令计师 李今所（特殊善通合伙） . Contiliad Public Stocountants (Special General Pa 审阅报告 上会师报字(2023)第 11444 号 无锡晶海氨基酸股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的无锡晶海氨基酸股份有限公司(以下简称"贵公司")财务报表, 包括 2023 年 6 月 30 日的合并及公司资产负债表,2023 年 1-6 月的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。这些财务 报表的编制是贵公司管理层的责任,我们的责任是在实施审阅工作的基础上对这些 财务报表出具审阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第2101号—财务报表审阅》的规定执行了 审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对财务报表是否不存在重大错 报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分析程序，提 供的保证程度低于审计。我们没有实施审计,因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何 ...

无锡晶海氨基酸股份有限公司并东方证券承销保荐有限公 司： 北京证券交易所上市委员会（以下简称"上市委"）2023 年第 41 次审议会议对无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下 简称"发行人"）申请公开发行股票并在北交所上市事项进 行了审议。根据审议会议结果，上市委对部分问题提出了进 一步落实意见。请发行人予以落实，将完成的回复通过审核 系统一并提交。 1.关于资金风险。请发行人进一步披露：（1）所持有中 融信托、通过地方资产登记服务中心购买的理财产品等交易 性金融资产的底层资产及其风险，是否存在不能兑付风险， 模拟测算对发行人经营业绩的影响。（2）资金管理方面的内 控制度及执行有效性、存在的问题及整改规范措施，是否能 够保证募集资金合规使用。请保荐机构核查上述事项并发表 明确意见。 除上述问题外，请发行人、保荐机构、申报会计师、发 行人律师对照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发 行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书》 1 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号— —向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市申 ...

公告编号：2023-083 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌 进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行 股票并在北京证券交易所上市，2023 年 2 月 22 日，公司在东方证券 承销保荐有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）江苏监管局的辅导验收。 一、 公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 2 月 27 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"） 报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材 料。 2023 年 3 月 6 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编 号：GF2023030001），北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公 开发行股票并在北交所上市的申请。 公司股票已于 2023 年 2 月 28 日停牌。 2 ...

公告编号：2023-082 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于拟向银行申请授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、申请授信的基本情况 为满足公司经营发展需要，无锡晶海氨基酸股份有限公司拟向宁 波银行股份有限公司无锡分行申请人民币 2,000 万元的综合授信额 度，授信期限为自公司第三届董事会第十六次会议审议通过之日起 12 个月内，上述授信资金用于公司经营周转。在授信额度内，公司将根 据实际业务需要办理具体业务，实际授信额度、授信期限、贷款利率 等以宁波银行的实际审批结果为准。 为提高决策效率，公司将在经批准的综合授信额度及授信期限内 授权公司董事长或董事长授权人士，根据公司实际经营需求在授信额 度内全权办理银行授信具体申请事宜及签署相关文件，授权公司财务 部办理具体授信业务。 二、申请授信的必要性以及对公司的影响 本次申请授信额度是公司业务发展及经营的正常所需，有利于优 化公司的财务状况，进一步促进公司的业务发展 ...

公告编号：2023-081 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信 息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于拟向银行申请授信 额度的公告》（公告编号：2023-082）。 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 （二）会议出席情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 10 日 2. 会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 7 日电话通知 5.会议主持人：李松年 6. 会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 公告编号：2023-081 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、 议 ...

无锡晶海氨基酸股份有限公司 发行保荐书 东方证券承销保荐有限公司 关于 无锡晶海氨基酸股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 二〇二三年六月 3-1-1 无锡晶海氨基酸股份有限公司 发行保荐书 声明 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"本保荐机构"）接受无 锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"无锡晶海"）的委托， 担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。 本保荐机构及本项目保荐代表人陈增坤、张高峰根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规则》"）、《北 京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《北 交所注册管理办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等 有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并 保证所出具文件的真实性、准确性和完整 ...

上海市广发律师事务所 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 层 | 邮政编码：200120 | 一、关于发行人本次发行的批准和授权 6 | | --- | | 二、关于发行人本次发行的主体资格 6 | | 三、关于发行人本次发行的实质条件 7 | | 四、关于发行人的设立 12 | | 五、关于发行人的独立性 13 | | 六、关于发行人的发起人、股东和实际控制人 15 | | 七、关于发行人的股本及其演变 20 | | 八、关于发行人的业务 26 | | 九、关于关联交易及同业竞争 28 | | 十、关于发行人的主要财产 34 | | 十一、关于发行人的重大债权债务 39 | | 十二、关于发行人的重大资产变化和收购兼并 40 | | 十三、关于发行人公司章程的制定与修改 41 | | 十四、关于发行人股东大会、董事会、监事会议事规则 ...

公司概况 - 公司成立于1995年5月9日，2016年3月17日挂牌，2022年5月23日调至创新层[30] - 公司证券代码为836547，证券简称为无锡晶海[79] - 公司注册资本4680万元[29] - 公司经营范围包括原料药生产、销售及技术转让等，主营业务是氨基酸的研发、生产和销售[79] 股权结构 - 李松年直接持有公司3876万股，占比82.82%，合计控制公司95.64%的表决权[30] - 晶盛投资、晶耀投资均持有发行人6.41%的股份，昊阳新产业持股4.27%，李士年持股0.09%[95][103] - 发行后李松年持股占比62.12%，晶盛投资和晶耀投资均占比4.81%，昊阳新产业占比3.21%，李士年占比0.06%，其他社会公众股股东占比25%[103] 财务数据 - 2023年1 - 3月，公司实现营业收入11382.66万元，较上年同期增长16.49%；净利润为1931.78万元，较上年同期增加18.17%[18] - 2022 - 2020年营业收入分别为386,514,841.53元、383,571,932.21元、266,261,866.73元[36] - 2022 - 2020年毛利率分别为31.89%、33.67%、32.37%[36] - 2022 - 2020年净利润分别为64,350,101.53元、73,957,095.53元、49,374,280.99元[36] - 2022 - 2020年加权平均净资产收益率分别为21.91%、36.44%、28.71%[36] - 2022 - 2020年资产负债率（母公司）为17.31%、27.46%、23.39%[34] 业务情况 - 公司主要产品包括支链氨基酸等，下游客户领域以医药类为主，收入占比超70%[32] - 公司国内客户销售为直销模式，境外客户销售主要为贸易商模式[32] - 公司氨基酸原料药系列产品国内市场占有率超30%[33] - 报告期内公司境外销售收入占主营业务收入比例分别为45.57%、54.47%和52.23%[15] 研发情况 - 公司拥有授权发明专利19项，主持2项国家标准、1项行业标准和1项团体标准[33] - 报告期末研发人员占比超15%，报告期研发投入分别为1370.06万元、1954.14万元和1869.06万元[51] - 报告期核心技术产品收入占主营业务收入比例分别为99.41%、98.98%和97.75%[51] 募集资金 - 公司拟公开发行股票不超过1560万股（未考虑超额配售选择权）或不超过1794万股（全额行使超额配售选择权）[8] - 每股发行价格不低于25元/股[8] - 高端高附加值关键系列氨基酸产业化建设项目拟投入募集资金30993.06万元，补充流动资金项目拟投入3000.00万元[55] 环保与政策 - 发酵过程新技术使发酵废液中氨氮含量降低80%以上，氨水用量降低50%以上[165] - 精制过程高纯度支链氨基酸制备技术使废水量降低80%[165] - 国家药品集中采购政策使下游制剂产品价格下降，近两年产品价格趋于平稳，公司增强并拓展与下游制药公司业务合作[179][180]

东方证券承销保荐有限公司 关于 无锡晶海氨基酸股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 3-2-1 北京证券交易所： 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"、"发行人"或"公司"）申 请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票并上市审核规则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的 规定，向北京证券交易所提交了发行上市申请文件。 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）接受发行 人的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的 保荐机构，并向北京证券交易所出具本上市保荐书。保荐机构及其保荐代表人根 据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出 具本上市保荐书 ...