证券代码：837663 证券简称：明阳科技 公告编号：2023-040 明阳科技（苏州）股份有限公司 独立董事２０２２年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为明阳科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，陆 夏明、申小平、郑玉坤在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、 谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交 办的各项工作任务。现就 202２年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 1、陆夏明：男，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，法学专业背景。1986 年 7 月-2000 年 10 月，任吴江市供销职工学校教师；2000 年 10 月-2006 年 3 月，任江苏苏州垂虹律师事务所律师；2006 年 3 月至今，任 江苏江太律师事务所律师；2021 年 12 月至今，任明阳科技独立董事。 2、申 ...

证券代码：837663 证券简称：明阳科技 公告编号：2023-035 明阳科技（苏州）股份有限公司 关于延长公司股东股份锁定期的公告 本次公开发行前，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人王明祥、沈旸、沈培玉就 所持股份的限售安排、锁定及减持股份的承诺如下： 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）低于发行价，持有公司股 票的锁定期自动延长至少 6 个月。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 | 沈旸 | 实际控制人之 一，董事、副 | 9,250,000 | 17.9264 | 2024 | 年 | 3 | 2024 | 年 | 9 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 总经理、董事 | | | 月 | 14 | 日 | 月 | 14 | 日 | | | 会秘书 | | ...

证券代码：837663 证券简称：明阳科技 公告编号：2023-034 明阳科技（苏州）股份有限公司 关于实施稳定股价方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为维护明阳科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）上市后股价的 稳定，保护投资者的利益，公司制定了稳定股价方案，该方案已经本公司第三届 董事会第五次会议审议通过。 一、 稳定股价措施的触发条件 (一）稳定股价措施的启动条件 根据《明阳科技（苏州）股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案（修订后）》（以下简称《稳定 股价预案（修订后）》。 自公司公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起第一个月内，若公司股 票连续 10 个交易日收盘价（如因派发现金股利、送股、转增股本、增发新股等 原因进行除权、除息的，须按照证券监管机构的有关规定作相应调整，下同）均 低于本次发行价格；以及自公司公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起第 二个月至三年内，若公司股票连续 20 个交易日收盘价均低 ...

证券代码:837663 证券简称:明阳科技 明阳科技(苏州)股份有限公司 触发稳定股价措施启动条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 为维护明阳科技(苏州)股份有限公司(以下简称"公司")上市后股价 的稳定，保护投资者的利益,公司制定了稳定股价预案。该预案已经本公司 2022年第三届董事会五次会议、2022年第二次临时股东大会审议通过,并已在 招股说明书中披露。 一、稳定股价措施的启动条件 自公司公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起1个月内,若公司股 票出现连续10 个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、除息的,须按照北京证券交易所的有关规定作相应 调整)均低于本次发行价格,公司将启动稳定股价的预案。 二、触发启动条件的具体情形 公司股票于2023年03月15日在北交所上市,自2023 年03 月15 日起至 2023 年03 月28 日止,公司股票连续10 个交易日的收盘价低于发行价格，已 触发稳定股价措施启动条件,2022年03 ...

1 法律意见书 北京大成（苏州）律师事务所 关于明阳科技（苏州）股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市超额配售选择权实施情况的 法律意见书 北京大成（苏州）律师事务所 苏州市工业园区旺墩路269号圆融星座商务广场1幢2902室（215028） 29th Floor, Building 1 Harmony Constellation Plaza No.269, Wangdun Road SIP Suzhou,Jiangsu, China（215028） Tel: 0512-62865062 Fax: 0512-65076302 法律意见书 北京大成（苏州）律师事务所 关于明阳科技（苏州）股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 法律意见书 致：东吴证券股份有限公司 鉴于明阳科技（苏州）股份有限公司（以下简称"发行人"或者"明阳科技"） 拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市进行发行（以下简 称"本次发行"）相关工作，北京大成（苏州）律师事务所（以下简称"本所"） 接受发行人及东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券 ...

明阳科技（苏州）股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：837663 证券简称：明阳科技 公告编号：2023-030 明阳科技（苏州）股份有限公司（以下简称"明阳科技""发行人""公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称"本次发行"）并在北京证券交易 所上市超额配售选择权已于 2023 年 3 月 15 日行使完毕。东吴证券股份有限公司 （以下简称"东吴证券""保荐机构（主承销商）"）担任本次发行的保荐机构 和主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获 授权主承销商"）。本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 | 序 | 投资者名称 | 实际获配数 | 延期交付数 | 限售期安排 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 量（股） | 量（股） | | | | 1 | 吴江东运创业投资有限公司 | 1,000,000 | 750,00 ...

东吴证券股份有限公司 关于明阳科技（苏州）股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 明阳科技（苏州）股份有限公司（以下简称"明阳科技""发行人""公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称"本次发行"）并在北京证券交易 所上市超额配售选择权已于 2023 年 3 月 15 日行使完毕。东吴证券股份有限公司 （以下简称"东吴证券""保荐机构（主承销商）"）担任本次发行的保荐机构 和主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获 授权主承销商"）。 明阳科技已于 2023 年 3 月 15 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"） 上市，在北交所上市交易之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 3 月 15 日至 2023 年 4 月 13 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募 集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，申报买入价格不得高于本次发行的发 行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（193.5000 万股）。 截至 2023 年 3 月 15 日终，东吴证券作为本次发行 ...

发行信息 - 初始发行股票数量为1290万股，超额配售选择权发行193.5万股，全额行使则发行1483.5万股[8] - 每股发行价格为11.88元/股，发行后总股本行使超额配售选择权前为5160万股，全额行使为5353.5万股[8] - 预计发行日期为2023年3月1日，招股说明书签署日期为2023年2月27日[8] - 战略配售发行数量为258万股，占超额配售选择权全额行使前发行数量的20%，占全额行使后发行总股数的17.39%[46] - 预计募集资金总额未考虑超额配售选择权为15325.20万元，全额行使为17623.98万元[46] 财务数据 - 截至2022年12月31日公司资产总额为32384.12万元，较上年末增长20.19%[25] - 截至2022年12月31日公司负债总额为13439.42万元，较上年末增长26.31%[25] - 截至2022年12月31日归属于母公司所有者权益为18944.69万元，较上年末增长16.19%[25] - 2022年1 - 12月公司营业收入为20748.41万元，较上年同期增长28.47%[25] - 2022年1 - 12月扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为4929.50万元，较上年同期增长36.62%[25] - 报告期内公司主营业务毛利率分别为45.97%、46.69%、43.61%、42.93%[97] - 报告期各期末公司应收账款余额分别为5878.98万元、5565.82万元、5664.66万元、8041.76万元，占流动资产比例分别为35.41%、36.18%、38.22%、60.01%[99] - 报告期各期末公司存货余额分别为1496.10万元、1780.29万元、2260.18万元、2883.98万元，占流动资产比例分别为9.01%、11.57%、15.25%、21.52%[100] 市场份额 - 2021年公司自润滑轴承、传力杆在全国乘用车座椅调节系统零部件行业市场份额分别为29.18%和27.28%[22] 专利诉讼 - 圣戈班诉公司专利侵权，请求赔偿经济损失等暂计1500万元[13] - 报告期内，涉诉产品销售收入分别为3230.19万元、3379.15万元、3405.07万元、1660.04万元，占主营业务收入比例分别为27.45%、26.10%、21.35%、20.23%[13] - 若圣戈班胜诉且诉求全部得到支持，报告期内模拟测算扣除涉诉产品后归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润分别为1709.93万元、2170.20万元、2480.81万元、1222.88万元，加权平均净资产收益率分别为12.42%、15.17%、16.32%、7.28%[14] - 无法销售涉诉产品预计每年将影响净利润1127.33万元（按2021年数据测算）[14] 股权结构 - 公司实际控制人三人合计控制公司93.15%股权，本次发行后仍有绝对控制权[19] - 王明祥直接持有公司60.45%股权，间接控制8.79%股权；沈旸直接持有公司23.90%股权；沈培玉间接持有公司1.29%股权[34] 业务相关 - 公司主要从事汽车座椅调节系统核心零部件的研发、生产和销售[35] - 公司拥有自润滑轴承、传力杆、粉末冶金零件和金属粉末注射成形零件四大系列产品[35] - 产品主要应用于汽车座椅调节系统，也可用于工程机械、电动工具等领域[35] 募集资金用途 - 公司本次发行拟募集资金15585.60万元，其中11304.60万元用于生产项目，4281.00万元用于研发中心项目[68] 其他 - 2022年一季度以来长三角地区面临新一轮疫情，公司存在无法稳定生产的风险[92] - 报告期内公司进行四次股利分配，均以3870万股为基数，2018 - 2021年每10股分别派现2.6元、10.6元、5.17元、6.46元[120] - 本次股权激励对象共12名，合计持股217.63万股，对应持股平台份额654万元[150] - 本次股权激励授予价格为3元/股，锁定期为自出资到位至公司上市之日起三年[152] - 本次股权激励股份支付费用总额为652.9万元[156]

发行相关 - 发行股数未考虑超额配售选择权不超过1290.00万股，全额行使不超过1483.50万股，超额配售选择权发行股票数量不超193.50万股[6] - 每股面值1.00元，每股发行价格不低于4.21元/股[6] - 预计发行时公司市值不低于2亿元[66] - 公司拟募集资金15585.60万元，用于年产20500万件自润滑轴承等项目及新功能座椅及关键部件研发中心项目[68] 业绩数据 - 2022年1 - 12月，公司营业收入为20748.41万元，较上年同期增长28.47%[25] - 2022年1 - 12月，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为4929.50万元，较上年同期增长36.62%[25] - 2022年加权平均净资产收益率10.48%，扣除非经常性损益后净资产收益率10.21%，基本每股收益0.45元/股[42] - 2022年经营活动产生的现金流量净额2303676.14元，研发投入占营业收入的比例4.54%[42] 市场份额 - 2021年中国乘用车产量为2140.80万辆，乘用车使用可调节座椅约5201.43万个，公司自润滑轴承、传力杆在全国乘用车座椅调节系统零部件行业市场份额分别为29.18%和27.28%[22] 涉诉情况 - 圣戈班诉公司侵权，索赔暂计1500万元[11] - 报告期内涉诉产品销售收入分别为3230.19万元、3379.15万元、3405.07万元、1660.04万元，占主营业务收入比例分别为27.45%、26.10%、21.35%、20.23%[12] - 若圣戈班胜诉，公司或支付1500万元赔偿，无法销售涉诉产品预计年影响净利润1127.33万元[75] 股权结构 - 实际控制人王明祥、沈培玉、沈旸合计控制公司93.15%股权，本次发行后仍有绝对控制权[18] - 王明祥直接持有公司60.45%股权，通过控制苏州明玖和苏州玫玖间接控制公司8.79%股权[34] - 沈旸直接持有公司23.90%股权[34] - 沈培玉通过苏州明玖、苏州玫玖分别间接持有公司0.59%股权和0.70%股权[34] 客户销售 - 报告期内对前五大客户销售收入占公司营业收入比重分别为67.09%、66.26%、67.38%、65.37%，华域汽车销售收入占比分别为44.48%、45.87%、50.84%、49.95%[17] 研发情况 - 截至2022年6月30日，公司已取得38项专利，其中发明专利3项，实用新型专利35项[39] - 报告期内公司研发费用分别为704.74万元、676.46万元、804.56万元和379.14万元，占当期营业收入的比例为5.92%、5.20%、4.98%和4.54%[56] 未来规划 - 公司将加快募投项目投资建设，提高募集资金使用效率，争取早日达产实现预期收益[199] - 公司将不断完善提升治理结构，为公司发展提供制度保障[199]

发行信息 - 发行股数未考虑超额配售选择权不超过1290.00万股，全额行使不超过1483.50万股，超额配售不超193.50万股（占15%）[8][48] - 每股面值1.00元，发行价格不低于11.88元/股[8][48] - 发行方式为向不特定合格投资者公开发行，承销方式为余额包销[49] 诉讼情况 - 2020年10月圣戈班诉公司，索赔暂计1500万元[13][75] - 报告期涉诉产品销售收入分别为3230.19万元等，占比分别为27.45%等[15][75] - 模拟测算扣除涉诉产品后扣非净利润分别为1709.93万元等[16][76] - 无法销售涉诉产品预计每年影响净利润1127.33万元（按2021年）[16][76] - 实际控制人承诺补偿潜在诉讼损失，涉诉金额不少于1500万元[18][78] 业绩数据 - 2022年1 - 9月，营业收入为14202.60万元，同比增长27.49%[28] - 2022年1 - 9月，扣非后归母净利润为3265.47万元，同比增长32.35%[28] - 截至2022年9月30日，资产总额28274.54万元，较上年末增长4.94%[28] - 截至2022年9月30日，负债总额11100.33万元，较上年末增长4.33%[28] - 截至2022年9月30日，归母权益为17174.20万元，较上年末增长5.33%[28] 股权结构 - 公司实际控制人王明祥、沈培玉、沈旸合计控制93.15%股权[22][38][92][125] - 王明祥直接持有60.45%股权，间接控制8.79%股权[38][125] - 沈旸直接持有23.90%股权[38][125] - 沈培玉间接持有1.29%股权[125] 市场情况 - 2021年中国乘用车产量2140.80万辆，可调节座椅5201.43万个[25][41][64][85][196] - 2021年公司自润滑轴承、传力杆市场份额分别为29.18%和27.28%[26][41][64][85][196] - 报告期公司对前五大客户销售收入占比分别为67.09%等，对华域汽车占比分别为44.48%等[20][90] 研发情况 - 报告期研发费用分别为704.74万元等，占比分别为5.92%等[57] - 截至2022年6月30日，技术人员22人，占比11.70%[58] - 截至2022年6月30日，已取得38项专利，其中发明专利3项[43][63][198] 募集资金 - 本次拟募集资金15585.60万元，11304.60万元用于生产项目，4281.00万元用于研发中心项目[69] 其他 - 公司主要从事汽车座椅调节系统核心零部件研发、生产和销售[39][195] - 公司拥有四大系列产品[39][195] - 公司2020年12月获江苏省级企业技术中心认证[43][197] - 公司2021年被评为江苏省“专精特新”小巨人，2022年被评为国家级[43][198] - 报告期内产品价格年降影响金额占主营业务收入比分别为1.91%等，占净利润比分别为6.53%等[27][102] - 报告期各期末应收账款余额分别为5878.98万元等，占流动资产比例分别为35.41%等[100] - 报告期各期末存货余额分别为1496.10万元等，占流动资产比例分别为9.01%等[101] - 报告期公司进行四次股利分配[119][120][121][122] - 本次股权激励对象12名，激励股份217.63万股[145][146] - 苏州亿密为公司全资子公司，2022年6月30日资产总额273.80万元等[154][159] - 公司制定《募集资金管理制度》，实行专户存储[186] - 控股股东、实际控制人等作出多项承诺，包括不越权干预、不侵占利益等[181][182][183][184][185][186][187][189][190][191][192]