制度审议 - 2025年8月22日公司召开董事会会议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》[3] 审计委员会 - 成员全部由非高管董事组成，独立董事过半数并由会计专业人士任召集人[8] 审计报告与计划 - 内审部门至少季度向审计委员会报告执行情况及问题[12] - 每年结束前三月提交次年度计划，结束后四月提交年报[13] 审计检查 - 每季度至少检查一次货币资金内控，发现异常汇报[14] - 至少每年提交一次内控评价报告[14] - 每季度至少审计一次募集资金存放与使用情况[20] 审计处理 - 被审计对象15日内可书面申请复审[28] 审计权限 - 有权制定内审规章、要求报送资料、制止违规行为[23][24] 审计保障 - 履行职责经费经财务预算批准[24] 审计管理 - 建立激励机制考核人员、协调外部审计并评价业绩[24][25] 制度相关 - 未尽事宜按规定及章程执行，抵触时修订[36] - 制度由董事会解释，审议通过日生效[36]

信息披露制度修订 - 2025年8月22日公司召开第四届董事会第四次会议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》，表决9票同意、0票反对、0票弃权，无需提交股东会审议[3] 定期报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告，前3个月、9个月结束后1个月内披露季报，一季度报告不得早于上一年年报[15] - 变更定期报告披露预约时间，应在原预约披露日5个交易日前修改，5个交易日内变更需发公告[15] - 公司预计不能在会计年度结束2个月内披露年报应在此期间披露业绩快报[19] 报告审计要求 - 公司年报财务报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，未经审计不得披露[15] - 拟实施送股、以资本公积转增股本或弥补亏损，所依据的中期或季度报告财务报告需审计，仅现金分红可免审计[16] 业绩快报与预告 - 业绩快报主要财务数据和指标同比增减变动幅度达30%以上需说明原因[19] - 净利润实现扭亏为盈等7种情形公司应在会计年度结束1个月内预告[19] - 业绩快报、预告财务数据与实际差异达20%以上或盈亏变化应披露修正公告[20] 重大事件披露 - 重大事件最先触及董事会决议等3时点之一公司应及时首次披露[23] 交易审议披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上、成交金额占净资产10%以上且超1000万元、标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元、产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超150万元、标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超150万元，应经董事会审议披露[28] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上、成交金额占净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[30] 担保审议 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%、公司及其控股子公司担保总额超过公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保、为资产负债率超过70%的担保对象提供担保、连续12个月累计担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议[30] 财务资助审议 - 被资助对象最近一期资产负债率超过70%、单次或连续12个月内累计财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[32] 关联交易审议 - 公司与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上且超过300万元需董事会审议披露[36] 其他披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时通知公司并披露[41] - 控股股东等质押股份占其所持股份比例达50%以上及之后质押应及时披露[43] - 重大诉讼、仲裁涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需披露[43] - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东，持股比例每增减5%公司应披露变动情况[45] - 公司董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后应及时披露方案内容[45] - 限售股份解除限售前公司应按规定披露公告[45] - 公司发生重大债务违约等重大风险情形应自事实发生之日起及时披露[45] - 公司变更名称等事项应自事实发生或董事会决议之日起及时披露[46] - 公司订立与日常经营活动相关合同，涉及购买等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5000万元需披露[48] - 公司以限制性股票、股票期权实行股权激励应履行披露义务[49] - 公司实施员工持股计划应遵守规定并履行披露义务[50] 信息管理职责 - 董事等应在规定时点向董事会秘书报告未公开信息[51] - 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等事宜，非经授权他人不得发布未披露信息[51][71] - 公司董事长对信息披露事务管理承担首要责任[53] - 董事会秘书有权参加相关会议，了解公司财务和经营情况[53] - 审计委员会负责监督信息披露管理制度实施情况并检查改进[54][78] - 公司各部门和分、子公司主要负责人应督促执行信息披露制度[55][81] - 公司股东等信息披露义务人应履行义务并保证信息真实准确完整[56] - 公司财务信息披露前应执行相关制度确保真实准确并防泄露[67] - 公司配备内审人员监督财务及内控，应披露内控评价和审计报告[67] 报告审议披露流程 - 定期报告需经审计委员会、董事会审议后由董秘披露[68] - 需经审议的临时报告按议案起草、审议等程序由董秘披露[68] - 无需审议的临时报告经董事长同意后由董秘披露[69] 其他职责 - 董秘为投资者关系管理实施负责人[70] - 各部门和子公司负责人为信息披露管理报告第一责任人[71] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规，公司可处分并要求赔偿[73] - 各部门和子公司信息披露问题，董秘可建议董事会处罚责任人[74] 制度生效与保存 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[76] - 信息披露文件等保存期限不少于10年[57][84][85] 内幕信息管理 - 持有公司5%以上股份的股东等属于内幕信息知情人[61] - 披露重大事项时应报备内幕信息知情人档案，事项变化需补充报送[62][63]

制度修订 - 2025年8月22日召开会议审议通过修订《投资者关系管理制度》议案[3] - 制度自董事会审议通过之日起生效并实施[25] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、媒体、顾问、监管机构等[9] - 沟通内容涵盖发展战略、信息披露等[9] - 沟通方式有公告、说明会、股东会等[9] 信息披露与活动要求 - 应在官网开设专栏，利用网络平台开展活动[11] - 按规定及时、公平履行信息披露义务[11] - 股东会应提供网络投票方式，会前充分沟通[12] - 特定情形需召开投资者说明会[12] - 不晚于年度股东会召开日举办年度业绩说明会[13][14] 人员与职责 - 董事长是事务第一负责人，董事会是决策机构[16] - 董事会秘书是实施负责人，董事会办公室是职能部门[16] - 工作有拟定制度、组织活动等八项主要职责[19] 其他规定 - 人员需有良好品行、专业知识等素质技能[18] - 设置投资者专线，变更信息及时公布[19] - 业务媒体宣传与采访资料需经董事会秘书审核[20] - 活动档案保管期限为十年[21] - 定期报告披露前三十日尽量避免活动[22]

制度审议 - 2025年8月22日董事会通过修订《承诺管理制度》议案，需股东会审议[3] 制度适用与要求 - 制度适用于公司及其实际控制人等承诺人承诺行为[6] - 公开承诺应具体、明确、具可操作性和履约时限[8] 承诺履行相关 - 承诺人财务恶化应告知公司并提供担保[9] - 重大资产重组时承诺人应设约束措施并披露[10] - 无法履行承诺可变更或豁免，方案需审议[11] 违规界定与披露 - 未按要求履行等视为违反承诺[11] - 公司应在定期报告披露承诺履行情况[12] - 未履行承诺应披露原因、责任并督促履行[14]

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-078 广脉科技股份有限公司 对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于 制定及修订公司内部治理制度的议案》之子议案 4.07《关于修订<对外投资管理 制度>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 广脉科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投 资的保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他 法律、法规、规范性文件以及《广脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-095 广脉科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于 制定及修订公司内部治理制度的议案》之子议案 4.24《关于制定<信息披露暂缓、 豁免管理制度>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 广脉科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露 义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根 据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《北 京证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《广脉科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况 ...

广脉科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于 制定及修订公司内部治理制度的议案》之子议案 4.15《关于修订<年度报告信息 披露重大差错责任追究制度>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃 权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-086 广脉科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-075 广脉科技股份有限公司 总经理工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 分章节列示制度主要内容： 广脉科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，明 确公司经营管理层工作职责，提高管理效率，根据《中华人民共和国公司法》《北 京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文 件以及《广脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本工作细则。 第二条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 1 公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于 制定及修订公司内部治理制度的议案》之子议案 4.04《关于修订<总经理工作细 则>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 （三）担 ...

广脉科技股份有限公司 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-076 董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明确董 事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《广脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有关规定，特制 定本细则。 1 公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于 制定及修订公司内部治理制度的议案》之子议案 4.05《关于修订<董事会秘书工 作细则>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 广脉科技股份有限公 ...

防范控股股东、实际控制人及其关联方占用资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-089 广脉科技股份有限公司 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于 制定及修订公司内部治理制度的议案》之子议案 4.18《关于修订<防止大股东及 关联方占用公司资金管理办法>并更名为<防范控股股东、实际控制人及其关联 方占用资金管理制度>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 广脉科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民 ...