股权激励 - 2024年9月29日审议通过《2024年股权激励计划（草案）》议案[2] 股票交易自查 - 对2024年3 - 9月内幕信息知情人买卖股票情况自查[3] - 1名非董监高核查对象自查期有买卖行为[5] - 谢莲英2024.4.10 - 2024.4.19买卖5700股[5] - 核查对象未利用内幕信息交易[5] 信息保密 - 策划激励计划限定人员范围并保密[6] - 草案披露前未发现信息泄露[6] 自查结论 - 未发现内幕信息知情人违规情形[6] - 核查对象无内幕交易行为[6] 备查文件 - 《信息披露义务人持股及变更查询证明》等[7]

会议出席情况 - 出席会议股东及代理人11名，代表股份59,758,743股，占比56.12%[9] - 现场7名代表53,024,965股，占比49.80%；网络4名代表6,733,778股，占比6.32%[10][11] 议案表决结果 - 多项股权激励相关议案同意股数占出席会议股东有效表决权股份总数100%[15][17][20][22] - 提请授权董事会办理2024年股权激励计划议案获通过，同意占比100%[23][24] 会议相关信息 - 经第三届董事会十八次会议决议召开，提前15日公告[5] - 现场会议2024年10月23日13时召开，网络投票22 - 23日[7]

核心员工认定 - 公司认定徐国通、杨娇等7名员工为核心员工[3] - 2024年9月29日董事会和监事会会议审议通过认定议案[3] - 2024年9月30日至10月10日对名单进行公示[3] - 2024年10月14日监事会发表同意意见[4] - 2024年10月23日股东大会审议通过认定议案[4]

股权激励 - 2024年9月29日审议通过激励对象名单议案[2] - 9月30日披露激励对象名单[2] - 9月30日至10月10日公示激励对象[2] - 公示期满未收到异议[2] - 激励对象为高管和核心员工[4] - 监事会认为激励对象符合条件[5]

员工认定 - 2024年9月29日公司会议审议通过认定7名员工为核心员工议案[1] - 2024年9月30日公司披露拟认定核心员工公示并征求意见公告[1] - 2024年9月30日至10日公司对拟认定核心员工名单公示[2] - 公示期满员工对7名拟认定核心员工无异议[2] - 监事会同意认定7名员工为公司核心员工[2]

公司基本信息 - 公司于2021年11月15日在北京证券交易所上市，代码838924[10] - 公司持有2024年9月24日核发执照，代码913301085930545135[10] - 公司注册资本为10757.15万元[11] - 中国证监会批复文号为证监许可〔2021〕3111号[10] 股权激励计划 - 2024年9月29日会议审议通过激励计划相关议案[15][34][35] - 激励对象为高级管理人员、核心员工，共10人[18][42][50] - 拟授予限制性股票55.00万股，占股本总额0.51%[22] - 激励形式为限制性股票，来源为公司回购股票[20][21] - 本次为一次性授予，无预留权益[22] - 全部有效期内激励计划标的股票总数未超股本30%[22] - 实施需公示激励对象不少于10天[38] - 需在股东大会前5日披露监事会审核及公示说明[38][43] - 股东大会表决需经出席会议股东表决权2/3以上通过[39] - 激励计划尚需提交股东大会审议通过方可实施[54]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会将于10月23日召开[2] - 征集对象为截至10月16日收市后登记在册股东[5] - 征集期限为10月17 - 18日特定时段[6] 送达信息 - 授权委托书送达地址、邮编、电话、传真等[7] - 收件人为董事会秘书办公室[7] 其他 - 独立董事征集股权激励议案表决权[2] - 授权委托书有效期至股东大会结束[14]

2024年股权激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为55.00万股，约占公告时公司股本总额10,757.15万股的0.51%[8][33] - 授予价格为4.92元/股[9][45] - 激励对象总人数为10人，约占公司截至2024年6月30日全部职工人数333人的3.00%[9][26] - 有效期最长不超过36个月[9][38] 激励计划实施流程 - 经股东大会审议通过后方可实施，通过后公司将在60日内授予权益并完成相关程序[11][12][75] - 经董事会审议通过后，激励对象名单内部公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[29][71] 激励对象获授情况 - 副总经理张奇获授限制性股票35.00万股，占授予限制性股票总数的63.64%，占公告日股本总额的0.33%[34] - 核心员工徐国通获授限制性股票5.00万股，占授予限制性股票总数的9.09%，占公告日股本总额的0.05%[34] - 核心员工游建平获授限制性股票3.00万股，占授予限制性股票总数的5.45%，占公告日股本总额的0.03%[34] - 核心员工姜树海、杨娇、赵海灵、蒋三强均获授限制性股票2.00万股，各占授予限制性股票总数的3.64%，各占公告日股本总额的0.02%[34] 限售期与解除限售条件 - 限售期分别为自授予之日起12个月、24个月[41] - 第一个解除限售期自授予之日起12个月后至24个月内，解除限售比例50%；第二个解除限售期自授予之日起24个月后至36个月内，解除限售比例50%[42] - 2024 - 2025年为解除限售考核年度，2024年营业收入增长率不低于20%，以2023年营业收入为基数；2025年营业收入增长率不低于20%，以2024年营业收入为基数[53] - 个人上一年度考核分数S>=80，个人解除限售比例为100%；60<=S<80，个人解除限售比例根据考核分数在0%至100%间按线性计算；S<60，个人解除限售比例为0%[54] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×（1＋n）[59] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[59] - 缩股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×n[59] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，调整后授予价格P＝P0÷（1＋n）[61] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][62] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n[62] - 派息时，调整后授予价格P＝P0 - V，且P仍须大于1[62] 费用摊销 - 2024年股权激励计划授予数量为55.00万股，需摊销的总费用为218.35万元，2024年、2025年、2026年分别摊销27.29万元、145.57万元、45.49万元[68] 其他规定 - 股东大会审议股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[72] - 除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露[72] - 公司最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止实施[88] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止实施[88] - 公司上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励计划终止实施[88] - 激励对象最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选，已获授未解除限售股票由公司回购注销[90] - 激励对象最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，已获授未解除限售股票由公司回购注销[91] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施，已获授未解除限售股票由公司回购注销[91]

会议信息 - 2024年第三次临时股东大会，召集人为董事会[3][4] - 2024年10月23日13:00现场会议召开，网络投票2024年10月22日15:00 - 2024年10月23日15:00[7][8] - 股权登记日为2024年10月16日[10] - 会议地点为广脉科技股份有限公司会议室[11] 激励计划 - 拟提名7名员工为公司核心员工[13] - 拟定《2024年股权激励计划（草案）》等相关文件[14][15][16][17] - 董事会提请授权办理激励计划有关事项[18][19] 会议登记 - 登记方式为现场签到，可信函、传真及上门办理[20][21] - 登记时间为2024年10月18日13:30 - 16:30[22] - 登记地点为杭州市滨江区西兴街道滨康路101号7幢606室[22]

人员提名 - 公司拟提名7名员工为核心员工[5] 股权激励 - 公司拟定《2024年股权激励计划（草案）》[5] - 公司拟定2024年股权激励计划激励对象名单[7] - 公司制定《2024年股权激励计划实施考核管理办法》[7] 议案表决 - 《关于认定公司核心员工的议案》等4项议案表决均为同意3票、反对0票、弃权0票[5][6][7][8]