关于 南通大地电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 证券简称：大地电气 证券代码：870436 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义。… | | --- | | 二、声明 … | | 三、基本假设………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 | | 四、独立财务顾问意见 | | (一) 本次激励计划的审批程序 … | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 | | (三) 本激励计划授予条件成就情况的说明 | | （四）本次授予情况 | | (五) 实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 . | | (六) 结论性意见 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-044 南通大地电气股份有限公司 1、2024年4月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于<2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<拟认定公司核心员工> 的议案》《关于<2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关 于<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于与股票期权激 励对象签署2024年股票期权激励计划授予协议的议案》《关于提请公司股东大会 授权董事会办理2024年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，关联董事在 对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。公司独立董事专门会议和董事会 薪酬与考核委员会事前审议并通过了该议案。独立董事朱红超作为征集人就公司 2023年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 2、2024年4月25日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 <2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<拟认定公司核心员工>的 议案》《关于<2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关 于<2024年股 ...

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 GUANTAO LAW FIRM henzhen 518048, P.R.China Tel： 86 755 25980899 Fax：86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 5601-5602 单元 邮编：518048 Unit 5601-5602, 56/Floor, Tower 1, Excellence Century Center, Jintian Road, Futian District, S 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于南通大地电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 观意字2024第004204号 二〇二四年五月 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 释 义 除本法律意见书中根据文义明确另有所指外，下述各词在本法律意见书内使 用时，应具有以下含义： | 大地电气、公司 | 指 | 南通大地电气股份有限公司 | | --- | --- | --- ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-040 南通大地电气股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 28 日 2.会议召开地点：江苏省南通市崇川区永和路 1166 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场和通讯方式相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长蒋明泉先生 6.会议列席人员：公司监事和公司高管 （一）会议召开情况 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、审议程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、法规和《南通大地电气股份有限公司章程》。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 董事詹伟祯、朱红超、朱小平、郭俊因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-042 南通大地电气股份有限公司 4、本次确定的授予日符合相关法律法规、规范性文件和《激励计划》中的 有关规定。 综上，监事会同意确定以 2024 年 5 月 28 日为首次授予日，向 61 名符合条 件的激励对象合计授予 308.50 万份股票期权。 南通大地电气股份有限公司 监事会 2024年5月28日 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 南通大地电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《《管理办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》（以下简称"《《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简称"《《监管指引第 3 号》"）等相关 法律、行政法规和规范性文件 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-038 3、公司监事会于 2024 年 5 月 10 日对核心员工公示情况发表了同意意见， 具体详见公司于 2024 年 5 月 10 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的 《南通大地电气股份有限公司监事会关于认定核心员工的核查意见》（公告编号： 2024-033）。 4、公司于 2024 年 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于拟 认定公司核心员工的议案》，同意认定朱彬等共 55 名员工为公司核心员工。 南通大地电气股份有限公司 认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、核心员工审核情况 南通大地电气股份有限公司（以下简称"公司"）认定朱彬等共 55 名员工 为公司核心员工，具体详见公司于 2024 年 4 月 29 日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《南通大地电气股份有限公司关于对拟认定核心员工进行 公示并征求意见的公告》（公告编号：2024- ...

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、行政法规及规范性文 件的要求和公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施， 同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称《管理办法》）等规范性文件的要求，公司对本次激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称"核查对象"）。 证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-039 南通大地电气股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 南通大地电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第三届董事会第十 ...

证券代码：870436 证券简称：大地电气 公告编号：2024-037 南通大地电气股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长蒋明泉先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、法规和《公 司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 66,395,000 股，占公司有表决权股份总数的 70.28%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 18,240,000 股，占公司有表决权股份总数的 19.31%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 21 日 2.会议召开地点：江苏省南通市崇川区永和路 1166 号公司会 ...

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 GUANTAO LAW FIRM P.R.China Tel： +86 755 25980899 Fax：+86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路卓越世纪中心 1 号楼 56 楼 邮编：518048 56/Floor, Tower 1, Excellence Century Center, Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518048, 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于南通大地电气股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 观意字2024第003923号 致：南通大地电气股份有限公司 北京观韬中茂（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受南通大地电气 股份有限公司（以下简称"大地电气"或"公司"）的委托，指派律师列席大地 电气于2024年5月21日召开的2023年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 ...

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 GUANTAO LAW FIRM P.R.China Tel： +86 755 25980899 Fax：+86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路卓越世纪中心 1 号楼 56 楼 邮编：518048 56/Floor, Tower 1, Excellence Century Center, Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518048, 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于南通大地电气股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 观意字2024第003923号 致：南通大地电气股份有限公司 北京观韬中茂（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受南通大地电气 股份有限公司（以下简称"大地电气"或"公司"）的委托，指派律师列席大地 电气于2024年5月21日召开的2023年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 ...