北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（杭州）律师事务所 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 邮编：310016 电话：(+86)0571-86508080 传真：(+86)0571-87357755 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股 东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和《公司 章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所 表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内 法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律法规发表意见。 本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，对公司本次股东大会相关事项进行 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-112 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 章程 二 0 二三年九月 | | 总则 1 | | --- | --- | | 第一章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第二章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第三章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第四章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 | 独立董事 38 | | 第五章 | 总经理及其他高级管理人员 43 | | 第六章 | 监事会 45 | | 第一节 | 监事 45 | | 第二节 | 监事会 46 | | --- | --- | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 48 | ...

调研基本信息 - 调研时间为 2023 年 9 月 15 日，地点是鼎智科技，形式为现场调研，接待 46 家机构 [1][2] - 上市公司接待人员为董事、总经理丁泉军先生 [2] 产品布局与市场发展 - 公司认为人形机器人是未来方向，积极布局相关产品并持续升级迭代，滑动丝杆等产品可用于人形机器人，与多个厂家接洽，样品测试进展顺利，已实施降本措施，部分产品成本突破 [3][4] - 未来产品朝智能化精细化迭代，从单一产品向全品类解决方案发展，空心杯电机将推更小尺寸并配套减速箱，布局“控制器 + 空心杯电机 + 精密齿轮箱”产品，开展战略合作形成产业联盟 [5][6] 产品技术与进展 - 丝杆精密加工难度体现在生产设备等方面，公司丝杆产品精密性等处于行业领先，滑动丝杆效率国内领先，小尺寸滚珠丝杆和滚柱丝杆预计年底出样品，行星滚柱丝杆已完成零部件研发并送样 [4] - 空心杯电机最小直径 8mm，最大转速 8 万转/分钟，已基本成熟，处于中小批量供货阶段，自研绕线设备可全自动批量生产，产能建设周期短，掌握减速箱核心技术，配套产品国内领先 [5] 业务板块情况 - 有创呼吸机用音圈电机打破海外垄断，是迈瑞唯一国内供货商，未来医疗器械核心零部件产品将拓展至多个细分领域，部分产品送样，医疗板块将受益于品类扩充和国产化率提升 [7] - 公司定位于定制化小型化，母公司江苏雷利定位于批量化，双方签同业竞争协议，协同规划产品分布 [7] 募投项目与财务情况 - 截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金使用 2.26 亿元，余额 1.81 亿元，募投项目进展顺利，预计 2024 年春节搬至新厂房 [8] - 2023 年二季度净利润环比下滑，原因是 IVD 板块受核酸检测需求和高基数影响收入下降，且公司加大研发投入和管理费用上升 [10] 公司发展战略 - 增量市场提前布局并加大研发投入，技术迭代快的市场定位于全品类解决方案，长期维持毛利率 30%、净利率 15% [9] - 研发、生产、销售全球化发展，加大韩国子公司电控研发投入，在墨西哥筹建生产基地，开拓欧洲地区 [9]

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-109 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 以公司现有总股本 48,022,039 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10.000000 股，（其中以股票发行溢价形成的资本公积金每 10 股转增 10.000000 股，不需要 纳税；以其他资本公积每10股转增0.000000股，需要纳税），每10股派10.000000 元人民币现金。分红前本公司总股本为 48,022,039 股，分红后总股本增至 96,044,078 股。 2、扣税说明 （1）个人股东、投资基金适用股息红利差别化个人所得税政策, 个人股东、 投资基金持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 2.000000 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 1.000000 元；持股超过 1 年的， 不需补缴税款。 （2）对合格境外投资者股东，根据国 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-107 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 提名人江苏雷利电机股份有限公司，现提名邵家旭为江苏鼎智智能控制科技 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与江苏鼎智智能控制科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职 的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-106 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺(江苏雷利提名陈耀明) 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 提名人江苏雷利电机股份有限公司，现提名陈耀明为江苏鼎智智能控制科技 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与江苏鼎智智能控制科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职 的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-105 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺(江苏雷利提名陈龙炜) 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 提名人江苏雷利电机股份有限公司，现提名陈龙炜为江苏鼎智智能控制科技 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与江苏鼎智智能控制科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职 的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-108 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 27,752,578 股，占公司有表决权股份总数的 57.79%。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：鼎智科技会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长华荣伟先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和 《公司章程》的规定。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 10,200 股，占公司有表决权股份总数的 0.02%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 ...

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（陈龙炜） 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-102 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人陈龙炜，已充分了解并同意由提名人江苏雷利电机股份有限公司提名为 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声 明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任江苏鼎智智能控 制科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-103 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（陈耀明） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人陈耀明，已充分了解并同意由提名人江苏雷利电机股份有限公司提名为 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声 明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任江苏鼎智智能控 制科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； ...