公告编号：2023-090 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、 法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 57,624,000 股，占公司有表决权股份总数的 96.60%。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长韩军 6.召开情况合法合规性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况 1.公司在任董事 5 人，列席 5 人； 2.公司在任监事 3 人，列席 3 人； 3.公司董事会秘书列席会议； 公告编号：2023-090 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 北京市康达律师事务所 关于北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市的 法律意见书 康达股发字[2023]第 0261 号 二〇二三年五月 5-1-1 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 正 文 8 | | 一、本次发行的批准和授权 8 | | 二、本次发行的主体资格 8 | | 三、本次发行的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 13 | | 五、发行人的独立性 13 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 1 ...

证券简称： 广厦环能 证券代码： 873703 北京广厦环能科技股份有限公司 北京市大兴区金星西路 6 号兴创大厦 702 室 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负 责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发 行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-2 北京广厦环能科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北 交所上市 之 上市保荐书 保荐人 | 释 义 3 | | --- | | 一、公司基本情况 4 | | 二、公司本次证券发行情况 14 | | 三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 15 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 18 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、保荐人关于公司是否符合北交所上市条件的说明 19 | | 七、保荐人认为应当说明的其他事项 22 | | 八、持续督导期间的工作安排 22 | | 九、保荐人和保荐代表人的通讯方式 22 | | 十、保荐人关于本项目的推荐结论 23 | 保荐人出具的上市保荐书 二〇二三年九月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨宇威、韩东哲已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北 京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北 交所上市 之 发行保荐书 保荐人 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨宇威、韩东哲根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 7 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 12 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 13 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 14 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 16 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 17 | | 第四节 | 对本次发行的推 ...

天津 : | . | | --- | | 二、财务报表 ………………………………………………………………………………… 第 4-11 页 | | --- | | (一) 合并及母公司资产负债表 | | (二)合并及母公司利润表 … 第6页 | | (三) 合井及母公司现金流量表 第7页 | | (四) 合并及母公司所有者权益变动表 …………………………… 第 8-11 页 | | 三、财务报表附注 … | | --- | 4-1-1-2 一、审计报告 …………………………………………………………………………… 第 1一3 页 北京广厦环能科技股份有限公司 网 > 审计 报 告 > > > > > > > 4-1-1-1 第 | 页 共 102 页 品 公正 招生 受业 审计报告 天健审〔2021〕1-2052 号 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了北京广厦环能科技股份有限公司(以下简称广厦环能公司)财务 报表,包括2019年12月31日、2020年12月31日、2021年9月30日的合并 及母公司资产负债表,2019年度、2020年度、2021年1-9月的合并及母公司 利润表、合 ...

关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 公告编号：2023-089 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 5 月 16 日，公司在中信建投证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）北京监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 5 月 19 日，公司向北京证券交易所提交向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2023 年 5 月 24 日，公司收到北京证券交易所出具的《受理通知书》 （GF2023050006），正式受理公司公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请。 2023 年 5 月 24 日，公司招股说明书等文件已在北京证券交易所官网上披露，具 体详见：https://www ...

目 曼 关于北京广厦环能科技股份有限公司 公开发行股票审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1-123号 北京证券交易所: 我们已对《关于北京广厦环能科技股份有限公司公开发行股票并在北交所上 市申请文件的审核问询函》(以下简称审核问询函)所提及的北京广厦环能科技 股份有限公司(以下简称广厦环能公司或公司)财务事项进行了审慎核查,并出 具了《关于北京广厦环能科技股份有限公司公开发行股票审核问询函中有关财务 事项的说明》(天健函(2023)1-96号)。因公司补充了最近一期财务数据,我 们为此作了追加核查,现汇报如下。 | 一、关于员工持股平台情况及股权激励合理性 …………………第1-22页 | | --- | | 二、关于行业周期性波动及业绩增长可持续性 ……………第22-90页 | | 三、关于毛利率显著高于可比公司的合理性 ……………………第 91-164页 | | 四、关于收入确认政策与合同约定的匹配性 …………………………第 164-209 页 | | 五、关于长账龄应收款项回款风险 ……………………………………第 209-239 页 | | 六、关于财务内控不规范及整改情况 ………………… ...

请保荐机构、发行人律师及申报会计师进行核查并详细说明核查过程,就 合同实际履约情况对收入确认政策的影响发表专业意见。 | 一、关于收入确认 … | | --- | | 二、关于信息披露要求 | | 三、执业资质证书 | 关于落实上市委员会审议会议意见的函的回复 天健函〔 2023 〕1–121 号 北京证券交易所: 由中信建投证券股份有限公司转来的《关于落实上市委员会审议会议意见的 函》奉悉。我们已对上市委审议会议意见提及的北京广厦环能科技股份有限公司 (以下简称广厦环能公司或公司)财务事项进行了审慎核查,现汇报如下。 目 录 一、关于收入确认 请发行人: （1）逐一梳理前 20 大客户的销售合同中安装调试相关条款是 否实际履行，是否存在因发行人不具备安装资质等原因客观履行不能的情形， 是否由客户自行或委托第三方进行安装调试,以实际履行行为变更合同约定的 相关条款,发行人实际不承担相关合同条款义务。（2）对照前20 大客户销售 合同中约定的收款权相关条款，逐月说明报告期内客户回款具体情况。（3）结 合合同实际履行情况,按照产品、合同类型及合同关键条款详细披露发行人具 体收入确认政策,并严格对照《企业会计准则》 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市的 补充法律意见书（二） 康达股发字[2023]第 0261-02 号 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{=}}}}\,{\underline{{{=}}}}\,\nexists\,\nexists\,\nexists\,\exists\,\exists\,\exists\,\forall\,\exists\,$$ | 目 | 录 ...