关于北京广厦环能科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 1 | 问题 1.员工持股平台情况及股权激励合规性 3 | | --- | | 问题 2.公司生产模式及市场竞争格局 21 | | 问题 3.行业周期性波动及业绩增长可持续性 73 | | 问题 4.生产经营合规性及公司治理规范性 158 | | 问题 5.毛利率显著高于可比公司的合理性 220 | | 问题 6.收入确认政策与合同约定的匹配性 292 | | 问题 7.长账龄应收款项回款风险 340 | | 问题 8.财务内控不规范及整改情况 367 | | 问题 9.其他财务问题 398 | | 问题 10.募投项目合理性、必要性 483 | | 问题 11.其他问题 529 | | 问题 12.请发行人、保荐机构、申报会计师、发行人律师对照《北京证券交易所 | | 向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披 | | 露内容与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书》《公开发行证券 | | 的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特 ...

北京广厦环能科技股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议意见的函的 回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 18 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》 （以下简称"落实意见函"）已收悉，北京广厦环能科技股份有限公司（以下简 称"广厦环能"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称 "中信建投"、"保荐机构"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人律师"）、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方对落实 意见函所列问题进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复所述的词语或简称与招股说明书中"释义"所定义的 词语或简称具有相同的涵义。 本回复中的字体代表以下含义： | 落实意见函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | 本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五 入所致。 | 问题 1.关于收入确认 2 | | | --- | --- | | 问题 2.关于监检证 49 | | | 问题 | 3 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京广厦环能科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 4 | | 第一部分 关于发行人补充核查期间相关情况的更新 8 | | 一、本次发行的批准和授权 8 | | 二、本次发行的主体资格 8 | | 三、本次发行的实质条件 9 | | 四、发行人的设立 9 | | 五、发行人的独立性 9 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 9 | | 七、发行人的股本及其演变 9 | ...

北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年9月12日召开 第三届第十三次董事会决议，审议通过《关于认定公司核心员工的议案》，公 司董事会提名韩军、刘永超、范树耀、马庆怀共4名员工为公司核心员工，以上 员工不属于失信联合惩戒对象。详情参见公司于2023年9月12日在全国中小企业 股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上发布的《关于对拟认定 核心员工进行公示并征求意见的公告》，公告编号：2023-081。 公告编号：2023-087 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023年9月22日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众 公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司于2023年9月 12日至2023年9月21日向全体员工对核心员工名单进行公示并征求意见。截至公 示期满，公司全体员工 ...

公告编号：2023-088 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 2023年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 22 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科 技股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席职工代表 5 人，出席和授权出席职工代表 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于提名并拟认定核心员工的议案》 1.议案内容： 详情参见公司于 2023 年 9 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定信息 披露平台（www.neeq.com.cn）上发布的《关于对拟认定核心员工进行公示并征 求意见的公告》，公告编号：2023-081。 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 15 日以通讯方 ...

公告编号：2023-086 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 22 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 详情参见公司于 2023 年 9 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披 露平台（www.neeq.com.cn）上发布的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求 意见的公告》，公告编号：2023-081。 公告编号：2023-086 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 15 日以通讯方式发出 5.会议主持人：孙文浩 6.召开情况合法合规性说明： 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科技 股份有限公司章程》的有关规定。 （二） ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | 页 | | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | | 页 | | 7 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | | 页 | | 8 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | | | 页 | 9 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | | 页 | | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | | 页 | | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | | 页 | | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | | 页 | | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | ...

公告编号：2023-083 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 14 日以通讯方式发出 5.会议主持人：韩军 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科技 股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年半年度审计报告的议案》 1.议案内容： 公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年半年度财务 报表进行了审计，出具了《审计报告》，提请董事会同 ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 | 页 | | 三、执业资质证书………………………………………………… 第 | 7—10 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕1-916 号 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称广厦环能公司） 管理层编制的截至 2023 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供广厦环能公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为广厦 环能公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的必备文 件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 广厦环能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报 ...

目 录 | | | 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明………………………第 3—8 页 | | | 关于北京广厦环能科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2023〕1-917 号 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称广厦环能公司） 管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 6 月 30 日与财务报 表相关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政 策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定 的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供广厦环能公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为广厦 环能公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的必备文 件，随同其他申报材料一起报送。 三、管理层的责任 广厦环能公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同 ...