上市进程 - 2023年8月16日通过北京监管局辅导验收[1] - 8月21日报送北交所上市申报材料[2] - 8月24日收到北交所《受理通知书》[2] - 9月15日收到北交所审核问询函[3] - 11月9日审核问询函回复北交所官网披露[4] - 12月8日北交所审议通过发行上市申请[5] - 12月26日收到证监会同意注册批复[6] 风险与状态 - 公开发行股票并上市存在发行失败风险[7] - 公司股票继续停牌[7]

一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申 请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2874 号 关于同意北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 北京云星宇交通科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修 订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020]5号)和《北京 证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(证 监会令第210号)等有关规定,经审阅北京证券交易所审核意见 及你公司注册申请文件,现批复如下: 3年12月26 202. | 抄送:北京市人民政府;北京证监局,北京证券交易所,中国证 | | | ...

公告编号：2023-156 一、关于公司部分高级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计划参与 向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配售的议案的独立意见 经审阅上述议案，我们认为，公司部分高级管理人员与核心员工以设立专 项资产管理计划参与向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配 售事宜符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券 交易所证券发行与承销管理细则》等相关规定，不存在影响公司独立性、利用 关联关系输送利益或侵占公司利益的情形，不存在损害股东尤其是中小股东利 益的情形。公司对于上述议案的审议、表决程序符合相关法律法规、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，表决结果合法、有效。 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 因此，我们一致同意上述议案。 北京云星宇交通科技股份有限公司 北京云星宇交通科技股份有限公司 独立董事：马苏、陈家易、刘强 2023年12月19日 关于第三届董事会第三十八次会议相关议案事项的独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

公告编号：2023-155 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司 第三届董事会第三十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 19 日 2.会议召开地点：公司办公楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 12 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长樊进超先生 6.会议列席人员：公司监事会成员、董事会秘书、总法律顾问 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司部分高级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计 划参与向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配售的议案》 1.议案内容： 公告编号：2023-155 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所 证券发行与承销管理细则》等相关规定，鉴于公司拟向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市，公司 ...

上市计划 - 公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市[2] 战略配售 - 2023年12月19日审议通过部分高管及核心员工参与战略配售议案[2] - 配售金额不超1400万元，比例不超公开发行股票数量10%[2] - 董事长等4位高管各认购100万元，比例7.14%[3] - 专项资产管理计划人员合计认购1400万元，比例100%[4] 风险提示 - 公开发行股票申请存在无法通过注册及发行失败风险[6] 限售期 - 本次配售股票限售期12个月，自上市日起算[2][5]

公告编号：2023-157 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：尹泉 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公 司章程》的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 5 人，出席和授权出席监事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司部分高级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计 划参与向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配售的议案》 1.议案内容： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所 1.会议召开时间：2023 年 12 月 19 日 2.会议召开地点：公司办公楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 12 日 以书面方式发出 公告编号：2023-15 ...

公告编号：2023-154 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长樊进超先生 6.召开情况合法合规性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，列席 9 人； 2.公司在任监事 5 人，列席 5 人； 3.公司董事会秘书列席会议； 公告编号：2023-154 公司总经理、副总经理、财务总监列席会议。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 为进一步提升公司核心团队 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 目 录 第一节 发行人基本情况 保荐机构（主承销商）： 第一创业证券承销保荐有限责任公司 （北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层） 二零二三年十一月 声 明 第一创业证券承销保荐有限责任公司接受北京云星宇交通科技股份有限公 司的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下 简称"北交所"）上市（以下简称"本次发行"或"本次发行上市"）的保荐人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《北京证券交 易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《北交所注 册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北 交所上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商）: 2 二创投行 第一创业证券承销保荐有限责任公司 (北京市西城区武定侯街６号卓著中心 10 层) 二〇二三年十一月 声 明 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"本保荐机构"、"一创投行"） 接受北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"云星宇"或"公 司"）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市（以下简称"本次发行"）的保荐机构（主承销商）。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《北京证券交易所向 不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称"《北交所注 册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交 所上市规则》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法 律、行政法规和中国 ...

业绩数据 - 2021、2022年度扣非后归母净利润分别为1.046768亿元、0.629769亿元[54] - 2021、2022年度加权平均净资产收益率分别为12.29%和6.82%，近两年平均为9.56%[54] - 截至2022年12月31日，期末净资产为9.4622627367亿元[52] - 截至2023年3月31日，主要经营设备账面价值为53,075,458.92元[115] - 截至2023年3月31日，在建工程余额为4,831,181.74元[121] 股权结构 - 控股股东为北京市首都公路发展集团有限公司，实际控制人为北京市国资委[10] - 现有股本2.174亿元，未考虑超配拟发行不超7246.6667万股，全额行使拟发行不超8333.6667万股[53] - 发行后股本总额不少于3000万元，股东人数预计不少于200人，公众股东持股比例不低于25%[53] - 首发集团持有48.9517%股份为第一大股东[71] 公司运营 - 主营业务为智慧交通系统集成、技术服务、商品销售及其他业务[80] - 业务覆盖全国除港澳台外省级行政区，以北京为中心形成全国业务网络[193] - 2021年12月收购迅捷驰100%股权[152] 合规与资质 - 最近三年及一期连续盈利，财报被出具无保留意见审计报告[43][44] - 最近三年未受主管部门重大行政处罚，具备持续经营能力[38] - 及控股子公司拥有28宗不动产权、127项注册商标、314项计算机软件著作权、119项专利、4项域名[104][105][108][110][113] 未来展望 - 本次募集资金拟投资项目符合国家产业政策并经股东大会表决通过[159] - 发行上市已履行现阶段必要授权与批准，尚待北交所审核通过并经中国证监会同意注册[173]