制度审议 - 《承诺管理制度》2023年11月27日经董事会审议通过，待股东大会审议[3] 人员承诺 - 新董监高应在规定时间内签署承诺书并报备[8] 承诺变更 - 声明重大变化（持股除外）5个交易日内更新提交[8] - 无法履行承诺需通知披露，必要时提替代或豁免方案[9] 审议流程 - 变更或豁免承诺方案需经独董审议，再提交董股东大会[9] 信息披露 - 定期报告披露承诺事项及进展[10] - 未履行承诺披露原因及法律责任[12]

公告编号：2023-140 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司公司章程（草案）（北交 所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《公司章程（草案）》经公司 2023 年 11 月 27 日召开的第三届董事会第三 十六次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求，建立中国特色现代国有企业 制度，规范公司的组织和行为，保护出资人、公司和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》《中 国共产党章程》（简称《党章》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（简称《上市规则》）以及有关法律法 规，制定本章程。 第二条 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 司法》和其他有关规 ...

制度概况 - 《内部控制制度》于2023年11月27日经第三届董事会第三十六次会议审议通过，无需提交股东大会审议[3] - 制度由董事会负责制定、解释和修订，自公司上市之日起生效实施[36] 内控责任 - 董事会对内部控制制度的制订和有效执行负责[6] 内控要素与环节 - 建立和实施内部控制应考虑八大要素[8] - 内部控制活动要涵盖所有营运环节[10] 子公司管控 - 执行对控股子公司的控制政策及程序，督促建立内部控制制度[12] - 财务部应定期取得并分析各子公司的月度报告[13] 关联交易 - 关联交易应遵循原则，明确审批权限和审议程序[15] - 审议关联交易时关联董事和股东须回避表决[20] - 与关联方交易应签订书面协议[22] - 发生关联方占用资源致损时，董事会应采取保护性措施[24] 对外担保 - 对外担保应遵循原则，严格控制担保风险[19] - 应调查被担保人情况，必要时聘请外部机构评估风险[19] - 对非互保单位、非控股子公司提供担保，原则上要求对方提供反担保[19] 募集资金 - 对募集资金进行专户存储管理，制定使用审批程序和管理流程[23] - 审计部每季度向董事会审计委员会书面报告募集资金使用情况[24] 重大投资 - 重大投资内部控制遵循原则，控制投资风险[26] - 进行衍生产品投资，应制定决策程序、报告制度和监控措施[26] - 进行委托理财，应选择合格专业理财机构并签订书面合同[26] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露工作，建立重大信息内部保密制度[29] 监督与评价 - 审计部对内部控制运行情况进行检查监督，形成报告向董事会通报[32] - 内部各部门、控股子公司应配合检查监督，必要时定期自查[33] - 审计部负责组织实施内部控制自我评价工作并编制报告报董事会审议[33] 外部鉴证 - 必要时要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具鉴证报告[33] - 如注册会计师有异议，董事会、监事会应做专项说明[33] 绩效考核 - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[34]

提名委员会细则 - 《提名委员会工作细则》2023年11月27日经董事会审议通过，无需股东大会审议[3] - 成员由5名董事组成，含3名独立董事[7] - 委员由董事长等提名[7] - 接收特定比例股东提案[10] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] - 细则上市后生效[18]

公告编号：2023-146 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司战略委员会工作细则 （北交所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《战略委员会工作细则》经公司 2023 年 11 月 27 日召开的第三届董事会 第三十六次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为增强北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）核 心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件及《北京云星宇交通科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责研究公司长期发展战略和重大投资决策并提出建议。 第二章 人员 ...

审计委员会细则通过情况 - 《审计委员会工作细则》于2023年11月27日经第三届董事会第三十六次会议审议通过[3] 审计委员会构成 - 委员由3名董事组成，2名独立董事且至少一名为会计专业人士[7] 会议相关规定 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[16] 其他规定 - 会议记录保存十年，任期与董事会一致[17][8] - 细则上市后生效实施[19]

公告编号：2023-138 一、关于认定公司核心员工的议案的独立意见 公司董事会经审慎研究，提名周晓红、刘燕、唐晓冬、耿文霞、李坚、柳 辉、吕雷等7名员工为核心员工。经审阅议案内容，我们认为：本次提名认定核 心员工的程序符合公司章程及相关法律法规的规定，相关被提名人员不属于失 信联合惩戒对象。本议案不存在损害公司及全体股东利益的情形。 因此，我们一致同意上述议案，并提交股东大会审议。 二、关于修订北交所上市后适用的《公司章程（草案）》等制度的议案的 独立意见 经审阅议案内容，我们认为：公司本次修订的在北交所上市后适用的 《公 司章程（草案）》等制度，符合有关法律、法规、规范性文件和监管机构的相 关要求，不存在损害公司或中小股东利益的情形 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司 关于第三届董事会第三十六次会议相关议案事项的独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2 ...

公告编号：2023-137 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 27 日 2.会议召开地点：公司办公楼会议室 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司 第三届董事会第三十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 20 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长樊进超先生 6.会议列席人员：公司监事会成员、董事会秘书、总法律顾问 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和 《公 司章程》的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 3.回避表决情况： 为进一步提升公司核心团队的凝聚力，促进公司持续健康发展，根据《中华 ...

制度审议 - 《独立董事专门会议工作制度》于2023年11月27日经第三届董事会第三十六次会议审议通过，无需提交股东大会审议[3] 会议规则 - 至少每年召开一次定期会议，经半数以上独立董事提议可开不定期会议[6] - 定期会议提前5天通知，不定期提前3天，紧急或全体同意除外[6] - 2/3以上独立董事出席方可举行[6] 职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露[8] - 特定事项经会议讨论且全体过半数同意后提交董事会审议[8] 表决与资料保存 - 表决实行一人一票，方式有举手表决、投票表决、通讯表决[9] - 公司保存会议资料至少十年[9] 生效与定义 - 制度自公司北交所上市之日起生效实施[12] - “以上”含本数，“过”不含本数[13]

细则概况 - 《薪酬与考核委员会工作细则》2023年11月27日经董事会审议通过，北交所上市后生效[3][19] - 细则由董事会负责解释[25] 委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员3名董事，2名独立董事[7] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，提前三日通知[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] 考评程序 - 工作组提供财务和经营资料，委员会考评董事和高管[12][13] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[17]