募集资金管理制度审议与生效 - 募集资金管理制度草案经2026年3月6日第二届董事会第二十次会议审议通过，尚需股东会审议，H股挂牌上市之日起生效[2][31] 募集资金存放与使用 - 公司应将募集资金存放于专户，多次融资需分别设专户，使用完毕或转出节余资金应注销专户并公告[9] - 公司一次或12个月内累计从专户支取超3000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[10] - 商业银行应每月向公司提供专户银行对账单并抄送保荐机构或独立财务顾问[10] 三方监管协议 - 公司应在募集资金到位后1个月内与相关方签三方监管协议，签订后2个交易日内公告内容[9] 募投项目管理 - 募投项目搁置超一年、投入未达计划50%等，应重新论证可行性[13] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划并披露[24] 闲置资金管理 - 公司可对暂时闲置募集资金现金管理，产品期限不超12个月且不得质押[14] - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内披露[15] - 使用闲置募集资金现金管理，经董事会审议通过后2个交易日内披露[15] 协议终止与专户注销 - 商业银行3次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[11] 补充流动资金与节余资金处理 - 单次补充流动资金时间不得超12个月[17] - 节余募集资金低于200万元且低于项目净额5%，可豁免董事会审议[20] - 节余募集资金超200万元或项目净额5%，需经董事会审议并披露[20] - 节余募集资金高于500万元且高于项目净额10%，需经股东会审议通过[20] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制专项报告并与定期报告同时披露[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查募集资金情况[25] - 会计师事务所年度审计时对募集资金情况出具鉴证报告[25] - 内部审计部门至少每半年检查募集资金存放与使用情况[25]

薪酬制度情况 - 薪酬管理制度经2026年3月6日董事会审议通过，待股东会审议[3] - 适用于董事会成员和高级管理人员[5] 薪酬构成 - 高级管理人员薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成，绩效占比不低于50%[10] 薪酬调整与追回 - 调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀水平等[12] - 因财务造假需追回超额发放绩效和中长期激励收入[14]

制度审议与生效 - 制度于2026年3月6日经第二届董事会第二十次会议审议通过，无需提交股东会审议[3] - 制度自公司公开发行的H股股票在港交所挂牌上市之日起生效[23] 内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[9] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%等属内幕信息[9] 档案管理 - 公司应在年报和中报披露后10个交易日报送内幕信息知情人档案[16] - 董事长为登记报送负责人，董秘办理登记报送事宜[6] - 档案相关材料至少保存10年[18] 股票自查 - 年报披露日前6个月及中报披露日前3个月为股票自查期[17] - 董事会决议披露日前6个月为重大事项相关人员股票自查期[17] 保密责任与违规处理 - 内幕信息知情人负有保密责任[20] - 信息泄漏应第一时间报告董秘[21] - 违规造成损失公司可追究赔偿责任[21]

风险管理制度 - 风险管理制度于2026年3月6日经第二届董事会第二十次会议审议通过[3] - 制度由董事会负责解释和修订，经审议通过之日起生效实施[35][36] 风险分类 - 公司风险分为战略、经营、财务和法律风险[6] - 财务风险包括财务报告失真、资产安全受威胁和舞弊风险[8] 风险管理防线 - 各部门为第一道防线，内审部和审计委员会为第二道防线，董事会及股东会为第三道防线[13] 风险管理理念与目标 - 公司实行稳健风险管理理念，风险接受程度为“低”类[19] - 公司目标包括战略、经营、合规性和财务报告目标[20] 风险应对 - 风险识别可采取问卷调查、小组讨论等方法[20] - 风险分析从可能性和影响程度分重要和一般风险[20][21] - 风险对策包括规避、减少、分担和接受风险[22] 风险管理方案 - 制定风险管理解决方案含目标、组织等内容[27] - 制定内控方案对重大风险全流程控制[27] - 制定内控措施含授权、报告等制度[28][29] 监督改进 - 建立风险管理信息沟通渠道[31] - 各部门和业务单位定期自查并报送报告[31] - 内审部定期或不定期监督评价并报送报告[31]

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2026-051 昆山万源通电子科技股份有限公司 独立董事专门会议制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2026 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过， 尚需提交公司股东会审议，自公司发行的境外上市股份（H 股）于香港联交所挂 牌上市之日起生效实施。 二、 分章节列示制度主要内容： 昆山万源通电子科技股份有限公司 独立董事专门会议制度（草案） 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与通讯 相结合的方式召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集 并推举一名代表主持。 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆山万源通电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共 和国公司法》 ...

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2026-058 昆山万源通电子科技股份有限公司 舆情管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2026 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过， 无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 昆山万源通电子科技股份有限公司 舆情管理制度（草案） （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的报道，尤其是负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； 第一章 总则 第一条 为提高昆山万源 ...

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2026-044 昆山万源通电子科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2026 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过， 尚需提交公司股东会审议，自公司发行的境外上市股份（H 股）于香港联交所挂 牌上市之日起生效实施。 二、 分章节列示制度主要内容： 昆山万源通电子科技股份有限公司 第五条 担任独立董事应当符合下列条件： 独立董事工作制度（草案） 第一章 总则 第一条 为完善昆山万源通电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《北京 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《香港联合交易所有限公 ...

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2026-057 昆山万源通电子科技股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度（草案）（H 股发行并上 市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2026 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过， 无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 昆山万源通电子科技股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度（草案） 第一章 总则 第一条 为提高昆山万源通电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度报 告信息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》、 《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上 ...

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2026-046 昆山万源通电子科技股份有限公司 关联(连)交易管理办法（草案）（H 股发行并上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司 2026 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过， 尚需提交公司股东会审议，自公司发行的境外上市股份（H 股）于香港联交所挂 牌上市之日起生效实施。 二、 分章节列示制度主要内容： 昆山万源通电子科技股份有限公司 关联（连）交易管理办法（草案） 第一章 总则 第一条 为规范昆山万源通电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司与公司关联（连）方之间的关联（连）交易决策程序，防止关联（连） 交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简 ...

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2026-049 昆山万源通电子科技股份有限公司 承诺管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2026 年 3 月 6 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过， 尚需提交公司股东会审议，自公司发行的境外上市股份（H 股）于香港联交所挂 牌上市之日起生效实施。 二、 分章节列示制度主要内容： 昆山万源通电子科技股份有限公司 承诺管理制度（草案） 第一章 总则 （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履 约时的责任； （三）履约担保安排，包括担保人、担保人资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）； 第二条 承诺指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解决 措施；其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监管部门所作的保证和 相关解决措施。 第二章 承诺管理 第三条 承诺人做出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有 ...