制度审议 - 投资者关系管理制度已获第三届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议[2] - 本制度由股东会审议通过之日起生效[22] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[6] - 投资者关系管理原则有保障投资者权益、合法合规披露等六项[6][7] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系管理工作对象涵盖投资者、分析师、媒体、监管部门等[8] - 公司与投资者沟通内容包含发展战略、法定信息披露等[9] 说明会与平台建设 - 公司应至少提前2个交易日发布召开年度报告说明会的通知[11] - 举办年度报告说明会，公司董事长等相关人员应当出席[11] - 公司应充分重视网络沟通平台建设，公告法定信息披露资料[11] 沟通与档案制度 - 公司与特定对象沟通前应要求其出具资料并签署承诺书[13] - 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度[14] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理工作主管负责人[16] - 董事长、董事会秘书或董事会授权人员为公司对外发言人[11] 工作内容与义务 - 投资者关系工作包括分析研究、沟通与联络、公共关系等职责[12] - 公司各职能部门及员工有义务协助开展投资者关系管理工作[13] 培训与素质要求 - 投资者关系管理职能部门应组织员工进行相关知识培训[14] - 从事投资者关系管理工作人员需具备全面了解公司等素质和技能[18] 信息披露与记录 - 向特定对象提供未公开非重大信息应及时向所有投资者披露[20] - 投资者关系管理相关制度应在指定平台和公司网站披露[20] - 活动结束后应编制《投资者关系活动记录表》并刊载[20]

制度情况 - 防范关联方资金占用制度获董事会审议通过，待股东会审议[2] - 制度由董事会制定，股东会通过生效，授权董事会解释[15] 资金占用界定 - 资金占用分经营性和非经营性，非经营性如代垫、拆借等[5] 管理措施 - 经营性往来严控占用，应聘请会计师出具专项说明[6][7] - 明确各负责人，违规时董事会要求清欠，可冻结股份[9][10] 股东权益 - 特定独立董事和股东有权提请召开临时股东会[10] 清偿方式 - 发生占用，控股股东等可现金或“以资抵债”，公司严控条件[11]

募集资金管理审议 - 募集资金管理制度已通过董事会审议，尚需股东会审议[2] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份需经董事会决议、保荐机构同意并股东会审议[14] - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构意见并股东会审议，部分情形除外[17] 资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 使用闲置募集资金进行现金管理，需经董事会审议通过后2个交易日内披露[11] - 使用闲置募集资金补充流动资金，需在董事会审议通过后2个交易日内披露[13] 项目相关规定 - 募投项目搁置超一年，需重新论证项目可行性等[10] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证项目[10] - 募投项目支付困难时，自筹资金支付后6个月内置换，置换需董事会审议并2个交易日内披露[15] 协议与账户管理 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议，签订后2个交易日内披露协议内容[7] - 三方监管协议提前终止，应在一个月内签订新协议并及时披露[9] - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内披露[11] 资金置换与节余处理 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[20] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于200万元且低于项目净额5%豁免审议，超200万元或超5%需董事会审议，高于500万元且高于10%需股东会审议[19] 监督与核查 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[21] - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制专项报告与定期报告同时披露[22] - 保荐机构至少每半年现场核查一次，年度结束出具专项核查报告[22] - 会计师事务所年度审计时对募集资金出具鉴证报告[23]

制度审议 - 内幕信息知情人登记管理制度已通过第三届董事会第八次会议审议，尚需股东会审议[2] 内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人[5] - 一年内重大资产交易超资产总额30%等属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 档案保存与报备 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[13] - 年报和中报披露后10个交易日内提交报备文件[13] - 重大事项披露后10个交易日内提交报备文件[13] 违规处理 - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[11] - 违规造成严重影响或损失，董事会视情节处分[16] - 违规造成重大损失、涉嫌犯罪，移交司法机关[16] 制度生效与解释 - 制度由董事会制定，股东会审议通过日起生效[18] - 制度由股东会授权董事会负责解释[18] 制度发布 - 制度发布时间为2025年7月14日[19]

任职限制 - 特定情形下董事、高管不得任职[8] - 任职期间转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[14] 离职规定 - 董事辞任、高管辞职生效时间不同[9] - 离职5个工作日内移交文件并签确认书[12] 补选要求 - 董事任期届满未改选，原董事履职，公司60日内补选[9][10] 追责流程 - 发现违规董事会审议追责方案，追偿含直接损失[17] - 离职人员有异议可15日内向审计委申请复核[17] 制度情况 - 本制度经董事会审议通过，无需股东会审议[3] - 适用于董事及高管任期届满等离职情形[5]

股份数据 - 公司已发行股份总数为8119万股[3] 财务资助与担保 - 财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[4] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[22] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东大会审议[22] 股份交易限制 - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[6] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同类别股份总数的25%[6] - 持有公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[6] 股东权益与维权 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司的会计账簿、会计凭证[9] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可维权[11] 交易审议规则 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[18] - 交易涉及资产总额或成交金额占公司最近一期经审计总资产50%以上须经董事会审议后提交股东会[19] 会议召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[27] - 董事人数不足《公司法》规定人数或少于章程所定人数的2/3时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[27] 提案与通知 - 单独或者合并持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[31] - 股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[32] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[38] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[38] 董事与独立董事 - 董事会由5 - 13名董事组成，其中独立董事2 - 5名，设董事长1人，职工代表董事1名[63] - 独立董事每届任期三年，任期届满可连选连任，但连任时间不得超过六年[54] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会决定聘任或解聘[74] - 财务总监应具备会计师以上专业技术职务资格，或有会计专业知识背景且从事会计工作三年以上[75] 监事会与监事 - 监事会由3名监事组成，职工代表出任的监事人数不少于监事会人数的三分之一[82] - 监事任期每届为3年[80] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[84] - 股东大会对利润分配决议后，董事会须在2个月内完成股利或股份派发[85] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需经董事会决议[92] - 公司作出分立决议起10日内通知债权人，30日内在指定媒体或国家企业信用信息公示系统公告[93] 公司解散与清算 - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[94] - 公司解散应在15日内成立清算组[95] 章程修订 - 《公司章程》部分条款修订尚需提交公司股东会审议，以市场监督管理部门登记为准[100] - 公司拟取消监事会及监事设置，《监事会制度》不再施行[101]

人事变动 - 2025年7月11日公司聘任靳栋茹为证券事务代表，任期至第三届董事会届满[2] - 靳栋茹无公司股份，有履职经验和素质，任职资格合规[2] 履历信息 - 靳栋茹1987年4月生，本科，曾在胜业电气等任职[5]

会议信息 - 胜业电气2025年第一次职工代表大会7月11日召开[2] - 会议通知7月5日书面发出[2] - 主持人为何泳梅[2] 人员情况 - 应出席和实际出席职工代表均为50人[2] - 公司职工人数超300人[3] 议案审议 - 审议通过选举董春安为职工代表董事议案[3] - 表决同意票50票，无反对和弃权票[3] - 议案无关联交易，无需股东会审议[4]

权益分派 - 2024年年度权益分派方案2025年5月13日获股东会通过[2] - 派发现金红利32,476,000.00元，每10股派4元[2][3] 财务数据 - 权益分派基准日母公司未分配利润128,225,933.88元[2] 时间安排 - 权益登记日2025年6月20日，除权除息日6月23日[5] - 现金红利6月23日划入股东账户[6] 公告信息 - 公告发布于2025年6月13日[8]

股票解除限售 - 本次解除限售数量1,260,000股，占总股本1.55%，2025年6月13日可交易[2] - 多家基金本次解除限售及未解除限售数量和占比[3] 股份结构 - 无限售股份21,960,000股，占27.05%；有限售股份59,230,000股，占72.95%；总股本81,190,000股[5][6] - 有限售股份中高管、其他法人、其他股份数量及占比[5][6] 其他 - 解除限售股东减持将及时披露信息[8] - 申请解除限售股东无损害公司利益情况[10] - 备查文件含《胜业电气股份有限公司股票解除限售申请表》等[11]