香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告 全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 Holly Futures 茲 載 列 本 公 司 於 深 圳 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司 投 資 者 關 係 管 理 制 度》，僅 供 參 閱。 承董事會命 董事長兼執行董事 儲開榮先生 中國南京 2025年10月28日 於 本 公 告 日 期，董 事 會 成 員 包 括 執 行 董 事 儲 開 榮 先 生 及 趙 偉 雄 先 生；非 執 行 董 事 薛 炳 海 先 生 及 蔣 海 英 女 士；以 及 獨 立 非 執 行 董 事 黃 德 春 先 生、盧 華 威 先 生 及 張 洪 發 先 生。 苏豪弘业期货股份有限公司 （ 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ， 中文公司名稱蘇豪弘業期貨股 份有限公司 ， 在香港 以 Holly Futures 的名義開展業務 ） ( 「 本 公 司 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告 全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 及 (3) 修訂其他管治制度 (1) 於2025 年10 月28日舉行的2025年第二次臨時股東大會的投票表決結 果 Holly Futures （ 於 中 華 人 民 共 和 國 （ 「 中 國 」 ） 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ， 中 文 公 司 名 稱 蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司（前稱弘業期貨股份有限公司） ， 在 香 港 以 Holly Futures 的 名 義 開 展 業 務 ) ( 「 本 公 司 」 ) （股 份 代 號：3678） (1) 於2025年10月28日舉行的2025年第二次臨時股東大會的 投 票 表 決 結 果； (2) 修 訂 公 司 章 程 及 相 關 議 事 規 則 以 及 撤 銷 監 事 會； 茲提述(i)本公司刊發的日期為2025年9月29日 的 公 告，內 容 有 關（ ...

每经头条（nbdtoutiao）——A股突破4000点！十年沉寂终迎爆发，科技主线重塑市场，"慢牛"新格局开 启！ （记者 王晓波） 每经AI快讯，弘业期货（SZ 001236，收盘价：11.27元）10月28日晚间发布三季度业绩公告称，2025年 前三季度营收约4.62亿元，同比减少76.77%；归属于上市公司股东的净利润约209万元，同比减少 87.27%；基本每股收益0.0021元，同比减少87.12%。 截至发稿，弘业期货市值为114亿元。 ...

公司会议与财务报告 - 公司于2025年10月28日召开第五届第七次董事会会议，审议了包括2025年第三季度报告在内的议案 [1] - 会议召开方式为现场结合通讯会议 [1] 公司收入结构 - 2025年1至6月份，公司期货及期权经纪业务收入占比最高，为29.79% [1] - 客户资金存款收入占比为12.36% [1] - 资产管理业务收入占比为0.62% [1] - 买入返售业务收入占比为0.3% [1] 公司市值 - 截至发稿时，公司市值为114亿元 [1]

会议信息 - 公司于2025年10月28日召开第五届董事会第七次会议[2] - 提议会议通知于2025年10月14日以邮件发出[2] - 应出席董事7人，实际出席7人，通讯出席2人[2] 审议事项 - 审议通过2025年第三季度报告议案[3][5] - 审议通过2025年投资计划调整议案[5][7] - 审议通过修订多项公司制度议案[8][9][10][11][12][14]

营业总收入表现 - 第三季度营业总收入139,249,323.84元，同比下降85.48%[5] - 年初至报告期末营业总收入461,782,507.83元，同比下降76.77%[5] - 营业总收入为4.62亿元，较上年同期的19.88亿元下降76.77%，主要因会计准则变更导致收入确认口径调整[11] - 营业总收入为4.62亿元，较上期的19.88亿元大幅下降76.8%[25] 净利润和每股收益表现 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润5,695,374.68元，同比增长57.36%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2,089,726.41元，同比下降87.27%[5] - 净利润为209万元，较上年同期的1642万元下降87.27%，主要因利润总额减少所致[13] - 净利润为209万元，较上期的1642万元大幅下降87.3%[25] - 基本每股收益为0.0021元，较上期的0.0163元下降87.1%[26] 营业利润和各项业务收入表现 - 营业利润为106万元，较上年同期的1922万元下降94.46%，主要因经纪业务收入和利息净收入减少[12] - 利息净收入为4807万元，较上年同期的8919万元下降46.11%，主要因银行利率降低和日均客户权益减少[11] - 公允价值变动收益为-795万元，较上年同期的1143万元下降169.56%，主要因风险管理业务公允价值减少[11] - 投资收益为4192万元，较上年同期的6022万元下降30.38%，主要因子公司现货业务期货端和场外期权业务收益减少[11] - 资产管理业务手续费净收入为240万元，较上年同期的456万元下降47.38%，主要因资产管理规模减少[11] - 其他业务收入为2.61亿元，较上年同期的16.94亿元下降84.56%，主要因会计准则变更导致收入确认口径调整[12] - 公允价值变动收益为亏损795万元，较上期的盈利1143万元由盈转亏[25] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额874,254,026.51元，同比下降64.13%[5] - 经营活动产生的现金流量中销售商品提供劳务收到现金24.62亿元[27] - 经营活动产生的现金流量净额为8.742亿元，相比上期的24.369亿元大幅减少64.1%[28] - 经营活动现金流入小计为43.537亿元，相比上期的51.637亿元减少15.7%[28] - 经营活动现金流出小计为34.795亿元，相比上期的27.267亿元增加27.6%[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-0.707亿元，相比上期的-1.782亿元亏损收窄60.3%[28] - 投资活动现金流入小计为162.843亿元，相比上期的134.421亿元增加21.1%[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为-0.438亿元，相比上期的-1.499亿元亏损收窄70.8%[28] - 现金及现金等价物净增加额为7.598亿元，相比上期的21.035亿元减少63.9%[29] - 期末现金及现金等价物余额为76.962亿元[29] 资产和负债关键项目变动 - 总资产12,532,567,660.71元，较上年度末增长7.12%[5] - 衍生金融资产481,200.00元，较上年度末下降95.84%[10] - 存货846,392.47元，较上年度末下降99.79%[10] - 衍生金融负债37,170,223.03元，较上年度末增长276.99%[10] - 应付质押保证金53,429,856.00元，较上年度末增长103.80%[10] - 递延所得税负债为1106万元，较上年同期的339万元增长226.12%，主要因金融资产投资公允价值增长[11] - 2025年9月30日货币资金为76.962亿元，其中客户期货保证金存款为70.361亿元[22] - 2025年9月30日应收货币保证金为37.023亿元，较期初28.486亿元有所增长[22] - 2025年9月30日金融投资为4.073亿元，其中交易性金融资产为3.768亿元[22] - 应收质押保证金期末余额为0.72亿元，较期初2.881亿元大幅减少[22] - 存货期末余额为84.64万元，较期初4.096亿元大幅减少[22] - 衍生金融资产期末余额为48.12万元，较期初1155.69万元大幅减少[22] - 其他应收款期末余额为1771.89万元，较期初1264.45万元有所增长[22] - 公司总资产为125.33亿元，较上期的116.99亿元增长7.1%[23] - 公司总负债为106.66亿元，较上期的98.23亿元增长8.6%[23] - 应付货币保证金为99.26亿元，较上期的88.13亿元增长12.6%[23] - 固定资产为2.93亿元，较上期的3.05亿元下降4.1%[23] 所有者权益和综合收益表现 - 所有者权益为18.67亿元，较上期的18.77亿元下降0.5%[23][24] - 综合收益总额为20万元，较上年同期的1509万元下降98.67%，主要因净利润减少[13] 股东和股权信息 - 报告期末普通股股东总数为54,428户[15] - 前两大股东江苏省苏豪控股集团有限公司和香港中央结算（代理人）有限公司持股比例分别为27.33%和24.78%，持股数量分别为2.755亿股和2.497亿股[15] - 公司首次公开发行前股份解除限售数量为4.316亿股，占总股本42.83%[20]

会议组织 - 出席人员为总经理、副总经理等，党委副书记等列席[3] - 由总经理召集并主持，超三分之二应出席人数参加方可召开[5] 会议流程 - 议案由分管领导等提前提交，附议题提交单及材料[4] - 议题和时间由总经理确定，提前通知与会人员[5] 其他规则 - 每半月召开一次，特殊情况可临时召开[7] - 2024年10月议事规则废止，本规则印发日起执行[7]

委员会组成 - 委员会不少于3名董事，独立非执行董事应过半数[5] - 委员会主席由独立非执行董事担任，全体委员过半选举产生[5] 任期规定 - 委员会任期与同届董事会一致，委员任期与董事一致[5] 会议规则 - 主席特定情况7日内发通知，提前3日送达[12] - 委员连续2次未参会等视为不能履职[13] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半通过[15] 职责分工 - 董事会秘书组织协调，列席会议[17] - 董事会办公室制发通知[18] 其他规定 - 会议记录含出席等情况，材料按制度保存[21] - 规则经董事会审议通过生效及修改[26]

内幕信息范围 - 制度适用公司及持股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大亏损属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括公司及董高、5%以上股份股东等[7] 档案管理 - 应填写内幕信息知情人档案供自查和监管查询[10] - 董事会秘书在相关人员知悉内幕信息时登记[11] - 档案及重大事项进程备忘录信息至少保存10年[16] - 在内幕信息依法公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[16] 信息处理流程 - 内幕信息发生时知情人第一时间告知公司证券部[13] - 证券部核实登记表后提交董事会秘书审核[13] - 相关主体填写档案分阶段送达公司，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[14] - 进行重大事项时制作备忘录并督促相关人员签名确认[16] - 及时补充完善档案及备忘录信息[16] - 披露重大事项后相关事项变化及时补充报送[17] 保密与处罚 - 知情人在内幕信息公开前负有保密义务[18] - 公司对违规行为自查和处罚并报送结果备案[19]

审计委员会组成 - 由3至5名非执行董事组成，独立非执行董事应过半数[5] - 现任外部审计机构前任合伙人自特定日期起二年内不得担任委员[5] 会议相关规定 - 至少每年与审计师开会两次[11] - 每季度至少召开一次定期会议，特定情况主席7日内签发通知[17] - 会议召开前3日（特殊情况除外）书面送达通知[17] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[21] 决策与选举 - 董事会对聘用、解聘会计师事务所等事项决议前，应经委员会全体成员过半数通过[14] - 主席由独立非执行董事中会计专业人士担任，由全体委员过半数选举产生[6] - 作出决议须经全体委员过半数通过[21] 任期与履职 - 任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致，届满可连选连任[7] - 委员连续2次未亲自出席会议等情况视为不能履职[19] 其他事项 - 主席应出席股东年大会，不能出席则另一名成员或代表出席并回答疑问[15] - 秘书负责组织协调与各部门工作并列席会议[23] - 办公室负责制发通知等会务工作[25] - 财务、法律部门负责准备资料和联络工作[25] - 会议记录和纪要分别由办公室制作[28] - 相关材料由公司秘书按档案管理制度保存[28] - 规则经董事会审议通过之日起生效实施[32]