公司经营情况与业绩 - 2019年上半年公司实现营业收入105.23亿元，同比增长73.21%；归母净利润32.23亿元，同比增长56.03%；加权平均净资产收益率为4.39%，基本每股收益为0.14 [2][3] - 业绩增长主要因市场环境影响，所属证券子公司的个人金融、证券自营等业务板块经营业绩增长 [3] 下半年发展计划 - 资本布局：利用A+H上市平台，促进资本金合理高效使用 [3] - 业务转型布局：围绕“投资+投行”战略，优化资源配置，改善收入结构 [3] - 国际化布局：以登陆H股为契机，加快国际化业务布局，提升海外业务收入占比 [3] - 金融科技布局：发展金融科技，完善交易系统和APP，驱动业务转型和高质量发展 [3] 资金相关情况 - 6月25日公告，子公司申万宏源证券收到通知，待偿还短期融资券余额上限为298亿元，将依据规定和规划运用资金，发行情况以公告为准 [3][4] 业务影响相关 - 科创板：试点注册制有助于推动券商投行业务回归本源，公司积极准备，已有多个储备项目，保荐和主承销的安集科技是首批过会的三家科创板企业之一 [5] - Fintech：公司重视其在改善客户体验等方面的作用，推进交易结算系统整合，优化资讯科技系统 [6] - 银行理财子公司：券商资管行业受资管新规及市场竞争挑战，公司围绕自身优势，提升产品创设能力，向主动资产管理转型，严抓风险管理 [7]

公司经营管理情况 - 今年完成香港上市，推进资本、业务转型、国际化、金融科技布局 [2] - 截至三季末归母净利润47.57亿元，同比增长43.64%，前三季度ROE为6.26%，同比增加1.32个百分点 [3] 业务转型思路 企业金融板块 - 提升投行业务承揽开发能力和市场份额，扩大“投资 + 投行”协同成果，做优做精投资业务 [3] 个人金融板块 - 完善线上线下、场内场外、境内境外联动业务体系，优化融资融券业务结构，把握新业务机会，加快金融科技建设，提高投顾能力，推动财富管理转型 [3] 机构服务及交易板块 - 依托投资交易优势，向研究、销售、交易、产品一体转型，提升机构客户综合交易服务能力 [3] 投资管理板块 - 提升产品创设和主动资产管理能力，发展私募基金投资业务 [3] 股票质押式回购业务策略 - 以风险控制为前提，完善准入标准及风险评级体系，加强全流程风控，采取增信保障及风险缓释措施，调结构、控总量，带动综合金融业务发展 [3] 投行业务情况与策略 - 深化“大投行”转型改革，聚焦优质企业，巩固扩大核心客户基础，提升资本市场全产品服务能力，建设一流投资银行 [3] - 今年前三季度投资银行业务手续费净收入6.99亿元，同比增长9% [3] - 保荐和主承销的安集科技是首批过会的科创板企业之一 [4] 机构销售交易业务情况与策略 权益销售与交易业务 - 把握股票市场时机获稳健回报，以客户需求为导向提供综合服务，推进从传统自营向投资交易综合服务转型 [4] FICC销售与交易业务 - 固收业务优化投资组合，把握中低风险品种机会，运用衍生品防范风险，巩固较高投资收益水平 [4] - 大宗商品、外汇及产品创设业务推动突破落地，面向机构投资者提供综合交易服务，构建盈利模式 [4]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期为52.38亿元人民币，同比下降40.56%[3] - 年初至报告期末营业收入为180.57亿元人民币，同比下降27.46%[3] - 营业收入同比下降27.5%至180.57亿元人民币，去年同期为248.91亿元人民币[14] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为9.17亿元人民币，同比下降68.25%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为42.79亿元人民币，同比下降42.25%[3] - 净利润下降39.2%至45.40亿元人民币，去年同期为74.70亿元人民币[14] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失年初至报告期末为10.86亿元人民币，同比上升168.90%[8] 各条业务线表现 - 利息净收入年初至报告期末为1.14亿元人民币，同比下降89.41%[7] - 利息净收入骤降89.4%至1.14亿元人民币，去年同期为10.76亿元人民币[14] - 投资收益年初至报告期末为14.57亿元人民币，同比下降82.65%[7] - 公允价值变动收益年初至报告期末为42.68亿元人民币，去年同期为亏损5.90亿元人民币[7] - 公允价值变动损益大幅改善至42.68亿元人民币，去年同期为亏损5.90亿元人民币[14] - 手续费及佣金净收入下降6.7%至65.21亿元人民币，其中经纪业务手续费下降15.5%至40.67亿元人民币[14] - 投资银行业务手续费净收入增长18.7%至13.84亿元人民币[14] 资产和负债变化 - 货币资金为1207.47亿元人民币，较年初1085.8亿元增长11.2%[13] - 融出资金为633.88亿元人民币，较年初762.97亿元下降16.9%[13] - 交易性金融资产为2821.2亿元人民币，较年初2725.76亿元增长3.5%[13] - 衍生金融资产为105.99亿元人民币，较年初28亿元激增278.5%[13] - 衍生金融资产较上年度末增长278.48%至105.99亿元人民币[7] - 应付短期融资款为364.87亿元人民币，较年初295.87亿元增长23.3%[13] - 代理买卖证券款为1023.74亿元人民币，较年初1047.38亿元下降2.3%[13] - 应付债券为1580.99亿元人民币，较年初1604.87亿元下降1.5%[13] - 归属于母公司股东权益为969.13亿元人民币，较年初952.22亿元增长1.8%[13] - 资产总计6171.69亿元人民币，较年初6010.11亿元增长2.7%[13] - 总资产本报告期末为6171.69亿元人民币，较上年度末增长2.69%[3] - 负债合计4985.11亿元人民币，较年初4939.57亿元增长0.9%[13] 现金流量表现 - 经营活动现金流量净额改善至35.10亿元人民币，去年同期为负372.11亿元人民币[15] - 现金及现金等价物净增加额下降50.0%至101.30亿元人民币，去年同期为202.47亿元人民币[15] - 期末现金及现金等价物余额增长8.9%至1561.91亿元人民币[15] - 筹资活动现金流入下降23.6%至990.59亿元人民币，主要因发行债券减少[15] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数293,567位，其中A股股东293,503位，H股股东64位[9] - 中国建银投资有限责任公司持股比例26.34%，持股数量6,596,306,947股[9] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例20.05%，持股数量5,020,606,527股[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例10.00%，持股数量2,503,796,170股[9] - 上海久事（集团）有限公司持股比例4.83%，持股数量1,210,046,389股[9] - 四川发展（控股）有限责任公司持股比例4.49%，持股数量1,124,543,633股[9] - 中国光大集团股份公司持股比例3.99%，持股数量999,000,000股[9] - 中国证券金融股份有限公司持股比例2.54%，持股数量635,215,426股[9] - 新疆金融投资有限公司持股比例1.84%，持股数量460,642,216股[9] - 中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司63.16%股权[10] 其他重要内容 - 公司2022年第三季度报告未经审计[16]

营业收入情况 - 本报告期营业收入52.38亿元，同比减少40.56%；年初至报告期末营业收入180.57亿元，同比减少27.46%[3][21] - 2022年1 - 9月公司营业收入180.57亿元，较2021年同期的248.91亿元下降27.45%[15][33] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润9.17亿元，同比减少68.25%；年初至报告期末为42.79亿元，同比减少42.25%[3][21] - 2022年1 - 9月净利润45.40亿元，较2021年同期的74.70亿元下降39.23%[15][33] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产6171.69亿元，较上年度末增加2.69%；归属上市公司股东所有者权益969.13亿元，较上年度末增加1.78%[3][21] - 2022年9月30日公司资产总计6171.69亿元，较2021年末的6010.11亿元增长2.69%[14][32] - 2022年9月30日公司负债合计4985.11亿元，较2021年末的4939.57亿元增长0.92%[14][32] 每股收益情况 - 截止披露前一交易日公司总股本250.40亿股，用最新股本计算全面摊薄每股收益0.17元/股[5][6][23][24] - 2022年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.17元，2021年1 - 9月均为0.30元[16][34] 非流动资产处置损益与政府补助情况 - 本报告期非流动资产处置损益80.16万元，年初至报告期末为161.46万元[7] - 本报告期计入当期损益政府补助3189.30万元，年初至报告期末为2.78亿元[7] 衍生金融资产情况 - 2022年9月30日衍生金融资产105.99亿元，较2021年12月31日增加278.48%[8] - 2022年9月30日衍生金融资产较2021年末增加278.48%，因权益衍生工具规模增加及公允价值变动[26] 利息净收入情况 - 2022年1 - 9月利息净收入1.14亿元，较2021年1 - 9月减少89.41%[8][15][33] - 2022年1 - 9月利息净收入较2021年同期减少89.41%，因信用业务利息收入减少且外部融资利息支出增加[26] 其他收益情况 - 2022年1 - 9月其他收益2.78亿元，较2021年1 - 9月增加332.32%[8] - 2022年1 - 9月其他收益较2021年同期增加332.32%，因取得政府补助增加[26] 投资收益情况 - 2022年1 - 9月投资收益14.57亿元，较2021年1 - 9月减少82.65%[8][15][33] 普通股股东情况 - 报告期末普通股股东总数为293,567位，其中A股股东293,503位，H股股东64位[9][27] 股东持股情况 - 中国建银投资有限责任公司持股比例26.34%，持股数量6,596,306,947股[9] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例20.05%，持股数量5,020,606,527股，持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权[9][10][28] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例10.00%，持股数量2,503,796,170股，所持股份为境外上市外资股（H股）[9][10] - 上海久事（集团）有限公司持股比例4.83%，持股数量1,210,046,389股，报告期末持股数量较2022年6月末增加3,062,900股[9][11][29] - 四川发展（控股）有限责任公司持股比例4.49%，持股数量1,124,543,633股[9] - 中国光大集团股份公司持股比例3.99%，持股数量999,000,000股，质押股份67,500,000股[9] 董事会人员变动情况 - 2022年8月26日，刘健先生当选公司第五届董事会董事长及授权代表，任期自该日起至第五届董事会任期届满[12][13][30][31] - 2022年8月26日，储晓明先生辞去第五届董事会董事长等职务及授权代表职务[12][13][30][31] 手续费及佣金净收入情况 - 2022年1 - 9月手续费及佣金净收入65.21亿元，较2021年同期的69.87亿元下降6.67%[15][33] 公允价值变动损益情况 - 2022年1 - 9月公允价值变动损益42.68亿元，而2021年同期为 - 5.90亿元[15][33] 营业支出情况 - 2022年1 - 9月营业支出129.63亿元，较2021年同期的160.85亿元下降19.41%[15][33] 营业利润情况 - 2022年1 - 9月营业利润50.94亿元，较2021年同期的88.06亿元下降42.15%[15][33] 其他综合收益情况 - 2022年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 17,857,005.59元，2021年1 - 9月为 - 126,141,173.85元[16][34] 综合收益总额情况 - 2022年1 - 9月综合收益总额为4,522,524,565.96元，2021年1 - 9月为7,343,615,923.18元[16][34] 经营活动现金流量情况 - 2022年1 - 9月经营活动现金流入小计为35,550,086,897.80元，2021年1 - 9月为57,966,866,275.07元[17][35] - 2022年1 - 9月经营活动现金流出小计为32,040,215,732.96元，2021年1 - 9月为95,177,381,639.48元[17][35] - 2022年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为3,509,871,164.84元，2021年1 - 9月为 - 37,210,515,364.41元[17][35] 投资活动现金流量情况 - 2022年1 - 9月投资活动现金流入小计为1,736,215,923.27元，2021年同期为36,882,309,639.29元[35] - 2022年1 - 9月投资活动现金流出小计为1,614,151,282.20元，2021年同期为196,550,454.68元[35] 筹资活动现金流量情况 - 2022年1 - 9月筹资活动现金流入小计为99,059,283,600.42元，2021年1 - 9月为129,480,105,701.40元[18][36] - 2022年1 - 9月筹资活动现金流出小计为92,534,878,990.43元，2021年1 - 9月为108,681,396,164.47元[18] - 2022年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为6,524,404,609.99元，2021年1 - 9月为20,798,709,536.93元[18] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2022年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为10,129,659,790.25元，2021年1 - 9月为20,247,292,430.28元[18][36] 非经常性损益情况 - 年初至报告期末非经常性损益合计1.59亿元，主要为财政奖励资金等[25]

财报审议与审计情况 - 公司2022年中期报告经第五届董事会第十二次会议审议通过，应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人[2] - 公司按国际财务报告准则编制的2022年中期简明综合财务资料未经审计，罗兵咸永道会计师事务所已进行审阅并出具报告[2] - 董事会审计委员会已审阅并确认公司截至2022年6月30日止六个月的中期财务资料审阅报告，未提异议[20] 分红与股本计划 - 公司计划2022年中期不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司2022年半年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本[144] 股票上市信息 - 公司A股每股面值为人民币1.00元，于深交所上市并以人民币买卖；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市并以港币买卖[8][9] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日止六个月期间[10] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年1至6月公司总收入及其他收益为185.37亿元，较2021年同期的212.80亿元减少12.89%[17] - 2022年1至6月公司所得税前利润为40.89亿元，较2021年同期的53.47亿元减少23.53%[17] - 2022年1至6月公司期内利润归属于本公司股东为33.62亿元，较2021年同期的45.21亿元减少25.64%[17] - 2022年1至6月公司经营活动所得现金净额为138.84亿元，2021年同期为 - 269.35亿元[17] - 2022年每股基本盈利为0.13元，较2021年的0.18元减少27.78%[17] - 2022年加权平均净资产收益率为3.47%，较2021年的5.01%减少1.54个百分点[17] - 截至2022年6月30日公司资产总值为6249.58亿元，较2021年末的6010.11亿元增长3.98%[18] - 截至2022年6月30日公司负债总值为5169.88亿元，较2021年末的4939.57亿元增长4.66%[18] - 截至2022年6月30日本公司股东应占权益总额为959.33亿元，较2021年末的952.22亿元增长0.75%[18] - 截至2022年6月30日公司资产负债率为78.75%，较2021年末的78.43%增加0.32个百分点[18] - 核心净资本本报告期末为59,259,158千元，较上年度末减少4.99%[20] - 附属净资本本报告期末为17,240,000千元，较上年度末减少16.96%[20] - 净资本本报告期末为76,499,158千元，较上年度末减少7.98%[20] - 净资产本报告期末为97,878,432千元，较上年度末减少0.35%[20] - 各项风险资本准备之和本报告期末为41,917,365千元，较上年度末增加4.41%[20] - 表内外资产总额本报告期末为505,108,590千元，较上年度末增加4.92%[20] - 2022年上半年公司实现总收入及其他收益185.37亿元，同比下降12.89%[42] - 2022年上半年公司所得税前利润40.89亿元，同比下降23.53%[42] - 2022年上半年公司归属股东期内利润33.62亿元，同比下降25.64%[42] - 2022年上半年公司每股基本盈利0.13元，同比下降27.78%[42] - 2022年上半年公司加权平均净资产收益率3.47%，同比减少1.54个百分点[42] - 2022年1 - 6月公司实现总收入及其他收益18537百万元，同比减少2743百万元，下降12.89%[81] - 2022年1 - 6月手续费及佣金收入5396百万元，同比增加261百万元，增长5.08%[81] - 2022年1 - 6月利息收入4965百万元，同比减少614百万元，下降11.01%[81] - 2022年1 - 6月公司总支出14819百万元，同比减少1513百万元，下降9.26%[82] - 2022年1 - 6月其他经营支出4307百万元，同比减少2321百万元，下降35.01%[82] - 2022年1 - 6月信用减值损失684百万元，同比增加458百万元，增长202.71%[82] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为74863百万元，较2021年6月30日增长55.82%[83] - 2022年1 - 6月现金及现金等价物变动为现金净流入12104百万元，较2021年同期增加流入1591百万元[83] - 2022年6月30日非流动资产总值77474272千元，较2021年12月31日减少1813447千元，下降2.29%[84] - 2022年6月30日存出保证金31148219千元，较2021年12月31日增加2034559千元，增长6.99%[84] - 截至2022年6月30日，公司应收账款为7900779千元，占比1.26%，较2021年12月31日增加3807042千元，增幅93.00%[85] - 截至2022年6月30日，公司融出资金为67378075千元，占比10.78%，较2021年12月31日减少8918680千元，降幅11.69%[85] - 截至2022年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为243970273千元，占比39.04%，较2021年12月31日减少3166568千元，降幅1.28%[85] - 截至2022年6月30日，公司流动负债总值为374846932千元，占比72.51%，较2021年12月31日增加3684053千元，增幅0.99%[86] - 截至2022年6月30日，公司卖出回购金融资产款为130220011千元，占比25.19%，较2021年12月31日减少7757509千元，降幅5.62%[86] - 截至2022年6月30日，公司长期债券为136090737千元，占比26.32%，较2021年12月31日增加18551180千元，增幅15.78%[87] - 截至2022年6月30日，公司非流动负债总值为142141381千元，占比27.49%，较2021年12月31日增加19347387千元，增幅15.76%[87] - 截至2022年6月30日，公司负债总值为516988313千元，较2021年增加23031440千元，增幅4.66%[87] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产总值为77474百万元，较年初减少1813百万元[88] - 截至2022年6月30日，公司流动资产总值为547484百万元，较年初增加25760百万元[88] - 2022年6月30日公司贷款及借款为3,089,108千元，已发行短期债务工具为36,032,626千元，拆入资金为3,337,755千元，长期债券为161,899,437千元，合计204,358,926千元；2021年12月31日对应数据分别为3,229,798千元、29,586,843千元、4,366,725千元、160,486,724千元、197,670,090千元[90] - 融资期限一年以上的债务为136,091百万元，占比66.59%；一年以下的为68,268百万元，占比33.41%；报告期末卖出回购金融资产款余额为130,220百万元，融资期限均在一年以下[91] 市场行情数据 - 截至6月30日，上证综指、深证成指、创业板指较年初分别下跌6.63%、13.20%、15.41%[22] - 2022年上半年，沪深两市股票成交额114.41万亿元，同比增长6.32%；报告期末上证综指、深证成指、创业板指较年初分别下跌6.63%、13.20%、15.41%[55] - 2022年1 - 6月全国期货市场累计成交量30.46亿手，累计成交额257.48万亿元，同比分别下降18.04%和10.08%[58] - 报告期内，沪深300指数最大跌幅近22% [70] 监管相关情况 - 2022年上半年，各监管主体向证券公司及个人共发出163张罚单，涉及60家机构，137名相关从业人员[24] 公司综合实力与荣誉 - 公司综合实力稳居行业第一梯队，资产质量优良、财务状况良好[25] - 公司获中国人民银行上海总部2021年度上海经济金融调研机制调研工作先进集体等多项荣誉[32] - 新财富（第十五届）评选中，公司获本土最佳投行第9名、最佳股权承销投行第8名等多个排名[34] - WIND评选中，公司获2021年度Wind最佳投行多个奖项，如最佳A股股权承销商等[34] - 新疆证券期货业协会评选中，申万宏源西部证券6家单位获新疆辖区2021年度合规风控优秀会员单位[32] - 上海证券交易所评选中，西部子公司昌吉延安路营业部、乌鲁木齐北京南路营业部获2021年“ETF百强营业部”[32] 公司业务线构成 - 公司业务包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理[28][29][30][31] - 企业金融由投资银行和本金投资业务组成，投资银行提供股票承销保荐等服务，本金投资从事非上市公司股权和债权投资[28] - 个人金融通过线上线下结合提供证券经纪等服务，覆盖个人及非专业机构投资者需求[29] - 机构服务为专业机构客户提供主经纪商等服务，还从事证券交易及相关服务[30] - 投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务[31] 企业金融业务线数据关键指标变化 - 企业金融业务总收入及其他收益15亿元，同比下降0.02%[45] - 投资银行业务总收入及其他收益8.5亿元，同比增长12.35%[45] - 本金投资业务总收入及其他收益6.5亿元，同比下降12.61%[45] 个人金融业务线数据关键指标变化 - 个人金融业务总收入及其他收益65.35亿元，同比增长2.07%[44] - 2022年上半年公司个人金融业务板块总收入及其他收益65.35亿元，同比增长2.07%[54] - 报告期末公司证券客户托管资产达4.17万亿元，市场占有率5.93%；大赢家APP月活跃度均值157.7万，峰值达162.93万[56] 机构服务及交易业务线数据关键指标变化 - 机构服务及交易业务总收入及其他收益95.74亿元，同比下降23.30%[44] - 报告期内，公司机构服务及交易业务板块实现总收入及其他收益9574百万元，同比下降23.30%[64] - 报告期内，公司主经纪商业务席位租赁收入5.27亿元，同比增长30.09%[65] - 报告期末，公司PB系统客户1096家，规模约2551.30亿元[65] - 报告期末，公司「SWHYMatrix」极速交易平台接入产品规模达262.68亿元[65] 投资管理业务线数据关键指标变化 - 2022年上半年，公司投资管理业务板块实现总收入及其他收益9.27亿元，同比增长3.68% [73] - 截至报告期末，公司资产管理业务净收入行业排名第9位，较上年度上升1位 [75] - 截至报告期末，公司资产管理业务规模2839.63亿元，较2021年年末增长4.80% [75] - 截至报告期末，公司资产管理业务主动管理比重较去年同期增长111.24% [75] - 报告期内，公司投顾业务规模较2021年年末增长接近翻倍 [75] - 报告期内，公司新设立集合产品51只，在券商资管同业中排名第4位 [75] 公司业务成果与服务情况 - 报告期内，公司境内股权融资承销总规模161.74亿元，承销家数14家，规模行业排名第10；再融资承销规模125.78亿元，承销家数9家，规模排名第8，家数排名第7；科创板IPO承销规模27.98亿元，承销家数2家，规模排名第9；IPO在审及已过会待发行数量36家，储备数量位居第9[49] - 截至报告期末，公司新三板挂牌企业持续督导578家，市场排名第2，其中创新层持续督导158家，市场排名第2；累计推荐挂牌企业812家，累计为挂牌企业提供定向发行862次，累计股权融资355.51亿元，均排名第1；北交所累计承销8家，排名第3；北交所累计过会9家，排名第3；北交所在审13家，排名第1[49] - 报告期内，公司境外股权融资助力华新水泥香港上市，完成上交所首单B股转H股项目[49] - 2022年上半年，公司债权融资全口径共发行债券150只，承销家数行业排名第8；承销规模978.75亿元，规模行业排名第7，较2021年末上升1位[50] - 报告期内，公司境外债权融资完成60单债券项目，融资规模99.57亿美元，承销金额位列中资券商系第

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入128.19亿元人民币，同比下降20.28%[14] - 归属于上市公司股东的净利润33.62亿元人民币，同比下降25.64%[14] - 基本每股收益0.13元/股，同比下降27.78%[14] - 加权平均净资产收益率3.47%，同比下降1.54个百分点[14] - 公司2022年上半年合并营业收入128.19亿元同比下降20.28%[33] - 归属于母公司股东的净利润33.62亿元同比下降25.64%[33] - 基本每股收益0.13元/股同比下降27.78%[33] - 加权平均净资产收益率3.47%同比减少1.54个百分点[33] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 利息净支出同比转负为-0.35亿元，上年同期为净收入94.72亿元[81][83] - 投资收益同比下降94.31%至2.87亿元人民币[81] - 公允价值变动收益由负转正至44.66亿元人民币[81] - 手续费及佣金净收入同比增长3.03%至43.31亿元人民币[83][84] 各条业务线表现：企业金融业务 - 企业金融业务营业收入12.57亿元人民币，同比下降4.00%[34] - 投资银行业务营业收入8.40亿元人民币，同比增长14.41%[34] - 本金投资业务营业收入4.17亿元人民币，同比下降27.52%[34] - A股IPO募资金额2600.64亿元人民币，同比增长18.96%[34] - A股再融资规模4291.31亿元人民币，同比下降16.10%[34] - 公司债券全口径承销规模978.75亿元人民币，行业排名第7[37] - 境外债券融资规模99.57亿美元，中资券商系排名第7[38] - 新三板持续督导578家企业，市场排名第2[36] - 北交所在审13家企业，市场排名第1[36] - 累计为挂牌企业股权融资355.51亿元人民币，行业排名第1[36] - 投资银行业务手续费净收入同比增长14.00%至8.13亿元人民币[83] 各条业务线表现：个人金融业务 - 公司证券经纪业务营业收入人民币44.10亿元，同比增长5.66%[42] - 公司证券客户托管资产达人民币4.17万亿元，市场占有率5.93%[43] - 大赢家APP月活跃度均值157.7万，峰值达162.93万[43] - 公司融资业务余额人民币641.54亿元，融券业务余额人民币38.88亿元[49] - 公司股票质押业务融资余额人民币55.63亿元，较年初下降5.31%[51] - 公司金融产品总销售额人民币1963.94亿元，其中自行开发产品1724.82亿元，代销第三方产品239.12亿元[53] 各条业务线表现：机构服务及交易业务 - 机构服务及交易业务营业收入人民币63.67亿元，同比下降35.87%[55] - 主经纪商业务中席位租赁收入人民币5.27亿元，同比增长30.09%[56] - PB系统服务客户1096家，规模约人民币2551.30亿元[56] - 极速交易平台"SWHYMatrix"接入产品规模达人民币262.68亿元[56] - 新增基金托管及运营外包服务215只，总规模202.92亿份[57] - 公募托管新增数量行业排名第11，私募托管新增排名第10[57] - 研究所系列研究报告累计阅读量超320万次，网络转载51篇[60] - 公司FICC业务持续推进客盘衍生品业务转型[63] - 公司信用衍生品业务实现业务模式及规模突破式发展[63] - 公司成功落地美国国债期货交易及首笔场外利率期权交易[64] - 公司场外衍生品业务新增和存续规模稳居行业前列[69] - 机构服务及交易业务营业收入同比下降35.87%至63.67亿元人民币[86] 各条业务线表现：投资管理业务 - 公司投资管理业务板块实现营业收入人民币7.85亿元，同比增长17.47%[71] - 公司系列量化策略指数化产品规模已达数十亿名义本金[69] - 公司新增上海期货交易所铝期权及郑州商品交易所PTA期货等多项做市业务资格[70] - 公司菜粕、棉花期权做市在一般做市商中连续三个月排名第一[70] - 公司权益类销售及交易业务以非方向、低波动、绝对回报为目标[67] - 资产管理业务规模人民币2839.63亿元，较2021年末增长4.80%[73] - 资产管理业务净收入行业排名第9位，较上年度上升1位[73] - 主动管理比重较去年同期增长111.24%[73] - 新设立集合产品51只，在券商资管同业中排名第4位[73] - 公募基金投顾累计签约客户近10万人，存量客户人均委托资产人民币6.93万元[76] - 公募基金投顾累计复投率达66%以上，部分中低风险组合盈利客户占比超过90%[76] - 申万菱信净利润较去年同期增长7.52%[77] - 申万菱信基金投顾业务完成2800户客户签约[77] - 富国基金管理资产总规模超人民币1.4万亿元，其中公募基金管理规模9329亿元[78] - 宏源汇富中标规模达50.1亿元的绵阳科技城重大产业股权投资基金母基金管理人资格[80] - 投资管理业务营业利润率提升23.02个百分点至50.92%[86] 各地区表现 - 公司营业收入同比下降20.28%至128.19亿元，营业网点数量从306个减少至297个[88] - 华东地区营业收入同比下降7.11%至20.38亿元，营业网点数量减少6个至141个[87] - 西北地区营业收入同比下降12.23%至5.57亿元，营业利润同比下降24.98%至3.46亿元[87][89] - 境外子公司营业收入同比下降39.54%至1.74亿元，营业利润大幅下降265.80%至亏损1.00亿元[87][89] 管理层讨论和指引 - 公司已详细描述市场风险信用风险流动性风险操作风险政策风险法律合规风险创新业务风险和汇率风险[3] - 公司建立全面集团化风险管理体系各项风险控制指标均达监管要求[32] - 公司面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重经济压力[113] - 欧美货币政策正常化(退出量化宽松、加息)带来政策不确定性[118] - 建立以实控人为主体的同一客户统一授信管控机制[116] - 持续优化融资类业务结构并控制融资标的集中度[116] - 配置信用等级较高、流动性良好的债券以提升信用等级中枢[116] - 上证综指较年初下跌6.63%，深证成指下跌13.20%[21] - 监管机构上半年发出163张罚单，涉及60家机构[23] - 沪深300指数在报告期内最大跌幅近22%[66] 其他财务数据：资产和负债 - 资产总额6249.58亿元人民币，较上年末增长3.98%[14] - 负债总额5169.88亿元人民币，较上年末增长4.66%[14] - 核心净资本592.59亿元人民币，较上年末下降4.99%[18] - 净资本764.99亿元人民币，较上年末下降7.98%[18] - 各项风险资本准备之和419.17亿元人民币，较上年末增长4.41%[18] - 表内外资产总额为5051.09亿元人民币，较上期增长4.92%[19] - 风险覆盖率为182.50%，同比下降24.56个百分点[19] - 流动性覆盖率为232.82%，同比上升24.03个百分点[19] - 净稳定资金率为134.81%，同比上升3.81个百分点[19] - 自营权益类证券及其衍生品占净资本比例53.90%，同比上升8.91个百分点[19] - 自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例298.65%，同比上升27.64个百分点[19] - 经营活动产生的现金流量净额255.18亿元人民币[14] - 货币资金占总资产比例上升2.7个百分点至20.77%，规模达1298.10亿元[90] - 交易性金融资产规模达2680.43亿元，占总资产比例下降2.46个百分点至42.89%[91] - 融出资金规模下降至673.78亿元，占总资产比例下降1.91个百分点[90] - 代理买卖证券款规模增长至1167.69亿元，占总负债比例上升1.39个百分点至22.59%[91] - 衍生金融资产规模增长125%至63.03亿元，主要因权益衍生工具投资增加[90] - 应付短期融资款规模增长21.8%至360.33亿元，主要因短期公司债及收益凭证发行增加[91] - 应付债券期末余额为1618.99亿元人民币，较年初1604.87亿元下降1.17%[92] - 交易性金融资产期末余额为2680.43亿元人民币，期内公允价值变动收益14.61亿元[94] - 金融资产投资总额为3179.69亿元人民币，其中衍生金融资产增长125.3%至63.03亿元[94] - 短期负债占比33.41%，长期负债占比66.59%，债务总额2043.59亿元[96] - 境外资产规模337.47亿港元，占净资产比重26.73%，实现收益2.10亿港元[93] - 其他债权投资期末余额406.04亿元，较期初371.25亿元增长9.4%[94] - 卖出回购金融资产款余额1302.20亿元，融资期限均在一年以内[96] - 长期股权投资期末余额45.62亿元，较上年同期增长1.11%[99] - 应付短期融资款余额360.33亿元，较年初295.87亿元增长21.7%[96] - 衍生金融负债期末余额80.10亿元，较期初73.10亿元增长9.5%[94] - 经营活动现金流量净额大幅改善至255.18亿元人民币[81] - 申万宏源证券流动性覆盖率(LCR)和净稳定资金率(NSFR)均符合监管标准[117] - 信用风险敞口主要分布在融资类业务、固定收益自营、场外衍生品和非标投资领域[115] - 市场风险敞口集中在自营投资业务和自有资金参与的资产管理业务[113] - 操作风险主要源于人员操作差错、系统缺陷和外部事件等因素[120] - 自营投资业务VaR(1天，95%)为人民币1.92亿元[113] - 报告期末公司外币净敞口占总业务敞口的比例较低[123] 其他财务数据：证券投资 - 公司证券投资期末账面价值总额为3162.53亿元人民币，其中前十只证券占比15.6%[102] - 宁德时代股票投资本期公允价值变动收益9.58亿元人民币，占期初账面价值的82.1%[101] - 海康威视股票投资本期公允价值变动损失4890.36万元人民币，同时实现出售金额592.46亿元人民币[102] - 资管计划"宝盈金元宝10号"期末账面价值1185.81亿元人民币，本期购买金额280亿元[101] - 资管计划"融通基金申万宏源证券1号"本期出售金额20.28亿元人民币，实现收益1.69亿元[101] - 国债20附息国债18期末账面价值392.1亿元人民币，本期公允价值变动损失683.8万元[101] - 其他证券投资（除前十只外）期末账面价值2667.3亿元人民币，本期公允价值变动损失5.25亿元[102] - 公司衍生品投资不适用，未进行相关投资[103] 公司治理和人事变动 - 公司第五届董事会第十二次会议应参加表决董事11人实际参加表决董事11人[2] - 公司法定代表人执行董事总经理黄昊财务总监任全胜及计划财务部总经理张艳保证财务报告真实准确完整[2] - 审计委员会确认2022年半年度财务报告无会计政策异议[20] - 公司第五届董事会由11位董事组成[130] - 公司第五届监事会由5位监事组成[130] - 2022年8月26日股东大会选举刘健为执行董事[132] - 2022年8月26日董事会选举刘健为董事长[132] - 储晓明于2022年8月26日离任执行董事及董事长职务[132] - 储晓明辞去董事长及执行董事等所有职务于2022年8月26日生效[133] - 刘健当选第五届董事会董事长自2022年8月26日起[133] - 董事会战略委员会主任委员由储晓明变更为刘健[133] - 董事会薪酬与提名委员会委员储晓明由刘健接替[134] - 张宜刚自2020年6月起担任公司非执行董事[134] - 武常岐自2021年5月起担任公司独立非执行董事[137] - 武常岐持有比利时鲁汶大学应用经济学博士学位[137] - 张宜刚持有西南大学农学学士及电子科技大学工商管理硕士学位[135] - 公司于2022年8月5日至27日期间发布多项人事变动公告[134] - 武常岐曾于2013-2022年担任海尔智家外部董事[136] - 公司设立产品与创新业务委员会负责创新业务审核[123] - 公司修订授权管理制度优化授权管理机制[122] - 2021年度股东大会投资者参与比例为65.17%[127] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例为62.87%[129] 员工与薪酬 - 截至2022年6月30日公司共有员工11,547人[143] - 申万宏源集团员工97人[143] - 申万宏源证券员工10,870人[143] - 证券经纪人742人[143] - 其他子公司员工580人[143] - 公司薪酬体系包含基本薪酬、年度绩效薪酬、福利、特殊津贴和长期激励[144] - 严格执行财政部关于国有金融企业工资总额管理的有关规定[144] - 培训重点覆盖财富管理、投资顾问、国际化人才等业务条线[145] - 建立公司导师库并开展导师带教工作[145] - 持续运营"汇创论坛"业务交流等重点培训项目[145] 子公司和分支机构表现 - 申万宏源证券有限公司总资产5793.06亿元人民币，净资产1055.98亿元人民币，营业收入96.44亿元人民币，净利润36.20亿元人民币[107] - 申万宏源产业投资管理有限责任公司净利润344.03万元人民币，营业利润261.01万元人民币[107] - 宏源期货有限公司营业收入30.65亿元人民币，营业利润7251.22万元人民币，净利润5330.68万元人民币[107] - 申万宏源西部证券有限公司营业收入6.74亿元人民币，营业利润4.44亿元人民币，净利润3.33亿元人民币[107][108] - 申银万国期货有限公司总资产419.45亿元人民币，净资产40.37亿元人民币，营业收入11.90亿元人民币，净利润1.64亿元人民币[108] - 申万菱信基金管理有限公司营业收入3.15亿元人民币，营业利润1.04亿元人民币，净利润7796.28万元人民币[108] - 富国基金管理有限公司营业收入37.73亿元人民币，净利润11.22亿元人民币[109] - 申万宏源证券报告期内新设1家分公司和1家证券营业部，另有2家营业部获批设立和4家正在筹建中[110] - 申万期货日均客户权益规模人民币312.97亿元，同比增长51.83%[46] - 申万期货6月末客户权益规模人民币345.2亿元，较去年年末增长29.15%[46] - 宏源期货日均客户权益人民币134.65亿元，同比增长21.61%[47] - 宏源期货法人客户权益占比达63.78%[47] - 宏源期货期现业务含税现货贸易额人民币42.29亿元[47] - 宏源期货做市业务新增名义本金规模人民币148.79亿元[47] - 公司纳入合并范围的结构化主体净资产账面价值242.66亿元人民币[112] - 公司及其子公司在结构化主体中的权益为131.13亿元人民币[112] 融资与担保 - 公司债券募集资金总额303.5亿元人民币，其中2022年发行95.5亿元，本期使用30亿元[105] - 募集资金尚未使用金额65.5亿元人民币，全部用于偿还到期债务[105] - 公司为宏源恒利提供最高10亿元人民币担保额度[188] - 报告期内公司为中国建设银行上海第二支行签署1亿元人民币连带责任保证担保[188] - 截至报告期末公司为交通银行上海普陀支行等机构提供总计5.2亿元人民币有效担保[188] - 申万宏源证券为境外SPV发行8亿美元债券提供担保[189] - 报告期内完成3亿美元境外债券担保 票面利率2.625%[189] - 2021年签署5亿美元境外债券担保 票面利率1.800%[189] - 公司实际担保总额57.9亿元人民币 占净资产6.04%[190] - 公司获得证监会批准公开发行永续次级公司债券[193] - 申万宏源证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告[23] - 申万宏源证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)发行结果公告[10] - 申万宏源证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)发行结果公告[38] - 申万宏源证券2022年度第一期短期融资券发行结果公告[6] - 申万宏源证券2022年度第三期短期融资券发行结果公告[39] - 申万宏源证券17申证01兑付兑息并摘牌及22申宏源CP002发行结果公告[8] - 申万宏源集团2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期

活动公告信息 - 申万宏源集团股份有限公司将参加2022年新疆辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动由新疆上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司组织开展 [1] 活动时间地点 - 活动于2022年6月24日下午15:00至17:30举行 [1] - 活动在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程方式举行 [1] 参与方式 - 投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”网站（http://ir.p5w.net）或关注微信公众号“全景财经”（微信号：p5w2012）参与 [1] 出席人员 - 公司董事、总经理、执行委员会主任黄昊先生 [2] - 执行委员会成员、财务总监任全胜女士 [2] - 董事会秘书徐亮先生 [2]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为48.30亿元人民币，同比下降44.16%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为10.71亿元人民币，同比下降55.95%[3] - 营业收入48.3亿元人民币，同比下降44.2%[12] - 净利润11.27亿元人民币，同比下降54.1%[12] - 基本每股收益0.04元，同比下降60%[12] 成本和费用（同比环比） - 利息净支出为7710.97万元人民币，同比下降112.84%[6] - 信用减值损失为2.69亿元人民币，同比上升178.86%[7] - 所得税费用为1243.19万元人民币，同比下降97.49%[7] - 利息净支出7710.97万元人民币，去年同期为净收入6亿元[12] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入21.27亿元人民币，同比增长6.6%[12] - 经纪业务手续费净收入13.46亿元人民币，同比增长3.3%[12] - 其他业务收入为17.83亿元人民币，同比下降49.62%[7] - 投资收益为1.11亿元人民币，同比下降94.73%[6] - 公允价值变动收益为8.07亿元人民币，同比上升129.61%[6] 资产和负债变化 - 货币资金增加至1198.92亿元，较年初1085.80亿元增长10.4%[11] - 客户存款增长至828.15亿元，较年初775.42亿元增长6.8%[11] - 融出资金减少至714.39亿元，较年初762.97亿元下降6.4%[11] - 衍生金融资产大幅增长至65.56亿元，较年初28.00亿元增长134.1%[11] - 交易性金融资产微增至2755.51亿元，较年初2725.76亿元增长1.1%[11] - 其他债权投资增长至425.90亿元，较年初371.25亿元增长14.7%[11] - 应付短期融资款增加至364.94亿元，较年初295.87亿元增长23.3%[11] - 卖出回购金融资产款增长至1481.32亿元，较年初1379.78亿元增长7.3%[11] - 资产总额增长至6198.63亿元，较年初6010.11亿元增长3.1%[11] - 负债总额增长至5119.01亿元，较年初4939.57亿元增长3.6%[11] - 总资产为6198.63亿元人民币，较上年度末增长3.14%[3] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为85.84亿元人民币，上年同期为-54.32亿元人民币[3] - 经营活动现金流量净额85.84亿元人民币，去年同期为净流出54.32亿元[13] - 投资活动现金流量净额-51.11亿元人民币，去年同期为净流入138.51亿元[13] - 筹资活动现金流量净额68.37亿元人民币，同比增长291.6%[13] - 期末现金及现金等价物余额1563.69亿元人民币，同比增长17.3%[13] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数307,154位，其中A股股东307,089位，H股股东65位[8] - 中国建银投资有限责任公司持股比例26.34%，持股数量6,596,306,947股[8] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例20.05%，持股数量5,020,606,527股[8] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例10.00%，持股数量2,503,800,170股[8] - 上海久事集团持股比例4.81%，持股数量1,205,533,389股，较2021年12月末减少7,277,000股[8][9] - 四川发展控股持股比例4.48%，持股数量1,121,543,633股，较2021年12月末增加49,500,000股[8][9] - 中国光大集团股份公司持股比例3.99%，持股数量999,000,000股，其中质押67,500,000股[8] 融资和担保活动 - 公司发行人民币30亿元公司债券，其中品种一"22申宏01"规模18亿元票面利率3.11%，品种二"22申宏02"规模12亿元票面利率3.50%[10] - 公司为宏源恒利提供人民币1亿元连带责任保证担保[10] - 申万宏源证券为境外子公司发行3亿美元债券提供担保，票面利率2.625%[10]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入48.30亿元，上年同期86.51亿元，同比减少44.16%[3] - 本报告期归属上市公司股东净利润10.71亿元，上年同期24.31亿元，同比减少55.95%[3] - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润10.16亿元，上年同期24.05亿元，同比减少57.77%[3] - 本报告期经营活动现金流量净额85.84亿元，上年同期 - 54.32亿元[3] - 本报告期基本每股收益0.04元/股，上年同期0.10元/股，同比减少60.00%[3] - 本报告期加权平均净资产收益率1.12%，上年同期2.72%，减少1.60个百分点[3] - 本报告期末总资产6198.63亿元，上年度末6010.11亿元，同比增长3.14%[3] - 本报告期末归属上市公司股东所有者权益960.97亿元，上年度末952.22亿元，同比增长0.92%[3] - 本报告期营业收入48.30亿元，上年同期86.51亿元，同比减少44.16%[19] - 本报告期归属上市公司股东净利润10.71亿元，上年同期24.31亿元，同比减少55.95%[19] - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润10.16亿元，上年同期24.05亿元，同比减少57.77%[19] - 本报告期经营活动现金流量净额85.84亿元，上年同期 -54.32亿元[19] - 本报告期基本每股收益0.04元/股，上年同期0.10元/股，同比减少60.00%[19] - 本报告期加权平均净资产收益率1.12%，上年同期2.72%，减少1.60个百分点[19] - 本报告期末总资产6198.63亿元，上年度末6010.11亿元，同比增加3.14%[19] - 本报告期末归属上市公司股东所有者权益960.97亿元，上年度末952.22亿元，同比增加0.92%[19] - 2022年1 - 3月营业收入48.30亿元，2021年同期为86.51亿元[14] - 2022年1 - 3月净利润11.27亿元，2021年同期为24.52亿元[14] - 2022年1 - 3月经营活动现金流入小计261.10亿元，2021年同期为164.26亿元[15] - 2022年1 - 3月经营活动现金流出小计175.27亿元，2021年同期为218.58亿元[15] - 2022年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额85.84亿元，2021年同期为 - 54.32亿元[15] - 2022年1 - 3月投资活动现金流入小计1.40亿元，2021年同期为140.06亿元[15] - 2022年1 - 3月投资活动现金流出小计52.52亿元，2021年同期为1.54亿元[15] - 2022年1 - 3月筹资活动现金流入小计419.64亿元，2021年同期为342.12亿元[15] - 2022年1 - 3月筹资活动现金流出小计351.27亿元，2021年同期为324.66亿元[15] - 2022年1 - 3月营业收入48.30亿元，2021年同期为86.51亿元[30] - 2022年1 - 3月净利润11.27亿元，2021年同期为24.52亿元[30] - 2022年1 - 3月经营活动现金流入小计261.10亿元，2021年同期为164.26亿元[31] - 2022年1 - 3月经营活动现金流出小计175.27亿元，2021年同期为218.58亿元[31] - 2022年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额85.84亿元，2021年同期为 - 54.32亿元[31] - 2022年1 - 3月投资活动现金流入小计1.40亿元，2021年同期为140.06亿元[31] - 2022年1 - 3月投资活动现金流出小计52.52亿元，2021年同期为1.54亿元[31] - 2022年1 - 3月筹资活动现金流入小计419.64亿元，2021年同期为342.12亿元[31] - 2022年1 - 3月筹资活动现金流出小计351.27亿元，2021年同期为324.66亿元[31] 股本及股东相关信息 - 截止披露前一交易日公司总股本250.40亿股[4] - 截止披露前一交易日公司总股本250.40亿股[20] - 报告期末普通股股东总数为307,089位，其中A股股东307,154 - 65 = 307,089位[8] - 报告期末普通股股东总数为307089位，其中A股股东307024位，H股股东65位[24] - 中国建银投资有限责任公司持股比例为26.34%，持股数量为65.96亿股[8] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例为20.05%，持股数量为50.21亿股[8] - 中国建银投资有限责任公司持股比例为26.34%，持股数量为65.96亿股[24] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例为20.05%，持股数量为50.21亿股[24] - 上海久事（集团）有限公司报告期末持股数量较2021年12月末减少727.7万股[10] - 四川发展（控股）有限责任公司报告期末持股数量较2021年12月末增加4950万股[10] - 上海久事（集团）有限公司报告期末持股数量较2021年12月末减少727.7万股[26] - 四川发展（控股）有限责任公司报告期末持股数量较2021年12月末增加4950万股[26] 债券发行情况 - 2022年公司完成面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），发行规模为30亿元[11] - 品种一“22申宏01”发行规模18亿元，期限3年，票面利率3.11%[11] - 品种二“22申宏02”发行规模12亿元，期限5年，票面利率3.50%[11] - 2022年公司完成面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），发行规模为30亿元[27] - 品种一债券“22申宏01”发行规模18亿元，期限3年，票面利率3.11%；品种二债券“22申宏02”发行规模12亿元，期限5年，票面利率3.50%[27] 担保情况 - 公司为全资子公司宏源恒利提供1亿元人民币连带责任保证担保[12] - 申万宏源证券为境外子公司发行3亿美元、期限3年、票面利率2.625%的境外债券提供担保[12] - 公司为全资子公司宏源恒利提供1亿元人民币连带责任保证担保[28] - 申万宏源证券为境外子公司发行3亿美元、期限3年、票面利率2.625%的境外债券提供担保[28] 部分业务线财务数据关键指标变化 - 2022年3月31日衍生金融资产为65.56亿元，较2021年12月31日增长134.13%[7] - 2022年1 - 3月利息净收入为 - 7710.97万元，较2021年1 - 3月下降112.84%[7] - 2022年3月31日衍生金融资产为6,556,402,151.49元，较2021年12月31日的2,800,299,619.84元大幅增加[13] - 2022年3月31日货币资金为119,892,382,992.87元，较2021年12月31日的108,580,453,632.49元有所增加[13] - 2022年3月31日融出资金为71,438,637,043.15元，较2021年12月31日的76,296,755,210.91元有所减少[13] - 2022年3月31日短期借款为2,396,406,258.62元，较2021年12月31日的3,229,797,786.23元有所减少[13] - 2022年3月31日应付短期融资款为36,493,888,245.85元，较2021年12月31日的29,586,843,198.81元有所增加[13] - 2022年3月31日资产合计为619,863,397,872.56元，较2021年12月31日的601,011,467,253.09元有所增加[13] - 2022年3月31日负债合计为511,901,432,048.55元，较2021年12月31日的493,956,873,232.83元有所增加[13] - 2022年3月31日股东权益合计为107,961,965,824.01元，较2021年12月31日的107,054,594,020.26元有所增加[13] - 2022年1 - 3月手续费及佣金净收入21.27亿元，2021年同期为19.96亿元[14] - 2022年3月31日衍生金融资产为65.56亿元，较2021年12月31日增长134.13%[23] - 2022年1 - 3月利息净收入为 - 7710.97万元，较2021年1 - 3月下降112.84%[23] - 2022年1 - 3月公允价值变动收益为8.07亿元，较2021年1 - 3月增长129.61%[23] - 2022年3月31日公司货币资金为1198.92亿元，较2021年12月31日的1085.80亿元有所增加[29] - 2022年3月31日公司融出资金为714.39亿元，较2021年12月31日的762.97亿元有所减少[29] - 2022年3月31日公司衍生金融资产为65.56亿元，较2021年12月31日的28.00亿元大幅增加[29] - 2022年3月31日公司短期借款为23.96亿元，较2021年12月31日的32.30亿元有所减少[29] - 2022年3月31日公司应付短期融资款为364.94亿元，较2021年12月31日的295.87亿元有所增加[29] - 2022年3月31日公司资产合计为6198.63亿元，较2021年12月31日的6010.11亿元有所增加[29] - 2022年3月31日公司负债合计为5119.01亿元，较2021年12月31日的4939.57亿元有所增加[29] - 2022年3月31日公司股东权益合计为1079.62亿元，较2021年12月31日的1070.55亿元有所增加[29] - 2022年1 - 3月手续费及佣金净收入21.27亿元，2021年同期为19.96亿元[30] 其他信息 - 本报告期非经常性损益合计5538.40万元[6] - 本报告期非经常性损益合计5538.40万元[22] - 公司2022年第一季度报告未经审计[32] - 公司董事长为储晓明[32] - 报告日期为2022年4月29日[32]