格隆汇10月23日丨申万宏源(06806.HK)公告，公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2024 年10月22 日发行申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)(品种二)(以下简 称"本期债券")，发行规模人民币 10 亿元，票面利率 2.00%，期限 365 天，债券代码 148956，债券简称 24 申证 D4。(相关情况请详见公司于 2024 年 10 月 25 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券 报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上刊登的公告)。 本期债券兑付日为2025年10月22日，摘牌日为2025年10月22日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏 源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)募集说明书》相关约定，完成本 期债券本息兑付并予以摘牌。 ...

本期债券兑付日为2025年10月22日，摘牌日为2025年10月22日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏 源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)募集说明书》相关约定，完成本 期债券本息兑付并予以摘牌。 格隆汇10月23日丨申万宏源(06806.HK)公告，公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2024 年10月22 日发行申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)(品种二)(以下简 称"本期债券")，发行规模人民币 10 亿元，票面利率 2.00%，期限 365 天，债券代码 148956，债券简称 24 申证 D4。(相关情况请详见公司于 2024 年 10 月 25 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券 报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上刊登的公告)。 ...

债券发行信息 - 发行主体为申万宏源证券有限公司，是申万宏源(06806)的所属子公司 [1] - 债券名称为申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)(品种二)，简称24申证D4，代码148956 [1] - 发行日期为2024年10月22日，发行规模为人民币10亿元，票面利率为2.00%，期限为365天 [1] 债券兑付情况 - 本期债券兑付日与摘牌日均为2025年10月22日 [1] - 申万宏源证券有限公司已完成本期债券的本息兑付并予以摘牌 [1]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司關於申萬宏源證券有 限公司2024年面向專業投資者公開發行短期公司債券（第二期）（品種二）本息兌付並摘牌的公 告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行短期公司债券（第二期）（品种二）本息兑付 并摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2024 年 10 月 22 日发 行 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2025-90 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行短期公司债券（第二期）（品种二）本息兑付 并摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 申万宏源集团股份有限公司董事会 二〇二五年十月二十三日 公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2024 年 10 月 22 日发 行申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短期公司 债券（第二期）（品种二）（以下简称"本期债券"），发行规模人 民币 10 亿元，票面利率 2.00%，期限 365 天，债券代码 148956，债 券简称 24 申证 D4。（相关情况请详见公司于 2024 年 10 月 25 日在 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告） 本期债券兑付日为2025年10月22日，摘牌日为2025年10月22日， 申万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2024年面向专 ...

ETF市场总体规模 - 截至2025年9月底，沪市ETF共760只，总市值达40003.11亿元，较上期增长7.65% [3] - 深市ETF共555只，总市值为16255.16亿元，总份额为9648.33亿份 [3] 券商ETF持有规模排名（沪市） - 中国银河证券以22.75%的市场占比稳居沪市ETF持有规模榜首 [3] - 申万宏源证券以16.74%的占比位列第二，两者合计市场份额达39.49%，形成双寡头格局 [3] - 国泰海通证券持有规模占比大幅提升至8.04%，位列第三并显著超越中信证券 [4] - 中信证券、招商证券、平安证券、广发证券、华泰证券、中信建投证券、国信证券分列第四至第十名 [4] 券商ETF成交额排名（沪市） - 2025年9月，中信证券以11.24%的当月成交额占比跃居沪市榜首，华泰证券以11.09%降至第二 [5][6] - 从年内累计成交额看，华泰证券仍以11.01%的占比暂居第一 [6] - 国泰海通证券和华宝证券9月成交额占比分别为9.45%和6.46%，分列第三和第四 [6] - 华宝证券通过平台化工具赋能、投资者活动拓展等举措推动成交额稳步提升 [6] 券商营业部ETF成交表现 - 沪市方面，华宝证券上海东大名路证券营业部以4.72%的成交额占比夺冠，且年内始终保持单月榜首地位 [8][9] - 中信证券深圳深南中路中信大厦证券营业部、东方证券常熟李闸路证券营业部分别以2.97%和2.17%的占比位列第二、第三 [8][9] - 深市方面，东方财富证券在个人客户ETF交易金额前30名营业部中占据9席 [9] - 华泰证券和中信证券在机构客户ETF交易金额前30名营业部中分别有6家和5家营业部入围，凸显头部券商机构服务能力 [9] 客户活跃度与市场参与者 - 9月沪市ETF交易账户数量排名中，华泰证券以10.29%的占比领跑，东方财富证券以9.94%紧随其后 [10] - 深市方面，港裕信息服务（深圳）有限公司作为非传统券商机构，已连续5个月现身深市成交榜单，显示港股ETF投资热度不减 [7] 做市商服务情况 - 截至9月末，上交所基金市场共有主做市商21家、一般做市商12家，共为812只基金产品提供流动性服务，较上期增加27只 [11] - 有做市商的ETF为747只，占全部ETF的98% [11]

监管处罚事件概述 - 新疆证监局于2025年10月15日对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [2][3] - 监管文号为〔2025〕34号，该处罚被记入证券期货市场诚信档案 [2][3] - 时任营业部负责人魏泽因对违规事项负有责任而被一同问责 [2][5] 具体违规行为 - 营业部委托银行工作人员进行客户招揽，破坏市场竞争秩序并存在客户信息泄露风险 [5] - 前任负责人违反内部规定引入实习生并列支费用，违反财务制度并可能引发管理混乱 [5] - 营业部规避内部管理规定，借用员工名义挂靠客户并获取业绩提成，扰乱业绩考核体系 [5] - 时任负责人魏泽本人存在直接违规行为，包括引入实习生列支费用和挂靠客户获取提成，并对整体违规负有领导责任 [5] 公司合规历史问题 - 公司近年来合规问题频发，2023年11月石河子北四路营业部因向无资格员工摊派销售任务和挂靠业绩提成被罚 [5] - 2024年8月兰州西津西路营业部因未将从业人员手机号纳入合规监测系统等问题被点名 [5] - 2025年7月公司及相关人员因反洗钱问题收到罚单，表明公司合规管理体系亟待完善 [5] 监管要求与后续影响 - 新疆证监局要求五家渠振兴街营业部在30日内完成整改并提交书面报告 [6] - 公司需深刻反思，加强内部管理并完善合规体系，否则可能面临更严厉监管措施 [6] - 持续的合规问题可能影响公司声誉和市场竞争力 [6]

股价与融资融券交易 - 10月22日公司股价无涨跌，成交额为3.22亿元 [1] - 当日融资买入额为2962.73万元，融资偿还额为4545.99万元，融资净买入额为-1583.26万元 [1] - 截至10月22日，融资融券余额合计29.18亿元，其中融资余额29.16亿元，占流通市值的2.41%，处于近一年80%分位的高位水平 [1] - 10月22日融券卖出2.70万股，金额14.50万元，融券余量41.87万股，余额224.84万元，处于近一年60%分位的较高水平 [1] 公司基本情况 - 公司成立于1996年9月16日，于2015年1月26日上市 [2] - 主营业务收入构成为：机构服务及交易43.86%，个人金融35.58%，企业金融15.31% [2] - 企业金融业务中，本金投资占7.72%，投资银行占7.58%，投资管理占5.25% [2] 股东结构与财务表现 - 截至6月30日，股东户数为22.73万，较上期减少3.16%，人均流通股为99180股，较上期增加3.26% [2] - 2025年1月至6月，归母净利润为42.84亿元，同比增长101.32% [2] - A股上市后累计派现172.30亿元，近三年累计派现37.31亿元 [3] - 截至2025年6月30日，香港中央结算有限公司为第八大流通股东，持股3.88亿股，较上期减少1563.18万股 [3]

债券发行与申购 - "25中铁十一MTN003（科创债）"申购结束前一小时内出现投资人撤标 [1] - 申万宏源证券撤标规模为4000万元 [1] - 撤标时申购价位为2.39%，撤标具体时间为17:58:38 [1]

债券发行概况 - 申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）于2023年12月8日完成发行，存量债券规模为16亿元 [1] - 本期续发行债券为前述存量债券的续发行，发行工作已于2025年10月16日结束，发行规模为人民币29亿元 [1] - 本期续发行债券的发行价格为106.194元 [1] 债券条款与上市信息 - 本期续发行债券的债券全称、债券简称、债券期限、票面利率与存量债券保持不变 [1] - 本期续发行债券定于2025年10月21日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资者交易 [1] - 债券全称为"申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）"，债券简称为"23申证C4"，债券代码为"148540"，保持不变 [1]