地址：中国上海市虹口区东大名路670号 邮编：200080 电话：021-65967678 传真：021-65966160 COSCO SHIPPING Energy Transportation Co., Ltd. Sustainability Report 能·源于合 中远海运能源运输股份有限公司 可持续发展报告 2023 香港联合交易所股票代码：01138 上海证券交易所股票代码：600026 目录 | 前言 | | --- | | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 董事会声明 | 05 | | 关于中远海运能源 | 06 | | 2023 年度ESG亮点绩效 | 07 | | 2023 年度荣誉与认可 | 09 | 01 03 05 | 公司治理 | 13 | | --- | --- | | ESG管理 | 15 | | 利益相关方沟通 | 17 | | 实质性议题 | 19 | | 风险管理 | 20 | | 商业道德 | 23 | | 隐私与信息安全 | 25 | | 环境管治 | 29 | | --- | --- | | 绿色航运 | 30 ...

注册资本与股权 - 公司初始注册资本为3亿元，2011年8月增加3亿元（含500万美元）[1] - 2016年3月完成40%股权交割，12月完成5%股权工商变更登记[2][3] - 2017年1月增加注册资本6亿元（含500万美元），变更后为12亿元（含500万美元）[3] - 2018年7月原中远财务有限责任公司并入，新组建公司注册资本为28亿元（含2500万美元）[4] - 2020年6月增资至60亿元人民币(含2500万美元)，2022年11月增至195亿元人民币（含2500万美元）[4] - 中国远洋海运集团有限公司出资60.85614272亿元（含2000万美元），占比31.2083%[6] 公司治理 - 2023年12月末董事人数为9人，3月李琳任公司董事总经理[11] 风险管理 - 公司实施并达到不低于2.5%的动态拨备管理[13] - 每年3月报送上年度《风险管理自我评估报告》和《合规管理自我评估报告》[13] - 整体风险水平低且趋势稳定，内在合规风险水平低，合规风险管理水平强且趋势稳定[13] - 信贷业务对象限于中远海运集团成员单位，实行统一授信管理，建立多套信贷管理制度[15] - 信贷管理体制分工合理、审贷分离，前中后台系统操作分离[16] - 建立完善投资决策与审批机制，实行前中后台职责分离[18] - 董事会审定年度有价证券投资计划，各部门分工负责投资业务[20] - 严格控制有价证券投资业务风险，对持仓等情况及时监控[21] - 每年对投资业务交易对手白名单重新遴选和优化[22] - 制定多项资金业务管理制度，控制业务风险[23] - 初步建立流动性监测与预警机制，进行流动性指标计算和压力测试[24] - 制定结算业务管理办法和反洗钱等制度，保障资金安全[26] - 2022年10月首次洗钱和恐怖融资风险自评估结果为中低风险[27] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，财务公司货币资金1267.44亿元，存放同业1186.89亿元，利息净收入14.02亿元，利润总额15.97亿元，税后净利润12.14亿元[36] - 2023年9月，财务公司主体长期信用等级被评定为AAA，评级展望为稳定[37] - 2023年财务公司资本充足率为26.57%，不良资产率为0.00%，不良贷款率为0.00%[38] - 2023年财务公司贷款拨备率为2.50%，流动性比例为66.07%，贷款比例为23.17%[40] - 2023年财务公司集团外负债总额/资本净额为0.00%，票据承兑余额/资产总额为0.72%[40] - 2023年财务公司票据承兑余额/存放同业为1.25%，（票据承兑余额 + 转贴现卖出余额）/资本净额为6.16%[40] - 2023年财务公司承兑汇票保证金余额/各项存款为0.00%，投资总额/资本净额为21.17%，固定资产净额/资本净额为0.01%[40] - 截至2023年12月31日，公司及下属公司在财务公司存款余额为16.02亿元人民币及3.22亿美元，贷款余额为29.66亿元人民币[43] - 公司及下属公司在财务公司的存款比例和贷款比例分别为69.8%和10.42%[44] 其他 - 财务公司每年开展六次及以上法律培训[32]

经核查独立董事黄伟德先生、李润生先生、赵劲松先生及王祖温 先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中远海运能源运输股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 中远海运能源运输股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，中远海运能源运输股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事黄伟德 先生、李润生先生、赵劲松先生及王祖温先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：2024-007 中远海运能源运输股份有限公司 二〇二四年第一次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"中远海能"、"本公司"或"公司"， 连同其附属公司简称"本集团"）二〇二四年第一次董事会会议通知和材料于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件/专人送达形式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在 上海市虹口区东大名路 670 号以现场及视频会议的方式召开。会议由公司董事长 任永强先生主持，公司应出席会议董事 8 名，实到 8 名。公司监事及高级管理人 员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》 的有关规定。与会董事听取并审议通过了以下议案： 一、审议并通过《关于公司 2023 年总经理工作报告的议案》 经审议，董事会批准公司 2023 年总经理工作报告。 表决情况：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、审议并通过《关于公司 2023 年度报告（A 股/H 股 ...

（一）会计师事务所基本情况 中远海运能源运输股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和监管规则以及《中远海运能源运输股 份有限公司章程》《中远海运能源运输股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等制 度的相关规定，中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将审计委员会对会 计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称信永中和）最早可追溯到1987 年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史。2012年度信永中和由有限 责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座8层，执行事务合伙人为谭小青先生。 在执行审计工作的过程中，信永中和就会计师 ...

中远海运能源运输股份有限公司 独立董事二零二三年年度履职报告 （李润生） 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》和《中远海运能源运输股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，我作为中远海运能源运输股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，现将本人本年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、本人基本情况 李润生，1952 年 6 月出生，公共管理硕士，教授级高级经济师，现任中远海 运能源运输股份有限公司独立非执行董事、薪酬与考核委员会主任委员，战略委 员会和提名委员会委员，利华益维远化学股份有限公司（股票代码：600955.SH） 独立非执行董事。历任原国家石油和化学工业局政策法规司司长，中国石油炼油 与销售公司党委书记、副总经理，中国石油天然气集团公司办公厅主任、总经理 助理、咨询中心副主任，中国石油和化学工业联合会副会长、党委副书记、专家 委员会主任等职，2014 年 4 月至 2021 年 9 月任中国航油（新加坡）股份有限公 司（股票代码：G92.SI）独立非执行董事。 本人熟悉上市公司运作的基本知识和相关法律、法规，具备履行独立非执行 董事职责所必需的工作经验和资格，与公司不存在任 ...

中远海运能源运输股份有限公司 对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估的报告 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"本公司或公司"）于 2022 年度股东大会决议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）为本公司 2023 年度 A 股财务报告审计师以 及内部控制审计师。 根据 2023 年财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）要求， 本公司对信永中和在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，近一年信永中和资质等方面合规有效，履职 能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 信永中和成立于 1987 年，2012 年度信永中和由有限责任公司 成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门 北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，注册资本：6,000 万元。信永中和具 有 A 股证券、期货相关业务审计资质以及 H 股审计资格。 截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和员工约 9000 余人，合伙人 (股东) 245 人，其中具有执业注册会计师 ...

中远海运能源运输股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 1-2 联系电话: +86 (010) 6554 2288 北京市东城区朝阳门北大街 出外都是六分裂母系统 +86 (010) 6554 2289 telephone: 8 号留华人厦 A 座 9 层 ertified nublic accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion No.8. Chaovangmen Beidaiie. Donacheng District, Beilin 100027, P.R.China 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA13B0205 中远海运能源运输股份有限公司 中远海运能源运输股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中远海运能源运输股份有限公司(以下简称中远海能)2023年 12月 31 日财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中 ...

（赵劲松） 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》和《中远海运能源运输股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，我作为中远海运能源运输股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，现将本人本年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、本人基本情况 赵劲松，1963 年 11 月出生，工学博士，律师，海事仲裁员，现任中远海运 能源运输股份有限公司独立非执行董事、风险控制委员会主任委员、战略委员会 和审计委员会委员，三亚邮轮游艇研究院院长，青岛市市北区航运贸易金融研究 院院长等职。曾在远洋货轮，英国 Hill Taylor Dickson 海事律师行、Holman Fenwick Willan 海事律师行和香港罗家英律师行等任职。历任上海交通大学凯原法学院海 商法教授、船舶海洋与建筑工程学院国际航运教授，华东政法大学国际航运法律 学院院长、教授，前海深港国际金融研究院（深圳）有限公司院长，上海市锦天 城律师事务所高级合伙人、律师，哈尔滨工业大学（深圳）智能海洋工程研究院 教授，大连海大船舶导航系统国家工程研究中心深圳分中心主任。历任国内外多 所大学客座教授、中国船东协会法律中心主任、中国船舶产业基金 ...

中远海运能源运输股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-115 | 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 出外解版令官所事多所 8号宫华人原A座9号 ic accountants 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaovangmen Beidalie Donachena District, Beijing 100027. P.R.China +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 +86 (010) ...