信用评级 - 公司委托联合资信对2020年国投转债进行信用跟踪评级[5] - 2024年5月29日维持国投转债和公司主体信用等级为AAA[5] - 本次跟踪评级展望为稳定，国投转债仍可作质押券[5] 评级对比 - 前次和本次债项、主体评级均为AAA，展望稳定[6]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为31人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数4,407,975,683股，占比68.8010%[4] - 公司在任董事7人，出席6人；在任监事5人，出席4人[7] 议案表决情况 - 2023年度董事会工作报告等多项非累积投票议案同意票数比例超99%[8] - 2024年度预计日常关联交易议案，A股同意票数284,792,245，比例88.7108%[11] - 注册发行不超过30亿元超短期融资券议案，A股同意票数4,403,518,632，比例99.8989%[12] - 增补董事陆俊先生得票数4,146,195,186，占比94.0612%；王方先生得票数4,145,983,786，占比94.0564%[14] - 5%以下股东对2024年度预计日常关联交易议案同意票数284,792,245，比例88.7108%[15] - 持股5%以上普通股股东现金分红同意票数3,829,701,190，比例100.0000%[16] - 市值50万以上普通股股东现金分红同意票数3,021,486，比例41.1283%[16] - 特别决议议案8获有效表决权股份总数2/3以上通过[18] 其他信息 - 对中小投资者单独计票的议案为5、8、9、10[18] - 涉及关联股东回避表决的议案是5，回避股东含国家开发投资集团等[18] - 本次股东大会见证律所是北京天达共和律师事务所[19] - 见证律师为郭达、杨嘉欣[19] - 律师认为股东大会召集等程序及表决结果合法有效[19] - 公告发布主体为国投资本股份有限公司董事会[21] - 公告发布时间为2024年5月29日[21]

股东大会信息 - 公司于2024年5月8日发布2023年度股东大会通知，现场会议5月28日14点30分召开，网络投票5月28日[3] - 出席股东大会股东及委托代理人31人，代表有表决权股份数4,407,975,683股，占公司股份总数68.8010%[5] 议案表决情况 - 《国投资本股份有限公司2023年度董事会工作报告》等多项议案同意股份数占比超99%[10][11][12][13][14][15][16][17] - 《国投资本股份有限公司关于2024年度预计日常关联交易的议案》同意股份数284,792,245股，占比88.7108%[14] 董事选举情况 - 陆俊先生得票数4146195186，得票比例94.0612%；中小投资者得票数316493996，比例98.5857%[18] - 王方先生得票数4145983786，得票比例94.0564%；中小投资者得票数316282596，比例98.5198%[18]

会议安排 - 公司九届十四次董事会会议通知和材料于2024年5月22日发出[3] - 会议于2024年5月28日以现场与通讯结合方式召开[3] - 会议应参会董事9人，实际参会9人[3] 议案表决 - 《国投资本关于调整董事会专门委员会成员的议案》表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票[4] 委员会成员 - 董事会战略与ESG委员会主任委员为段文务，委员为段文务、蔡洪滨、陆俊[4] - 董事会审计与风险管理委员会主任委员为张敏，委员为张敏、白文宪、王方[4] 公告时间 - 公告发布时间为2024年5月29日[6]

董事会会议 - 九届十二次董事会会议于2024年5月10日通讯召开，7位董事均参会[3] 转股价格决策 - 公司董事会决议本次不行使“国投转债”转股价格向下修正权利[4] - 未来三个月不提出向下修正方案，8月11日起触发条款再开会决定[4][5]

可转债发行 - 2020年7月24日公开发行8000万张可转换公司债券，总额80亿元[3] 转股价格 - 初始转股价格15.25元/股，当前9.66元/股[5] - 因年度权益分配多次调整转股价格[5] 转股价格修正 - 2024年5月10日触及修正条款，本次不行使修正权利[4] - 未来三个月再触及亦不提出修正方案，8月11日重新起算[4] 转股期 - 转股期为2021年2月1日至2026年7月23日[8]

业绩数据 - 2023年营业总收入174.59亿元，同比增加1.88%[5][41][43][45] - 2023年归母净利润23.57亿元，同比减少19.88%[5][41][43][45] - 2023年末总资产2801.14亿元，同比增长5.07%[5][41][42][43][45] - 2023年末归母净资产530.27亿元，同比增长3.55%[5][41][43][45] - 国投瑞银基金利润总额同比增长72%，管理公募基金规模2718亿元，同比增长15%，行业排名第29名[7] - 锦泰财险3.53亿元转让价款高于账面价值89%[8] - 2023年产融协同规模1024亿元，同比增长7%[8] 分红情况 - 2023年度现金分红比例从20%提高至30.0%，若计入回购股份金额3506.90万元，占净利润比例为31.5%[11][86][87] 业务排名 - 国投泰康信托净利润行业排名第14位[7] - 国投安信期货2023年末客户权益行业排名第9位[7] 未来展望 - 2024年董事会将完成经营目标，发挥平台核心功能，推动业务转型，防范金融风险[23][24] 关联交易 - 2023年关联交易收入24069.13万元，支出51933.43万元[51][52] - 2024年预计手续费及佣金收入1000万元，交易单元租赁收入5000万元，产品代销收入5000万元[57] - 2024年公司及子公司预计从关联方取得融资利息等支出12.5亿元，融入资金100亿元，融出资金50亿元，存款余额50亿元，认购关联方金融产品投资余额各200亿元[59][60][61][62] 资金申请 - 2024年公司拟向金融机构申请不超过297亿元人民币及50亿元港币综合授信额度[73] - 公司拟向银行间市场交易商协会申请注册发行不超过30亿元超短期融资券，期限不超过270天[78][80][81] 股权结构 - 国投公司为控股股东，股份比例41.62%，注册资本338亿元[62] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司为股东，股份比例17.99%，注册资本63亿元[64] - 国投证券持有安信基金33.95%股份，安信基金注册资本5.06亿元[65] - 国投泰康信托持有国彤万和私募基金管理有限公司45%股份，其注册资本1亿元[67] 会议情况 - 2023年公司召开股东大会2次、董事会10次、董事会专业委员会15次、监事会会议5次[15][30][105][120][136] 人员情况 - 拟选举陆俊先生、王方先生为公司第九届董事会董事[96] - 蔡洪滨、白文宪2023年4月18日起任公司独立董事[118][134] 薪酬情况 - 公司外部董事、外部监事津贴每人每年6万元（税前），独立董事津贴每人每年15万元（税前）[91] - 董事长段文务2023年度税前薪酬总额56.82万元，职工监事陈永东135.68万元[91][92]

会议信息 - 2024年5月16日14:00 - 17:00召开2023年度业绩及现金分红说明会[2][5][7] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][6][7][8] - 方式为上证路演中心视频直播和网络互动[2][6][7] 参与方式 - 投资者2024年5月9 - 15日16:00前可通过邮箱提问[2][7] - 2024年5月16日14:00 - 17:00可在线参与[7] 其他 - 参加人员含董事长等[6] - 联系人为证券事务部[8] - 2024年3月30日已披露2023年年度报告[3]

会议信息 - 2023年年度股东大会2024年5月28日14点30分在北京国投金融大厦5层505会议室召开[3] - 网络投票2024年5月28日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[6] - 股权登记日为2024年5月20日，A股代码600061，简称国投资本[17] 议案内容 - 审议2023年度董事会、监事会工作报告等多项内容，拟注册发行不超30亿元超短期融资券[9] - 累积投票议案选举董事应选2人，为陆俊先生和王方先生[10] - 特别决议议案为第8项，部分关联股东应回避表决[11] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与应选董监事人数相等投票总数[28] - 持有100股在选举董事、独立董事、监事议案分别有500、200、200票表决权[28][29] 其他 - 公司有2023年度利润分配预案、董监事2023年度薪酬议案[26] - 参加现场会议登记时间为2024年5月28日9:00 - 11:30、13:30 - 14:00，地点在国投金融大厦1011室[19] - 异地股东书面信函或传真登记须在2024年5月27日16:00前送达或传真至公司[19]

回购方案 - 首次披露日为2023/10/28[3] - 实施期限为董事会审议通过后12个月内[3] - 预计回购金额20,000万元~40,000万元[3] 回购进展 - 累计已回购股数1,846万股，占总股本比例0.29%[3] - 累计已回购金额12,078万元[3] - 实际回购价格区间5.98元/股~7.10元/股[3] 时间节点 - 2023年10月26日董事会审议通过回购议案[4] - 2023年11月16日首次实施股份回购[5] - 截至2024年4月30日收盘累计回购18,459,988股[5]