人员与业务数据 - 截至2024年12月31日，信永中和合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务审计报告超700人[2] - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务30.15亿元，证券业务9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元，同行业审计客户8家[2] 合规情况 - 截至2024年12月31日近三年，信永中和受行政处罚1次等[3] - 53名从业人员近三年受行政处罚5次等[3] 审计相关决策 - 2024年12月相关会议通过续聘2024年度审计机构议案[6] - 2025年1月、3月召开审计沟通会并同意汇报说明[7][8] - 2025年3月审计与风险管理委员会通过2024年度报告议案[8]

公司概况 - 国投财务2009年2月11日核准注册成立，由9家成员单位共同出资组建，注册资本50亿元[1] - 公司出资9.75亿元占19.50%，国投集团出资17.8亿元占35.60%[1] 财务数据 - 截至2024年12月31日，资产总额416.28亿元，负债336.85亿元，所有者权益79.43亿元，资产负债率80.92%[11] - 2024年营业收入9.65亿元，利润总额6.38亿元，净利润5.16亿元[11] - 截至2024年12月31日，公司及下属企业存款余额13.88亿元，贷款余额36.00亿元[12] 公司制度与设施 - 制定16项信贷业务相关制度[7] - 建立完善软硬件设施和网络安全体系[8] - 实行内部审计监督制度，设审计与纪检部[10] 经营范围 - 对成员单位办理财务和融资顾问等多项业务[2]

人员与业务规模 - 截至2024年12月31日，合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务审计报告超700人[3] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计收入30.15亿元，证券收入9.96亿元[3] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元[3] 合规情况 - 截至2024年12月31日，近三年受行政处罚1次、监管措施17次、自律措施8次[4] - 53名从业人员近三年受处罚、监管措施等共33次[4] 人员执业情况 - 签字项目合伙人田娟近三年签核超3家上市公司[9] - 质量复核合伙人梁晓燕近三年签核超10家上市公司[9] - 签字注册会计师朱圣烽近三年签1家上市公司[9] 保障与工作情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[12] - 按时完成2024年年报审计，报告出具及时完整[13]

担保情况 - 截至2024年底担保余额196,668.72万元，占净资产3.25%[2][11] - 2025年拟新增担保不超13,331.28万元，年底预计余额不超210,000万元[2] - 国投证券资管子公司2025年底预计担保余额180,000万元[3] - 香港子公司2024年底担保余额16,668.72万元，2025年拟增13,331.28万元，年底预计30,000万元[4] 子公司业绩 - 国投证券资管2024年末资产184,791.29万元，负债15,465.81万元，营收30,481.45万元，净利润9,259.01万元[5][6] - 国证国际证券(香港)2024年末资产365,500.45万港元，负债245,570.11万港元，营收27,254.00万港元，净利润6,013.00万港元[6] 其他要点 - 公司九届二十一次董事会通过2025年度担保预计议案[10] - 截至2024年末无逾期或涉诉担保[11] - 担保为子公司间担保，风险可控[9] - 实际担保金额以合同为准[8]

独立董事评估 - 公司对在任独立董事张敏、蔡洪滨、白文宪独立性情况进行评估[1] - 独立董事未在上市公司担任除董事外其他职务[1] - 独立董事与公司及主要股东无直接或间接利害关系[1] - 独立董事符合相关法规对独立性的要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年3月28日[3]

业绩总结 - 2024年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] 未来展望 - 2025年完善制度体系提高内控有效性和管理水平[19] 其他新策略 - 重点关注证券、信托等业务高风险领域[10] 内控情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[16] - 非财务报告内控缺陷均为一般，已制定整改计划[17] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13]

公司概况 - 公司1997年在上海证券交易所上市，股票简称国投资本，代码600061[24] - 旗下有10家全资或控股企业、4家参股企业、3家受托管理企业[24][28] 报告相关 - 2018 - 2022年发布社会责任报告，2023 - 2024年发布ESG报告，2025年将报告更名为可持续发展报告[10][11] - 报告时间为2024年1月1日至12月31日[12] 业绩数据 - 2024年总资产3024亿元，较2023年增长7.96%；归母净资产549亿元，较2023年增长3.58%[33] - 2024年营业总收入151亿元，较2023年下降13.71%；利润总额40亿元，较2023年增长14.29%[33] 运营数据 - 2024年召开股东会2次、董事会11次、董事会专门委员会14次、监事会4次[33] - 2024年答复上证E互动平台问题69个，答复率100%，与2023年持平[33] - 2024年开展审计项目310个，较2023年增长11.51%[33] - 2024年开展各类法律合规培训2254次，较2023年增长71.02%[33] ESG相关 - 2024年范围一温室气体排放量同比变化 - 27.49%；范围二同比变化 - 2.48%[89] - 2024年服务实体经济规模约2005亿元，同比增长6.4%[129] - 2024年为普惠金融项目提供资金6735.87亿元，服务中小微企业资金规模1059.45亿元，服务4043455家[148] - 2024年为国家战略相关项目提供资金规模1803.48亿元，助力基础设施建设投入74.71亿元[130] - 2024年为中西部等重点区域提供资金747.83亿元，同比翻1倍[130] 业务数据 - 2024年末国投瑞银基金资产管理规模为256.56亿元，累计环境、社会议题相关基金产品规模为36.12亿元[85] - 2024年国投证券绿色等债券项目承销规模为68.25亿元，融资规模为513亿元[83] - 2024年末存续涉及环境议题信托产品数量为3只，规模为5.32亿元；慈善信托产品数量为30只，规模为2.91亿元[83] - 2024年末环境、社会议题相关资管产品数量为1378只，规模为21.45亿元[83] 绿色投资 - 2024年新增绿色投资额89.15亿元，新增绿色投资项目117个[92] - 截至2024年末中投保绿色担保累计总额48.91亿元，同比变化28.71%；累计支持项目数量2762个，同比变化13.20%[98] 客户服务 - 2024年国投资本接待客户咨询982,606次，受理投诉651次，投诉解决率96.16%[179] - 2024年国投证券67,240人次参与服务评价调查，客户满意度99.34%[180] - 2024年国投泰康信托客户满意度99.12%[180] - 2024年11月国投瑞银基金满意度调查总参与人数9,136人，满意度95.81%[181] 研发与创新 - 2024年公司研发投入金额5.09亿元，研发投入强度比例3.12%，截至年底共有软件著作权112件[175] 投教活动 - 2024年国投资本所属金融企业举办投资者教育活动2,249次[186][187] - 国投证券2024年走进114所学校开展投教活动[188] - 国投泰康信托全年举办35场线下投教活动[189]

财务审计 - 审计公司于2025年3月27日为国投资本2024年度财报出具无保留意见审计报告[5] 资金往来 - 2024年初非经营性资金占用等余额73,659.73万元[14] - 2024年度累计发生71,703.34万元[14] - 2024年度偿还96,998.34万元[14] - 2024年末余额48,364.73万元[14] 各子公司款项 - 国投证券2024年初其他应收款余额69,994.06万元[13] - 国投财务2024年初其他反映占用实质科目余额27.67万元[13] - 中国国投高新2024年初其他应收款余额91.22万元[13] - 安信基金2024年初应收账款余额99.04万元[13] - 广东安信德摩应收账款余额525.66万元[13]

会议相关 - 国投资本九届九次监事会于2025年3月27日在北京召开，5名监事全出席[3] - 多份报告及预案表决通过，需提交股东会审议[4][5] - 购买董监高责任险议案因监事回避直接提交股东会审议[5] 财务数据 - 截至2024年末总股本6393980683股，拟派现约81203.55万元，每10股拟派1.27元[5] - 2024年回购股份金额16502.21万元并注销，现金分红比例36%[5]

财务数据 - 2025年境内向金融机构申请综合授信额度不超316亿元人民币，境外不超80亿元港币[8] - 截至2024年末总股本6393980683股，拟派发现金红利约81203.55万元，每10股派1.27元（含税），2024年现金分红比例为36%[8] - 2024年回购股份金额合计16502.21万元并完成注销[8] - 2025年新增担保金额不超13331.28万元，年底预计担保余额不超210000万元[9][10] 会议与议案 - 九届二十一次董事会会议应出席董事9人，实际出席9人[4] - 《国投资本股份有限公司2024年度董事会工作报告》等多项议案表决同意票为9票，反对和弃权均为0票[5][6][8][9][10][12][14] - 《国投资本股份有限公司关于2025年度预计日常关联交易的议案》表决同意4票，关联董事回避表决[6] - 《国投资本股份有限公司关于董监事及高管人员2024年度薪酬的议案》中，非独立董事等薪酬表决同意3票，独立董事薪酬表决同意6票，关联董事回避表决[10][11] - 《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险持续评估报告》表决同意5票，关联董事回避表决[12] 其他安排 - 公司2024年度股东会于2025年6月底前召开，授权董事长择机确定具体时间、地点等[14]