公司治理制度更新 - 国投资本股份有限公司于2025年12月29日召开九届三十三次董事会 [2] - 董事会审议通过了《国投资本股份有限公司关于制修订 8 项公司治理制度的议案》 [2]

任职及信息申报 - 董事和高管任职、信息变更、离任等情况发生后两交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[2] 股份转让限制 - 上市交易一年内、离职后半年内，董事和高管所持股份不得转让[4] - 任期内和任期届满后六个月内，每年减持不超所持股份总数25%[6] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内，董事和高管不得买卖公司股票[4] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内，董事和高管不得买卖公司股票[5] 特殊转让情况 - 所持股份不超一千股，董事和高管可一次全部转让[7] 减持计划要求 - 计划转让股份，董事和高管首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[7] - 减持完毕或未完毕，董事和高管两交易日内报告并公告[8]

人员辞职与披露 - 公司应在收到董事、高管辞职报告两日内披露情况[6] - 董事辞职公司应六十日内完成补选[6] 离职交接与信息申报 - 董事、高管离职后两日内委托公司申报个人信息[8] - 董事、高管正式离职五日内进行工作交接[8] 股份转让限制 - 离职董事、高管离职后六个月内不得转让股份[12] - 董事、高管任期内及届满后六个月每年减持不超25%[12] 自动离职情形 - 董事任期届满未连任自股东会决议通过自动离职[4] - 高管任期届满未聘任自董事会决议自动离职[4] 其他规定 - 董事、高管辞职报告应说明原因，收到报告生效[6] - 无正当理由解任应按规定及合同赔偿[8]

授权原则 - 公司董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控原则[2] 授权限制 - 董事会法定职权等不可授权[5] - 资金使用事项授权额度上限一般不超年度总金额50%[7] 管理模式 - 董事会对授权采取“制度＋清单”管理模式[9] 报告与决策 - 授权对象至少每年报告行权情况，重要情况及时报告[11] - 特殊情况应提交董事会决策[12] 授权变更与调整 - 董事会可定期或实时变更授权决策事项[13] - 落实差时董事会应调整或收回授权[13] 监督与责任 - 董事会负责授权监督管理，实施动态管理[17] - 违规行为相关责任划分及处理[17][18] 办法规定 - 办法经党委会前置研究，由董事会决定、修订和解释[20] - “高于”不含本数，未尽事宜按规定执行[20] - 办法自通过之日起实施，旧办法废止[20]

会议机制 - 董事长专题会对董事会授权事项集体讨论，董事长做最终决策[2] 组成人员 - 一般包括董事长、高级管理人员，专职党委副书记等可列席[4] 会议召集 - 由董事长召集主持，特殊可委托总经理[5] 会议安排 - 提前两天确定时间，紧急经同意可随时召开[5] - 会议题由董事长提出或部门申请[7] 会议流程 - 汇报部门提前两天交材料，临时会前送[7] - 参会讨论董事长决定，形成纪要[7] 生效规则 - 本规则董事会审议通过生效，旧规则废止[11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 以会计专业人士身份被提名应具备相关知识经验并符合条件之一[9] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13] 独立董事任期 - 每届任期与其他董事相同，连选可连任但不超六年[11] 独立董事补选 - 辞职或被解除职务致比例不符或缺会计专业人士，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[12][13] 独立董事兼职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[8] 独立董事履职规定 - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[16] - 连续两次未出席董事会且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[16] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 审计与风险管理委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] - 审计与风险管理委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[19] - 每年现场工作时间不少于15日[20] 独立董事资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[21] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[22] 公司对独立董事支持 - 保证独立董事享有与其他董事同等知情权[24] - 董事会审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[25] - 协助独立董事履职，确保信息畅通和资源专业意见[25] - 为独立董事履职提供多项支持便利[26] - 及时发董事会会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[26] 独立董事职权行使 - 两名及以上认为会议材料问题可书面要求延期，董事会应采纳[26] - 行使职权有关人员应配合，受阻可向董事会说明，仍不能消除可向监管机构报告[27][29] 独立董事费用 - 聘请中介机构等费用由公司承担[29] 独立董事津贴 - 公司给予相适应津贴，标准董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[29]

ESG管理架构 - 董事会是ESG管理最高决策机构，负责重大事项决策[5] - 董事会下设战略与ESG委员会，提供ESG建议[5] - 设立ESG办公室，设在综合部，负责日常联络协调[6] ESG工作责任 - 各部门明确ESG工作主管领导和联系人并担责[7] - 控股投资企业建立健全ESG管理机制并担责[7] ESG工作开展 - 围绕核心价值观评估ESG风险和机遇[9] - 开展ESG实质性议题管理工作[9] ESG应对策略 - 统筹回应资本市场ESG指数及评级并制定调整策略[11] ESG培训机制 - 建立ESG管理与工作人员常态化培训机制[15] ESG报告编制 - 每年4月30日前完成上年度ESG报告编制[10]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[9] 档案与备忘录管理 - 发生重大事项报送内幕信息知情人档案和进程备忘录[12][14][17] - 档案含姓名、证件号码等内容[16] - 首次披露重组有变化等补充提交档案[20] - 股票交易异常可更新档案[20] - 相关主体及时填写并送达档案[21][22] - 档案和备忘录保存至少十年[20] 责任与制度 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 控制知情人范围，违规追究责任[26] - 发现违规核实追究，2日内备案公告[26] - 本制度通过实施，原制度废止[30] 登记要求 - 登记表所列项目为必备，可按需增加[33] - 内幕信息一事一记，不同事项分别记录[33] - 填报获取方式和所处阶段[33][34] - 按登记或汇总情况填写登记人姓名[34] - 备忘录记录交易阶段、时间等信息[35]

会议信息 - 国投资本九届三十三次董事会于2025年12月29日通讯表决召开[3] - 会议通知和材料于2025年12月23日邮件发出[3] - 应出席董事8人，实际出席8人[3] 审议事项 - 审议通过修订公司治理主体决策权责清单议案[4] - 审议通过制修订8项公司治理制度议案[4][5] - 《国投资本可持续发展（ESG）管理办法》修订获委员会通过[5]

公司治理动态 - 公司于2025年12月29日以通讯表决方式召开了九届三十三次董事会会议 [1] - 会议审议了《国投资本股份有限公司关于修订公司治理主体决策权责清单的议案》等文件 [1] 公司业务与财务概况 - 2024年1至12月，公司营业收入构成为：证券行业占比71.62%，信托行业占比9.33%，基金行业占比9.16%，其他业务占比9.9% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为489亿元 [1]