股东会基本情况 - 2024年年度股东会将于2025年5月29日14点30分在北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦5层507会议室召开 [1][5] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行 投票时间为2025年5月29日9:15-15:00 [6] - 股权登记日维持原通知不变 [6] 临时提案情况 - 国家开发投资集团作为持股41.82%的股东 于2025年5月15日提出增补董事临时提案 [1][2] - 提名刘红波为第九届董事会非独立董事候选人 以填补当前8人董事会不足章程规定人数的空缺 [2] - 刘红波现任国家开发投资集团专职股权董事 曾任国投煤炭、国投矿业等多个子公司财务及管理职务 [2] 议案表决安排 - 除新增议案9外 其他8项议案已通过董事会及监事会审议 并于2025年3月29日披露 [6] - 议案6为特别决议议案 议案4/6/7/8/9对中小投资者单独计票 [6] - 议案4涉及关联交易 国家开发投资集团等关联方需回避表决 [6] - 董事选举采用累积投票制 股东可集中或分散使用投票权 [10][11] 会议文件准备 - 完整议案内容将在股东会前披露于上海证券交易所网站 [6] - 授权委托书需明确注明对各项议案的表决意向 [8][9]

2024 年年度股东会 会议资料（更新） | 1.国投资本股份有限公司 年度董事会工作报告 | 2024 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 2.国投资本股份有限公司 年度监事会工作报告 | 2024 | | 12 | | 3.国投资本股份有限公司 年年度报告及其摘要 | 2024 | | 18 | | 4.国投资本股份有限公司关于 2025 年度预计日常关联交易 | | | | | 的议案 | | | 19 | | 5.国投资本股份有限公司关于 2025 年度向金融机构申请授 | | | | | 信的议案 | | | 27 | | 6.国投资本股份有限公司 年度利润分配预案 | 2024 | | 30 | | 7.国投资本股份有限公司关于董监事 2024 年度薪酬的议案32 | | | | | 8.国投资本股份有限公司关于购买董监高责任险的议案 | | . | 34 | | 9.国投资本股份有限公司关于选举董事的议案 | | | 36 | | 10.国投资本股份有限公司 年度独立董事述职报告 | 2024 | . | 38 | 2 议案一： 国投资本股份有限公司 2024 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-028 国投资本股份有限公司 关于2024年年度股东会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东会有关情况 1. 股东会的类型和届次： 2024年年度股东会 2. 股东会召开日期：2025 年 5 月 29 日 3. 股权登记日 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600061 | 国投资本 | 2025/5/21 | 二、 增加临时提案的情况说明 1. 提案人：国家开发投资集团有限公司 2. 提案程序说明 股东国家开发投资集团有限公司，在2025 年 5 月 15 日提出临时提案并书面提 交股东会召集人。股东会召集人按照《上市公司股东会规则》有关规定，现予以 公告。 3. 临时提案的具体内容 国家开发投资集团有限公司提请公司董事会将《关于选举刘红波先生为第九 届董事会非独立董事的议案》作为临时提案直接提交公司 2024 年年度股东会审 ...

中央企业改革深化提升行动 - 2025年是国有企业改革深化提升行动收官之年 也是新一轮改革的谋划之年 [1] - 功能使命类任务加快落地 关键核心技术攻关实现新突破 产业焕新行动和未来产业启航行动深入实施 [2] - 体制机制类任务巩固深化 中国特色现代企业制度进一步完善 三项制度改革深入推进 [2] 战略性新兴产业布局 - 2023年中央企业完成战略性新兴产业投资2.7万亿元 同比增长21.8% 占总投资的比重首次突破40% [4] - 国投集团管理的基金规模超过2700亿元 累计投资生物制造领域企业25家 总金额超过40亿元 [4] - 中电信量子集团发布全球首个融合QKD和PQC的分布式密码体系 实现跨域量子密信电话 [5] 产业焕新与现代化产业体系 - 通过自主内生培育、组建合资公司、开展股权并购等模式 加强对传统领域的改造和未来赛道的开拓 [3] - 央企战新产业营业收入比重不高 存在"低端内卷、高端缺失"问题 [3] - 国投集团设立专门针对生物制造产业的CVC基金 投早、投小、投硬科技 [4] 国资监管效能提升 - 中央企业清理低效无效账户超11万个 境内账户直联率达95% 全口径资金集中度达85%以上 [6] - 保利集团司库系统上线后 日均可归集资金归集率达到97% 较上线前提升30% [7] - 穿透式监管实现全流程、全链条、全方位深度监督 避免监管盲区 [7] 科技创新与产业控制 - 中央企业要加快发展新质生产力 培育具有核心竞争力的战略性新兴产业和未来产业 [1][2] - 构建与新质生产力更相适应的生产关系 推动国有资本和国有企业做强做优做大 [1] - 探索新的考核机制 评价战新产业战略功能 算大账与长远账 [3]

人员变动 - 王方于2025年5月15日因工作变动离任公司董事[4] - 原定任期到2026年4月18日，离任后不在公司任职[4] 后续安排 - 辞职申请送达生效，已交接工作，不影响董事会运作[3] - 公司将尽快完成董事补选工作[3]

金十数据5月16日讯，国投资本公告，王方因工作变动申请辞去公司董事职务，辞职后将不再担任公司 任何职务，辞职申请自送达董事会时生效，王方已按照公司相关规定做好工作交接。公司将尽快按照有 关规定完成董事补选工作。 国投资本：王方辞任公司董事职务 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 | | | 国投资本股份有限公司 关于不向下修正"国投转债"转股价格的公告 4.因公司实施 2023 年年度利润分配方案，自 2024 年 7 月 3 日起，转股价格调整为 9.55 元/股，详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》（公 告编号：2024-038）。 二、关于不向下修正转股价格的具体内容 根据公司《可转换公司债券募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转换公司债 券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于 当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会 表决。 自 2025 年 4 月 22 日起，截至 2025 年 5 月 15 日，国投资本股价已出现任意连续三 十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%之情形，触及公司 《可转换公司债券募集说明书》中转股价格向下修正条款。 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资 ...

国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届二十四次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人（含授权代表），其中公司董事葛毅先生因工作原因 授权委托董事陆俊先生出席会议并行使表决权。会议通知和材料已于 2025 年 5 月 8 日通过电子邮件方式发出。会议的召开符合《公司法》 及《公司章程》的规定。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事、 高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-025 《国投资本股份有限公司关于不向下修正"国投转债"转股 价格的议案》 国投资本股份有限公司 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。因公司控股股 九届二十四次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 1 东国家开发投资集团有限公司持有"国投转债"，董事白鸿、王方 作为其股权董事，审议本议案时回避表决。 公司董事会决议本次不行使"国投转债 ...

监管处罚事件 - 国投证券员工吴瑜在公募基金销售过程中存在违规承诺收益行为，并为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易提供询价及转发报价信息等违规操作 [1] - 上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条第二项（禁止违规承诺收益）及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款（从业人员需主动控制合规风险） [1][6] - 深圳证监局依据相关法规对吴瑜采取出具警示函的行政监管措施 [1][6] 公司背景 - 国投证券原名安信证券，成立于2006年8月，通过市场化收购整合广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产 [2] - 公司股东为国投资本（持股99.9969%）和上海毅胜投资（持股0.0031%），注册资本100亿元，为全牌照综合类券商 [2] 法规条款 - 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条明确禁止基金销售中的12类行为，包括违规承诺收益、误导性宣传、规避资金闭环运作等 [2][4] - 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条要求证券基金经营机构各部门负责人落实合规管理目标，全体工作人员需主动识别合规风险 [4] - 违反上述法规可能面临监管谈话、警示函、责令改正等行政监管措施，涉及犯罪的将移送司法机关 [3][4][5]

可转债发行 - 2020年7月24日发行8000万张可转换公司债券，总额80亿元，期限6年[2] 转股信息 - 转股时间为2021年2月1日至2026年7月23日，当前转股价格9.55元/股[3] - 初始转股价格15.25元/股，2024年7月3日起调为9.55元/股[4][5] 转股价格修正 - 2025年4 - 5月有十日收盘价低于当期转股价格80%（7.64元/股）[3][8] - 连续二十日中有五日收盘价低于7.64元/股触发修正条件[8] - 修正须经出席会议股东表决权三分之二以上通过[7]