国投资本股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 评估报告 为深入贯彻落实党的二十大、二十届历次全会、中央经济工 作会议、中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高 上市公司质量的意见》，牢固树立以投资者为本的理念，着力提 升公司质量和投资价值，增强投资者获得感，国投资本股份有限 公司（以下简称"公司"）积极响应上海证券交易所《关于开展 沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》《"提质增效重 回报"专项行动一本通》等相关要求，于 2025 年 7 月 2 日发布了 《2025 年度"提质增效重回报"行动方案》。2025 年下半年，公 司根据该方案积极落实相关举措并认真评估实施效果，具体执行 情况如下： 一、深耕主责主业，持续提升经营质效 2025 年，面对复杂多变的外部环境，公司主动担当，积极作 为，坚持改革发展，充分挖掘协同潜力，落实降本增效，严格防 控风险，聚焦产业金融主责主业，战略转型成效显著，经营业绩 明显提升。2025 年前三季度，公司实现归母净利润 28.53 亿元， 同比增长 37.12%。子公司方面，国投证券打造产业投行卓有成效， 财富管理转型与机构业务亮点突出，1-9 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2026-003 国投资本股份有限公司 九届三十四次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国投资本股份有限公司九届三十四次董事会于 2026 年 1 月 6 日以通讯表决方式召开。会议通知和材料已于 2025 年 12 月 29 日 通过电子邮件方式发出。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。董事长崔宏琴女士主持本次会议，公司高级管理人员列席会 议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行 动方案评估报告》 自公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案发布以来，公 司扎实推进相关工作，各项举措均按计划有效推进。有关详情见 公司于本公告同日在上海证券交易所网站发布的《国投资本股份 有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案评估报告》。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 1 国投资 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称"国投资 本"或"公司"）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券 代码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司股份， 1 自 2021 年 2 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民币 849,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 85,563 股（已根据公司 2020 年度资 本公积转增 ...

公司股份回购进展 - 截至2025年12月31日，国投资本已累计回购股份约86万股，占公司总股本的比例为0.0134% [1] - 回购股份的最高成交价为7.71元/股，最低成交价为7.58元/股 [1] - 公司为此次股份回购已支付的总金额约为656万元 [1] 行业相关预测 - 有市场观点对AI领域提出疑问，预测美股可能下跌20% [1] - 有预测提及量子计算可能对加密货币领域产生颠覆性影响 [1] - 有预测认为金价可能涨破1万美元 [1]

重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2025/4/10 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2025 年 4 月 4 月 | 9 | 日~2026 | 年 | 8 日 | | 预计回购金额 | 20,000万元~40,000万元 | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | √用于转换公司可转债 □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 857,200股 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.0134% | | | | | | 累计已回购金额 | 6,564,542.00元 | | | | | | 实际回购价格区间 | 7.58元/股~7.71元/股 | | | | | 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2026-001 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 12月29日，国投资本发布公告称，公司九届三十三次董事会于2025年12月29日审议通过 《国投资本股份有限公司关于制修订 8 项公司治理制度的议案》等。 ...

任职及信息申报 - 董事和高管任职、信息变更、离任等情况发生后两交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[2] 股份转让限制 - 上市交易一年内、离职后半年内，董事和高管所持股份不得转让[4] - 任期内和任期届满后六个月内，每年减持不超所持股份总数25%[6] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内，董事和高管不得买卖公司股票[4] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内，董事和高管不得买卖公司股票[5] 特殊转让情况 - 所持股份不超一千股，董事和高管可一次全部转让[7] 减持计划要求 - 计划转让股份，董事和高管首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[7] - 减持完毕或未完毕，董事和高管两交易日内报告并公告[8]

国投资本股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、部 门规章、规范性文件和《国投资本股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管 理人员因任期届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的情 形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连 任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日 自动离职。高级管理人员任期届满未获聘任的，自董事会决议之 日自动离职。 第七条 董事提出辞职的，公司应当在六十日内完成补选， 确保董事会及其专门委员会构成符合法 ...

国投资本股份有限公司 董事会授权管理办法 1 第二章 授权范围 第四条 公司董事会可以根据有关规定和经营决策的实 际需要，将部分职权授予董事长、总经理行使，授权对象不得 向其他主体转授权。 第五条 董事会行使的法定职权、须提请股东会决定的事 项及重大经营管理事项等不可授权，主要包括： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国投资本股份有限公司（以下简称 公司）治理结构，规范董事会授权行为，促进董事会授权人员 依法行权履职，提高经营决策效率，增强公司经营发展活力， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《国投资本股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定及上级单位 有关要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险 可控的基本原则，规范授权、科学授权、适度授权。公司董 事会在授权执行过程中，加强监督检查，根据行权情况对授 权进行动态调整。 第三条 以下名词在本办法中的定义： （二）行权，是指授权对象按照董事会的要求行使被授 予职权的行为。 （一）授权，是指董事会在一定条件和范围内，将法律、 行政法规以及 ...

国投资本股份有限公司 独立董事管理制度 第一章 总则 第一条 为完善国投资本股份有限公司（以下简称公司）法 人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事履职指引》等法律法规、部门规章、规范性文件以 及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一，且至少包括一名会计专业人士。独立董事对公司及全体股东 负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、行政法规、中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 1 挥参与决策、监督制衡、专 ...