公司市值管理举措 - 公司持续完善市值管理工作机制，积极研究运用股份回购、现金分红、信息披露、投资者关系管理等多种方式促进价值传递和实现 [1] - 公司已于2024年10月完成首次2亿元股份回购并于同年12月完成注销，2025年4月披露最新一期2亿至4亿元回购计划并于2025年9月完成首次回购操作 [1] - 公司2025年3月正式制定《市值管理制度》系统规划目标原则与机制，并将市值管理纳入年度考核指标 [1][3] 2025年上半年财务业绩 - 公司2025年上半年实现营业总收入67.85亿元，同比增长1%，归母净利润17.00亿元，同比增长36% [2] - 证券业务在合并归母净利润和表内资产占比均接近八成，国投证券上半年营业总收入57.98亿元，剔除期货子公司现货贸易影响后为49.30亿元，同比增幅32.4% [2][3] - 国投证券投资业务净收入大增110%，财富管理转型与机构业务亮点突出 [2] 子公司业务发展 - 公司制定专业化管理提升和主要子公司业务转型发展方案，致力于打造国内一流产业金融管理平台 [2] - 国投证券着力打造有核心竞争力的一流产业投行，国投泰康信托打造国内领先的资产管理与财富管理行业专家 [2] - 国投泰康信托在家族、家庭、养老与公益慈善信托业务多点发力，国投期货做大客户权益规模，国投瑞银基金上半年完成4只产品发行 [2]

核心管理层变动 - 董事长、总经理王苏望因职务调整辞任总经理职务，辞任后继续担任董事长及董事会专业委员会相应职务 [1] - 公司聘任廖笑非为新任总经理，其任职期限与第五届董事会任期一致 [1] - 此次是公司近两年来的第四次核心管理层变动 [1] - 新任总经理廖笑非履新后，公司核心管理架构重新落地，官网显示现有4名高级管理人员 [1][6] 新任总经理背景 - 廖笑非现任公司董事、总经理，并担任国投证券国际金融控股有限公司董事局主席 [6] - 其职业经历涵盖兴业证券职员、中国证监会深圳监管局处长、安信证券合规总监等职务 [6] - 廖笑非于2018年12月加入公司，历任安信资管合规总监兼首席风险官、安信证券合规总监，后转向业务端出任投资银行业务委员会主任兼股权融资总部总经理 [6] - 廖笑非熟悉证券行业一线业务运作，具备监管视角下的合规风控能力，且对公司内部运作机制和业务布局有深入了解 [6] 近期高层调整历程 - 2023年11月，原董事长黄炎勋到龄退休，由国投资本董事长段文务接任新董事长 [9] - 2024年4月，公司董事兼总经理王连志被免职，由副总经理王苏望代行总经理职责，王苏望于同年10月正式升任总经理 [9] - 2024年年底，3名核心高管辞任，包括副总经理兼董事会秘书刘纯亮、财务总监杨成省和副总经理魏峰，公司高管由7人减至4人 [10] - 2025年7月，原董事长段文务因工作调动辞职，王苏望被选举为董事长并继续兼任总经理，直至此次廖笑非接任总经理 [10] 公司业绩表现 - 2024年公司扭转业绩下滑局面，实现营业总收入107.84亿元，同比增长1.9%，归母净利润25.29亿元，同比增长30.43% [12] - 2025年上半年公司业绩增长提速，合并口径总资产达2949.44亿元，较上年末增加6.51%，归属于母公司股东的净资产为531.11亿元，较上年末增加3.34% [13] - 2025年上半年合并口径营业总收入57.98亿元，同比增长5.77%，利润总额20.79亿元，同比增长48.13%，归属于母公司所有者的净利润17.10亿元，同比增长44.83% [13] - 2025年上半年投资业务净收入13.84亿元，同比大幅增加110.17%，而投行业务净收入2.82亿元，同比减少15.99% [13] 公司基本情况 - 公司原名安信证券，成立于2006年，2013年国投集团收购其控股权并通过重大资产重组置入国投资本 [12] - 国投资本直接持有公司99.9969%股份，并通过全资子公司上海毅胜持有0.0031%股份，合计持股100% [12] - 公司总部设于深圳，在北京、上海、广州等地设立50家分公司，在26个省级行政区设有254家证券营业部 [12]

核心管理层变动 - 董事长兼总经理王苏望因职务调整辞任总经理职务，继续担任董事长[1] - 公司聘任廖笑非为新任总经理，任职期限与第五届董事会任期一致[1] - 此次调整为近两年内第四次核心管理层变动[1] - 新任总经理廖笑非履历显示其熟悉证券行业一线业务，具备监管合规风控能力，并对公司内部运作有深入了解[5] - 随着廖笑非履新，由董事长“一肩挑”总经理职位的局面结束，核心管理架构重新落地[1][5] 近期高层人事变动历程 - 2023年11月原董事长黄炎勋退休，由国投资本董事长段文务接任[8] - 2024年4月公司董事兼总经理王连志被免职，由副总经理王苏望代行职责[8] - 2024年10月王苏望正式担任总经理[8] - 2024年底副总经理兼董事会秘书刘纯亮、财务总监杨成省和副总经理魏峰辞任，公司高管由7人减至4人[8] - 2025年7月原董事长段文务因工作调动辞职，王苏望被选举为董事长并继续兼任总经理[8] - 2025年10月廖笑非接任总经理，新团队架构落地[1][8] 公司财务业绩表现 - 2024年公司扭转业绩下滑，实现营业总收入107.84亿元，同比增长1.9%；归母净利润25.29亿元，同比增长30.43%[9] - 2025年上半年公司总资产达2949.44亿元，较上年末增长6.51%；归属于母公司股东的净资产为531.11亿元，较上年末增长3.34%[10] - 2025年上半年公司实现营业总收入57.98亿元，同比增长5.77%；利润总额20.79亿元，同比增长48.13%；归母净利润17.10亿元，同比增长44.83%[10] - 2025年上半年投资业务净收入13.84亿元，同比大幅增长110.17%[10] - 2025年上半年投行业务净收入2.82亿元，同比减少15.99%[10] 公司背景与市场影响 - 公司原名安信证券，成立于2006年，2013年被国投集团收购控股权并置入国投资本[9] - 公司总部设于深圳，在全国设有50家分公司和254家证券营业部[9] - 高层人事变动可能影响公司未来规划，新管理层的动作备受市场关注[11]

股东会基本信息 - 公司将于2025年10月27日14点30分召开2025年第二次临时股东会 [1] - 会议地点为北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505会议室 [1] - 会议表决方式采用现场投票和网络投票相结合的方式 [1] 网络投票安排 - 网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行 [2] - 网络投票时间为2025年10月27日9:15至15:00 [2] - 投资者可通过交易系统投票平台或互联网投票平台进行投票 [7] 会议审议事项 - 议案已通过公司九届二十七次董事会及九届二十八次董事会审议 [7] - 议案1为特别决议议案 [7] - 议案1和议案5将对中小投资者单独计票 [7] 股东投票注意事项 - 持有多个股东账户的股东 其表决权数量为全部账户所持股份总和 [8] - 同一表决权通过不同方式重复表决的 以第一次投票结果为准 [10] - 股东对所有议案均表决完毕才能提交 [11] 会议登记方式 - 现场会议登记时间为2025年10月27日9:00-11:30及13:30-14:00 [16] - 登记地点为北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦1009室 [16] - 异地股东可于2025年10月24日16:00前以书面信函或传真方式登记 [15]

章程修订 - 2025年3月28日中国证监会公布《指引》，公司需修订章程契合要求[6] - 2025年底前撤销监事会和监事并完成公司变更登记，需开展章程修订工作[6] - 修订《国投资本股份有限公司股东大会议事规则》涉及53项条款，新增0项，删除0项[13] - 修订《国投资本股份有限公司董事会议事规则》涉及修订20项条款，新增0项条款，删除0项条款[68] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[15][32] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等多种情形需召开临时股东会[15][32] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[18][40] - 股东会网络投票或其他方式投票开始于现场股东会召开当日上午9:30，结束于现场股东会结束当日下午3:00[21][45] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在结束后2个月内实施具体方案[28][58] 董事会相关 - 董事会每年上下两个半年度各至少召开一次定期会议，提前10日通知[70][83] - 多种情形下董事会应召开临时会议[70][83] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[73][86] - 董事会审议通过会议提案形成决议，须超过公司全体董事人数半数的董事投赞成票[76][93] - 董事会对担保事项作出决议，除全体董事过半数同意外，还须经出席会议的三分之二以上董事同意[76][93] 人员选举 - 拟选举刘清亮先生为第九届董事会独立董事，任期自股东会审议通过至本届董事会任期届满[105]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会10月27日14点30分于北京国投金融大厦505会议室召开[3] - 网络投票10月27日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[5] - 本次股东会审议5项议案，包括修订章程等，选独立董事1人[8] 议案披露 - 各议案已在2025年8月30日、10月10日相关媒体及上交所网站披露[9] 股权登记 - A股股权登记日为2025年10月20日，代码600061，简称国投资本[14] 参会登记 - 个人和法人股东按要求准备材料，异地股东10月24日16:00前登记[19] - 现场会议登记10月27日9:00 - 11:30、13:30 - 14:00，地点1009室[20] 投票规则 - 股东一股对应应选董事人数投票数，如100股选10名董事有1000票[29] - 某公司应选董事5名、候选人6名，应选独董2名、候选人3名[29] - 100股投资者选董事有500票、选独董有200票[29] - 投资者可集中或分散投董事候选人[30] 投票方式示例 - 方式一给陈××投500票[32] - 方式二给陈××等四人各投100票[32] - 方式三给陈××等四人按100、50、200、50票投[32]

董事会决议与公司治理 - 公司于2025年10月9日召开九届二十八次董事会，应出席董事7人，实际出席7人（其中委托出席1人）[3] - 董事会审议通过提名刘清亮先生为第九届董事会独立董事候选人的议案，表决结果为同意7票、反对0票、弃权0票[4] - 独立董事候选人刘清亮先生出生于1960年，为硕士研究生学历，高级经济师、会计师，拥有丰富的审计与风险管理经验，现任安通控股和中铁特货物流的独立董事[8] 投资者关系活动 - 公司计划于2025年10月16日16:00-17:00通过上证路演中心举行2025年半年度业绩说明会[10][13] - 业绩说明会参与人员包括董事长崔宏琴女士、独立董事白文宪先生、总会计师曲刚先生等管理层[13] - 投资者可在2025年10月9日至10月15日16:00前通过上证路演中心网站或公司邮箱进行提问预征集[10][14] 可转债转股情况 - 自2021年2月1日至2025年9月30日期间，公司可转债累计有人民币844,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为85,033股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0031%[18][20] - 截至2025年9月30日，公司尚未换股的可转债金额为人民币79.99156亿元，占可转债发行总量的99.9895%[18][20] - 在2025年第三季度（6月30日至9月30日），可转债转股金额为人民币15,000元，转换数量为1,588股[18][20] 股份回购进展 - 公司于2025年4月9日批准股份回购方案，回购资金总额不低于人民币2亿元、不超过人民币4亿元，回购价格上限经调整后为不超过人民币8.77元/股[24] - 2025年9月，公司通过集中竞价交易方式回购股份456,100股，占公司总股本的0.0071%，支付总金额为人民币3,499,344元[25] - 截至2025年9月30日，公司累计回购股份456,100股，占总股本的0.0071%，最高购买价为7.71元/股，最低价为7.58元/股[25]

股份回购进展 - 截至2025年9月30日累计回购股份约46万股，占公司总股本比例为0.0071% [1] - 股份回购最高价为7.71元/股，最低价为7.58元/股 [1] - 股份回购已支付总金额约为350万元 [1] 公司营收结构 - 2024年1至12月份证券行业营收占比71.62% [1] - 2024年1至12月份其他业务营收占比9.9% [1] - 2024年1至12月份信托行业营收占比9.33%，基金行业营收占比9.16% [1] 公司市值信息 - 截至发稿公司市值为504亿元 [1]

股份回购概况 - 截至2025年9月30日，公司累计回购股份456,100股 [1] - 回购股份数量占公司总股本的比例为0.0071% [1] - 公司为此次回购已支付总金额3,499,344.00元（不含交易费用） [1] 股份回购价格区间 - 股份回购的最高价格为7.71元/股 [1] - 股份回购的最低价格为7.58元/股 [1]

可转债情况 - 2020年7月24日公开发行80亿元可转换公司债券，期限6年[2] - 2021年2月1日至2025年9月30日，84.4万元可转债转股85,033股，占转股前已发行股份总额0.0031%[2][4] - 截至2025年9月30日，未换股可转债金额79.99156亿元，占发行总量99.9895%[2][4] - 2025年6月30日至9月30日，1.5万元可转债转股1,588股[2][4] - 当前转股价格为9.42元/股[3] 股份变动 - 2024年12月24日完成回购股份注销31,339,011股，转股价格未变[3] - 2025年6月30日至9月30日，无限售条件流通股和总股本均增加1,588股[6] - 2025年6月30日无限售条件流通股为6,393,981,619股，9月30日为6,393,983,207股[6] - 2025年6月30日总股本为6,393,981,619股，9月30日为6,393,983,207股[6]