公司概况 - 公司1997年在上海证券交易所上市，股票简称国投资本，代码600061[24] - 旗下有10家全资或控股企业、4家参股企业、3家受托管理企业[24][28] 报告相关 - 2018 - 2022年发布社会责任报告，2023 - 2024年发布ESG报告，2025年将报告更名为可持续发展报告[10][11] - 报告时间为2024年1月1日至12月31日[12] 业绩数据 - 2024年总资产3024亿元，较2023年增长7.96%；归母净资产549亿元，较2023年增长3.58%[33] - 2024年营业总收入151亿元，较2023年下降13.71%；利润总额40亿元，较2023年增长14.29%[33] 运营数据 - 2024年召开股东会2次、董事会11次、董事会专门委员会14次、监事会4次[33] - 2024年答复上证E互动平台问题69个，答复率100%，与2023年持平[33] - 2024年开展审计项目310个，较2023年增长11.51%[33] - 2024年开展各类法律合规培训2254次，较2023年增长71.02%[33] ESG相关 - 2024年范围一温室气体排放量同比变化 - 27.49%；范围二同比变化 - 2.48%[89] - 2024年服务实体经济规模约2005亿元，同比增长6.4%[129] - 2024年为普惠金融项目提供资金6735.87亿元，服务中小微企业资金规模1059.45亿元，服务4043455家[148] - 2024年为国家战略相关项目提供资金规模1803.48亿元，助力基础设施建设投入74.71亿元[130] - 2024年为中西部等重点区域提供资金747.83亿元，同比翻1倍[130] 业务数据 - 2024年末国投瑞银基金资产管理规模为256.56亿元，累计环境、社会议题相关基金产品规模为36.12亿元[85] - 2024年国投证券绿色等债券项目承销规模为68.25亿元，融资规模为513亿元[83] - 2024年末存续涉及环境议题信托产品数量为3只，规模为5.32亿元；慈善信托产品数量为30只，规模为2.91亿元[83] - 2024年末环境、社会议题相关资管产品数量为1378只，规模为21.45亿元[83] 绿色投资 - 2024年新增绿色投资额89.15亿元，新增绿色投资项目117个[92] - 截至2024年末中投保绿色担保累计总额48.91亿元，同比变化28.71%；累计支持项目数量2762个，同比变化13.20%[98] 客户服务 - 2024年国投资本接待客户咨询982,606次，受理投诉651次，投诉解决率96.16%[179] - 2024年国投证券67,240人次参与服务评价调查，客户满意度99.34%[180] - 2024年国投泰康信托客户满意度99.12%[180] - 2024年11月国投瑞银基金满意度调查总参与人数9,136人，满意度95.81%[181] 研发与创新 - 2024年公司研发投入金额5.09亿元，研发投入强度比例3.12%，截至年底共有软件著作权112件[175] 投教活动 - 2024年国投资本所属金融企业举办投资者教育活动2,249次[186][187] - 国投证券2024年走进114所学校开展投教活动[188] - 国投泰康信托全年举办35场线下投教活动[189]

业绩总结 - 2024年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] 未来展望 - 2025年完善制度体系提高内控有效性和管理水平[19] 其他新策略 - 重点关注证券、信托等业务高风险领域[10] 内控情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[16] - 非财务报告内控缺陷均为一般，已制定整改计划[17] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13]

独立董事评估 - 公司对在任独立董事张敏、蔡洪滨、白文宪独立性情况进行评估[1] - 独立董事未在上市公司担任除董事外其他职务[1] - 独立董事与公司及主要股东无直接或间接利害关系[1] - 独立董事符合相关法规对独立性的要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年3月28日[3]

人员与业务规模 - 截至2024年12月31日，合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务审计报告超700人[3] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计收入30.15亿元，证券收入9.96亿元[3] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元[3] 合规情况 - 截至2024年12月31日，近三年受行政处罚1次、监管措施17次、自律措施8次[4] - 53名从业人员近三年受处罚、监管措施等共33次[4] 人员执业情况 - 签字项目合伙人田娟近三年签核超3家上市公司[9] - 质量复核合伙人梁晓燕近三年签核超10家上市公司[9] - 签字注册会计师朱圣烽近三年签1家上市公司[9] 保障与工作情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[12] - 按时完成2024年年报审计，报告出具及时完整[13]

会议相关 - 国投资本九届九次监事会于2025年3月27日在北京召开，5名监事全出席[3] - 多份报告及预案表决通过，需提交股东会审议[4][5] - 购买董监高责任险议案因监事回避直接提交股东会审议[5] 财务数据 - 截至2024年末总股本6393980683股，拟派现约81203.55万元，每10股拟派1.27元[5] - 2024年回购股份金额16502.21万元并注销，现金分红比例36%[5]

财务数据 - 2025年境内向金融机构申请综合授信额度不超316亿元人民币，境外不超80亿元港币[8] - 截至2024年末总股本6393980683股，拟派发现金红利约81203.55万元，每10股派1.27元（含税），2024年现金分红比例为36%[8] - 2024年回购股份金额合计16502.21万元并完成注销[8] - 2025年新增担保金额不超13331.28万元，年底预计担保余额不超210000万元[9][10] 会议与议案 - 九届二十一次董事会会议应出席董事9人，实际出席9人[4] - 《国投资本股份有限公司2024年度董事会工作报告》等多项议案表决同意票为9票，反对和弃权均为0票[5][6][8][9][10][12][14] - 《国投资本股份有限公司关于2025年度预计日常关联交易的议案》表决同意4票，关联董事回避表决[6] - 《国投资本股份有限公司关于董监事及高管人员2024年度薪酬的议案》中，非独立董事等薪酬表决同意3票，独立董事薪酬表决同意6票，关联董事回避表决[10][11] - 《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险持续评估报告》表决同意5票，关联董事回避表决[12] 其他安排 - 公司2024年度股东会于2025年6月底前召开，授权董事长择机确定具体时间、地点等[14]

业绩总结 - 2024年度归母净利润26.94亿元，2023年为23.57亿元，2022年为29.42亿元[6] - 2024年末总股本63.94亿股，累计未分配利润198.82亿元[3][4] 利润分配 - 2024年度每10股拟派发现金红利1.27元（含税），拟派现约8.12亿元[2][4] - 2024年现金分红和回购注销合计9.77亿元，占净利润36%[4] - 最近三年累计现金分红21.09亿元，比例86.69%[5] 其他 - 2025年3月27日董事会和监事会全票通过利润分配预案[7][8] - 预案需提交股东会审议，存在不确定性[9]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2024年公司营业总收入150.58亿元，归属于母公司股东的净利润26.94亿元，同比增长14.32%，总资产规模3024.01亿元，同比增长7.96%，归母净资产549.25亿元，同比增长3.58%[11] - 2024年营业总收入15,057,652,824.06元，较2023年减少13.76%[31] - 2024年营业收入2,040,097,620.54元，较2023年减少18.81%[31] - 2024年归属于上市公司股东的净利润2,694,294,849.97元，较2023年增长14.32%[31] - 2024年经营活动产生的现金流量净额25,952,370,532.35元，较2023年增长620.57%[31] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产54,924,627,024.19元，较2023年末增长3.58%[31] - 2024年末总资产302,401,297,454.72元，较2023年末增长7.96%[31] - 2024年基本每股收益0.41元/股，较2023年的0.36元/股增长13.89%[32] - 2024年加权平均净资产收益率5.17%，较2023年增加0.50个百分点[32] - 2024年非流动性资产处置损益为1056.294973万元，2023年为 - 14.489606万元[34] - 2024年计入当期损益的政府补助为8306.416328万元，2023年为7896.10525万元[34] - 2024年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回6216.536134万元，2023年为1613.1231万元[35] - 2024年非经常性损益合计8272.463238万元，2023年为5453.421126万元[35] - 交易性金融资产期初余额645.3942716118亿元，期末余额911.7633330268亿元，当期变动266.369061415亿元[38] - 其他权益工具投资期初余额54.045783955亿元，期末余额341.981208727亿元，当期变动287.935424772亿元，对当期利润影响57.984849962亿元[38] - 截至报告期末，公司（合并）总资产3024.01亿元，同比增长7.96%，归母净资产549.25亿元，同比增长3.58%[43] - 2024年度公司营业总收入150.58亿元，同比减少13.76%，归属于母公司股东的净利润26.94亿元，同比增长14.32%[43] - 全年公司产融协同规模1134亿元，同比增长11%[44] - 截至2024年末，公司管理资产（业务资产）规模11071亿元，较上年增长23%[46] - 2024年公司财富管理收入30.68亿元，同比下降11%，含财率20.37%，同比提升0.52个百分点[46] - 营业总收入本期为15,057,652,824.06元，上年同期为17,459,210,835.55元，变动比例为-13.76%[109] - 营业收入本期为2,040,097,620.54元，上年同期为2,512,704,443.44元，变动比例为-18.81%[109] - 利息收入本期为4,827,809,136.08元，上年同期为6,093,006,207.50元，变动比例为-20.76%[109] - 手续费及佣金收入本期为8,189,746,067.44元，上年同期为8,853,500,184.61元，变动比例为-7.50%[109] - 经营活动产生的现金流量净额本期为25,952,370,532.35元，上年同期为3,601,643,318.20元，变动比例为620.57%[109] - 证券行业营业收入为10,784,088,472.63元，营业成本为7,713,628,848.48元，毛利率为28.47%，营业收入比上年增减1.95%，营业成本比上年增减-8.21%，毛利率比上年增加7.91个百分点[110] - 自营业务营业收入为2,071,460,941.84元，营业成本为688,508,096.32元，毛利率为66.76%，营业收入比上年增减302.94%，营业成本比上年增减-2.59%，毛利率比上年增加104.25个百分点[111] - 广东地区营业收入为7,042,875,542.43元，营业成本为4,380,803,804.13元，毛利率为37.80%，营业收入比上年增减14.33%，营业成本比上年增减0.26%，毛利率比上年增加8.73个百分点[111] - 上海地区营业收入为2,649,671,358.86元，营业成本为2,411,703,406.06元，毛利率为8.98%，营业收入比上年增减-23.54%，营业成本比上年增减-18.47%，毛利率比上年减少5.66个百分点[111] - 北京地区营业收入为1,573,867,560.84元，营业成本为648,374,090.96元，毛利率为58.80%，营业收入比上年增减-20.40%，营业成本比上年增减-10.01%，毛利率比上年减少4.76个百分点[111] - 证券行业本期成本77.14亿美元，占总成本比例84.43%，较上年同期变动-8.21%[114] - 研发投入合计3221.62万美元，占营业总收入比例0.21%，资本化比重21.23%[116] - 货币资金本期期末数793.19亿美元，占总资产比例26.23%，较上期期末变动26.64%[120] - 交易性金融资产本期期末数911.76亿美元，占总资产比例30.15%，较上期期末变动41.27%[120] - 买入返售金融资产本期期末数58.59亿美元，占总资产比例1.94%，较上期期末变动-74.74%[121] - 其他权益工具投资本期期末数34.20亿美元，占总资产比例1.13%，较上期期末变动532.76%[121] - 卖出回购金融资产款本期期末数350.93亿美元，占总资产比例11.60%，较上期期末变动210.99%[121] - 代理买卖证券款本期期末数953.74亿美元，占总资产比例31.54%，较上期期末变动30.40%[121] - 境外资产74.01亿美元，占总资产比例2.45%[122] - 国投资本控股合并资产总额212.53亿元，归属于母公司所有者权益106.48亿元，报告期内营业总收入28.04亿元，归属于母公司所有者的净利润6.28亿元[127] 公司分红与股份回购情况 - 截至2024年末，公司总股本6393980683股，拟派发现金红利约81203.55万元，每10股拟派1.27元（含税），2024年回购股份金额16502.21万元，考虑股份回购后，2024年度现金分红比例为36%[4] - 2024年度现金分红比例增加至36%[17] - 2024年度公司拟每10股派发现金红利1.27元（含税），以2024年末总股本6393980683股计，拟派发现金红利约81203.55万元[190] - 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为30%，合计分红金额占比为36%[195] - 最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）为21.09亿元，累计回购并注销金额为2.00亿元，现金分红和回购并注销累计金额为23.09亿元，现金分红比例为86.69%[196] - 最近一个会计年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为26.94亿元，母公司报表年度末未分配利润为6.46亿元[196] 国投证券业务线数据关键指标变化 - 国投证券2024年营业总收入122.73亿元，利润总额30.49亿元，同比增长超40%，归母净利润25.30亿元，同比增长超30%[13] - 国投证券投行业务2024年IPO新增申报7家、行业排名第2，在审14家、行业排名第5，获批银行间市场非金融企业债务融资工具的主承销资格[13] - 国投证券2024年债券承销科技创新债21期，合计承销54.51亿元，辅导3家公司成功上市，帮助2家公司完成再融资，新增投资2家初创型科创企业[16] - 截至报告期末，国投证券（合并）总资产2769.10亿元，同比增长8.66%；归母净资产513.95亿元，同比增长3.86%[62] - 2024年度国投证券营业总收入122.73亿元，同比减少14.71%；利润总额30.49亿元，同比增长41.22%；归母净利润25.30亿元，同比增长30.49%[62] - 2024年国投证券经纪业务净收入41.69亿元，同比减少0.48%；新开客户数105.7万户，新增投顾产品签约人数14.35万，新增签约投顾产品订单21.85万单，创收2.43亿元，同比增长46%[63] - 截至2024年末，国投证券非货理财产品保有规模577亿元，同比增长3.4%；非货理财客户数近40万，同比增长9.3%[63] - 2024年国投证券新增基金投顾签约资产21.57亿元，累计签约资产超51亿元，期末保有规模14.06亿元，保有规模同比增长29%[63] - 2024年国投证券席位佣金净收入2.18亿元，同比减少37.45%，席位租赁业务股票交易5628亿元，市场份额1.78%[66] - 2024年国投证券机构账户数同比增长7%，机构资产规模同比增长3%，机构股基交易额同比增长13%[66] - 2024年国投证券投行业务净收入8.17亿元，同比减少45.11%；完成股票主承销家数5家，股票主承销收入1.42亿元，行业排名第十二位[68][69] - 2024年国投证券完成债券主承销1060.38亿元，债券主承销收入5亿元；年初获得交易商协会非金融企业债务融资工具主承销商资格[69] - 报告期内，国投证券投资业务净收入18.60亿元，同比增长834.62%[71] - 国证投资累计出资总额20.33亿元，有股权投资项目32个、基金项目6个、科创板跟投项目15个，跟投金额5.30亿元[73] - 报告期内，国投证券资管业务净收入3.17亿元，同比减少2.46%；期末受托产品216只，管理市值1131.10亿元，同比下降25.50%[74] - 报告期内，国投证券信用业务净收入12.55亿元，同比减少7.29%；融资融券业务利息收入22.58亿元，同比减少7.87%[75] - 截至报告期末，国投证券母公司融资融券业务规模458.10亿元，市场份额2.46%，客户整体维持担保比例257%[75] - 2024年国投证券基金投顾业务新增签约客户0.52万户，新增签约资产21.57亿元，管理规模达14.06亿元，累计签约资产规模51.97亿元[47] - 国投证券年末“安心选”产品规模9.5亿元，组合业绩加权平均年化收益率11.93%[47] - 国投证券全年投顾签约人数达11.5万人，总创收2.27亿元[47] - 2024年国投证券信息技术投入10.51亿元，推动业务模式创新与升级[53] - 国投证券注册资本100.00亿元，合并资产总额2769.10亿元，归属于母公司股东的净资产513.95亿元，报告期内合并营业总收入122.73亿元，合并利润总额30.49亿元，归属于母公司股东的净利润25.30亿元[127] 国投期货业务线数据关键指标变化 - 国投期货2024年客户权益规模447亿元，行业排名第10[13] - 截至报告期末，国投期货总资产497.28亿元，同比增长0.69%；净资产42.87亿元，同比增长5.28%；客户权益规模446.70亿元，同比增长1.89%；报告期内营业收入26.45亿元，净利润2.15亿元[83] - 截至报告期末，国投期货设有分支机构16家[83] - 国投期货IB业务实现全口径收入9010万元，较2023年提升24%[84] - 报告期内，国投期货累计举办“国投大宗”品牌活动69场，覆盖近30个期货品种[86] - 2024年国投期货信息技术投入6336万元，完成数字化管理平台项目二期建设[55] 国投瑞银基金业务线数据关键指标变化 - 国投瑞银基金2024年完成11只基金首发，募集规模193亿元[13] - 2024年国投瑞银基金发行11只公募基金，募集规模193亿元，4只产品纳入个人养老金投资产品名录[49] - 国投瑞银基金管理的各类资产规模约3920亿（含公募、专户），较2023年末增加15%；公募基金规模2788亿元，同比增长3%；非货币基金规模1588亿元，业内排名32/161[80] - 国投瑞银基金（合并）经营收入13

可转债发行 - 2020年7月24日公开发行8000万张可转换公司债券，总额80亿元，期限6年[3] 转股价格 - 初始转股价格15.25元/股，当前9.55元/股[4] - 因年度权益分配多次调整转股价格[4][5] 转股相关决议 - 截至2025年1月21日股价触及修正条款，董事会不行使修正权利[3] - 未来三个月不提出向下修正方案[3] 转股期 - 转股期为2021年2月1日至2026年7月23日[7]

董事会会议 - 国投资本九届二十次董事会于2025年1月21日通讯召开，9位董事均参会[3] 转股价格决策 - 《国投资本关于不向下修正"国投转债"转股价格的议案》7票同意[4] - 董事白鸿、王方审议该议案时回避表决[4] - 公司本次不行使转股价格向下修正权利，未来三月不提出修正方案[5] - 2025年4月22日重新起算，触发条款董事会再决定[5]