公司财务与债务状况 - 公司发行的可转换公司债券规模为80亿元，将于2026年7月23日到期 [2] - 公司表示目前整体财务状况稳健，资产负债率处于行业合理水平 [2] - 公司未来将根据经营情况与市场环境，统筹规划可转债相关工作 [2]

公司薪酬管理机制 - 公司严格遵循“效益增、薪酬增，效益降、薪酬降”的原则，建立了薪酬与效益挂钩联动的核定机制，旨在增强企业内生动力 [2] - 公司今年进一步加强成本管理，合理调整薪酬计提方式，根据月度效益预提职工薪酬，使计提节奏较以往一次性计提更加平滑 [2] - 公司明确新的薪酬计提方式不会影响全年薪酬计提总额 [2] 公司财务状况与资本规划 - 公司表示目前整体财务状况稳健，资产负债率处于行业合理水平 [2] - 公司未来将根据经营情况与市场环境，统筹规划好可转债相关工作 [2]

公司战略与业务发展 - 公司高度重视平衡发展投资业务与非投资业务，以提升公司整体的稳健性和盈利能力 [2] - 公司未来将继续深化产业投行转型，全面推进企业家综合服务，落实“研投顾”财富管理转型，做实做强国投产业研究院，致力于打造有核心竞争力、突出特色的一流产业投行 [2] 2025年上半年财务与运营表现 - 2025年上半年，公司证券经纪业务净收入22.86亿元，同比增长28.12% [2] - 截至2025年6月末，公司客户资产管理规模（AUM）已突破1.6万亿元，较年初增长超1920亿元 [2] 财富管理业务进展 - 依托“智研+慧研”以及AI网格交易等智能工具，公司基金投顾业务新增签约客户数11420户，新开个人客群的有效户率同比提升72.5% [2] 机构客户服务成果 - 受益于“国投”品牌影响力与丰富的产业资源，公司不断优化机构客户服务体系，机构客群资产规模同比增长38% [2]

公司公告核心事件 - 国投资本公告其股价已触发“国投转债”转股价格向下修正条款 具体条件为截至2025年12月12日 公司股价在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80% [2] - 公司董事会决议本次不行使“国投转债”的转股价格向下修正权利 [2] - 公司决定在未来三个月内（2025年12月13日至2026年3月12日） 即使再次触及修正条款 亦不提出向下修正方案 [2] 公司未来相关计划 - 从2026年3月13日开始重新起算触发条款的期间 [2] - 若在2026年3月13日之后再次触发转股价格向下修正条款 公司董事会将再次召开会议决定是否行使相关权利 [2]

公司近期动态 - 公司于2025年12月12日以通讯方式召开九届三十二次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了《国投资本股份有限公司关于不向下修正“国投转债”转股价格的议案》等文件 [1] 公司业务与财务概况 - 2024年1至12月，公司营业收入构成为：证券行业占比71.62%，信托行业占比9.33%，基金行业占比9.16%，其他业务占比9.9% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为480亿元 [1] - 公司股票收盘价为7.5元 [1]

可转债发行 - 2020年7月24日公司公开发行8000万张可转换公司债券，总额80亿元[3] 转股价格 - “国投转债”初始转股价格为15.25元/股，当前为9.42元/股[5] - 2021 - 2025年多次调整转股价格[5][6] 转股价格修正 - 2025年12月12日股价触及修正条款，公司本次不行使修正权利[4] - 未来三个月（2025年12月13日至2026年3月12日）不提出修正方案[4]

董事会会议 - 公司九届三十二次董事会于2025年12月12日通讯召开，应到8人实到8人[3] 转股价格决策 - 《国投资本股份有限公司关于不向下修正"国投转债"转股价格的议案》6票同意[4] - 董事白鸿、刘红波审议时回避表决[4] - 公司本次不行使转股价格向下修正权利，未来三个月不提出修正方案[4][5] - 2026年3月13日起触发条款再决定是否修正[5]

股东会基本情况 - 国投资本股份有限公司于2025年12月5日在北京西城区国投金融大厦召开了股东会 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决 召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] - 公司7名在任董事全部出席 董事会秘书出席 部分高管列席会议 [1] 议案审议结果 - 关于续聘2025年财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案获得通过 [1] - 关于董事长及相关董事2024年绩效考核及绩效奖金兑现的议案获得通过 [1] - 关于选举董事的议案获得通过 [1] 股东会法律效力 - 本次股东会对中小投资者单独计票的议案包括议案1、2、3 [4] - 北京天达共和律师事务所律师邢冬梅、杨嘉欣对会议进行了见证 [2][4] - 律师认为本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、表决程序及结果均合法有效 [2]

会议信息 - 2025 年第三次临时股东会于 12 月 5 日在北京市西城区召开[3] - 出席会议股东和代理人 540 人，持有表决权股份 3968362222 股，占比 62.0684%[3] - 公司 7 名在任董事全部出席，董事会秘书出席，部分高管列席[4] 议案表决 - 续聘 2025 年审计机构议案，A股同意票数 3961507371，比例 99.8273%[5] - 董事长及相关董事 2024 年绩效议案，A股同意票数 3846544533，比例 96.9303%[5] - 选举董事张琛先生议案，得票数 3953442341，占出席有效表决权比例 99.6240%[6] 中小股东表决 - 续聘审计机构议案，5%以下股东同意票数 131806181，比例 95.0564%[7] - 董事长及相关董事绩效议案，5%以下股东同意票数 16843343，比例 12.1471%[7] - 选举董事张琛先生议案，5%以下股东同意票数 123741151，比例 89.2400%[7] 表决效力 - 股东会表决结果经律所见证合法有效[8]

股东会信息 - 2025年11月19日刊登召开2025年第三次临时股东会通知[2][3][6] - 现场会议2025年12月5日14点30分于国投金融大厦505室召开[3] - 网络投票2025年12月5日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] 参会情况 - 出席股东会股东及代理人540人，代表股份3,968,362,222股，占比62.0684%[4] 议案表决 - 续聘审计机构议案同意股份3,961,507,371股，占比99.8273%[10] - 董事长及董事绩效议案同意股份3,846,544,533股，占比96.9303%[10] - 选举张琛为董事得票数3,953,442,341，占比99.6240%[12]