公司治理 - 独立董事应出席董事会14次，亲自出席14次，通讯出席13次，委托出席0次，缺席0次，出席股东大会4次[5] - 董事会审计、提名、薪酬与考核委员会合计召开14次会议，审议议题28项[6] - 独立董事专门会议召集召开5次，审议关联交易议题[8] 信息披露 - 公司按时审议披露2023年度及2024年各季度报告[17] 审计与财务 - 2024年公司聘任利安达会计师事务所为审计机构，聘期一年[19] - 原财务总监王占成不再担任，聘任宋泠为财务总监[21] 人员变动 - 公司补选部分董事、聘任部分高级管理人员，程序合法有效[23] 其他事项 - 2024年首次举办独立董事系列专题讲座，3月讲授“企业知识产权合规工作的思考”[14] - 独立董事现场工作时间为22.5个工作日[14] - 公司出具《2023年度内部控制评价报告》，内控无重大缺陷[18] - 公司未发生会计政策等变更及股权激励计划相关情况[22][26] - 公司薪酬发放及考核评价方案合理合规[24][25]

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 王晓铁 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王晓铁，男，1954 年 12 月出生，本科学士，中共党员，正 高级工程师。1979 年至 2010 年，历任包头稀土研究院湿法冶金研究 室工程师、高级工程师，包钢稀土三厂总工程师，内蒙古稀土（集团） 公司总工程师，包钢稀土（北方稀土前身）副总经理、总工程师；2010 年至 2012 年在中国稀土行业协会筹备组工作；2012 年至 2017 年任 ...

包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》（证监发〔2022〕48号）、国家金融监督管理总局《企业 集团财务公司管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及中国北方 稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）内控制度等规定， 公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的《金 融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了为其提供审计服务的会计 师事务所出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益 变动表在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状 况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司概况 （一）财务公司基本信息 公司名称：包钢集团财务有限责任公司 成立日期：2011 年 1 月 28 日经原中国银行业监督管理委员会(银 监复〔2011〕32 号)批准成立。 注册资本：人民币 20 亿元 注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街83 号810 室 经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况的 评估报告 截至致同会计师事务所（特殊普通合伙）完成中国北方稀土（集 团）高科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年度财务报告及内部 控制审计服务，其已连续 9 年为公司提供年审服务。根据财政部、国 务院国资委、证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》（财会〔2023〕4 号），经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通 过，公司于 2024 年 12 月完成了年审会计师事务所变更，聘请利安达 会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称利安达）为公司 2024 年度 财务报告及内部控制审计机构。公司对利安达相关资质和执业能力等 进行了审查，对利安达承担公司 2024 年度报告及内部控制审计履职 情况进行了评估。具体如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：911101050805090096 成立日期：2013 年 10 月 22 日 注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室 首席合伙人：黄锦辉 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO1100015 ...

2、 附表 3 页 委托单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（010）85886680 1 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 1-2 页 2 3 | | 贝尔 | | --- | --- | | 一、专项审核报告 | 1-2 | | 二、附表 | 3 | 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 4 单位：元 非经营性资 金占用 资金占用方 名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司 核算的会 计科目 2024 年期初占用 资金余额 2024 年度占用累计发 生金额(不含利息) 2024 年度占用资 金的利息(如有) 2024 年度偿还累计 发生金额 2024 年期末占用资 金余额 占用形 成原因 占用性 质 现控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营 性占用 非经营 性占用 小计 / / / / / 前控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营 性占用 非经营 性占用 小计 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 18 日 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）董事会对公司在任独立董事的独立性情况进行了 评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事杜颖、李星国、戴璐、杨文浩、吴绍朋 的任职经历及其签署的自查文件，上述独立董事履职期间未在公司担 任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他职务，未在公司主 要股东及其附属公司担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立性情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》《独 立董事工作规则》等对独立董事独立性的相关要求。 ...

业绩总结 - 2024年公司内部控制总体运行良好，无财务报告和非财务报告内控重大缺陷[22][23] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额98.08%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额99.33%[9] 未来展望 - 2025年公司将完善和修订内部控制体系，加强制度建设和执行[23] 其他新策略 - 报告期内发现少量非财务报告内控一般缺陷，已限期整改完毕[21] 数据标准 - 明确财务报告内控潜在错报占不同指标比例的缺陷划分标准[14][15] - 明确非财务报告内控直接财产损失金额的缺陷划分标准[17] - 明确非财务报告内控重大、重要缺陷定性标准[18] 事故情况 - 安全事故：重大或较大两起，一般一起[18] - 环保事故：重大或较大突发环境事件两起，一般一起[18]

公司代码：600111 公司简称：北方稀土 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2024 年度报告 二〇二五年四月十八日 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2024 年度报告全文 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报 告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保 留意见的审计报告。 四、公司负责人刘培勋、主管会计工作负责人宋泠及会计机构负责人（会 计主管人员）宋泠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北方稀土2024年度母 公司实现净利润865,225,278.06元，提取法定盈余公积86,522,527.81元 ，加上年初未分配利润14,952,187,400.95元，减2023年度已分配现金股 利 253,054,608.94 元 ，截 至 报告 期末 ，母 公司实 际可 供分 配利润 15,47 ...

（一）计提坏账准备 证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2025—027 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为客观、准确、公允地反映中国北方稀土（集团）高科技股份有 限公司（以下简称公司）财务状况和资产价值，根据《企业会计准则 第 8 号—资产减值》等相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公 司对 2024 年末各项资产进行了清查，对存在减值迹象的资产进行了 减值测试，在此基础上对应收票据、应收账款、其他应收款、长期应 收款、其他非流动资产、存货、固定资产、在建工程及无形资产等计 提了减值准备。具体如下： 一、资产减值准备计提概况 2024 年度，公司及子公司合计计提资产减值准备 44,006.57 万 元，其中：计提坏账准备 8,278.27 万元，计提存货跌价准备 29,132.94 万元，计提固定资产减值准备 6,433.46 万元，计提在建工程减值准 备 17.77 万元，计提无形资产减值准备 144.12 万元。 二、 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2025-026 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易执行和2025年度 日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司） 2025 年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议批准， 关联股东将回避表决。 ●公司与关联方发生的采购稀土精矿及能源动力关联交易，是公 司正常生产所必需进行的交易，不存在供应中断及退货情况；公司与 关联方安泰北方科技有限公司（以下简称安泰北方）发生的日常关联 交易，有利于拓宽公司销售渠道，增加公司稀土产品市场占有率，充 分利用公司产能优势，提升公司经营绩效；公司及子公司与关联方包 钢集团财务有限责任公司（以下简称包钢财务公司）发生的金融服务 关联交易，有利于公司拓展融资渠道，提高资金使用效率，提高存款 利息收入，降低融资成本及财务费用；公司及子公司与关联方包钢（集 团）公司、内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称包钢股 ...