业绩总结 - 存款年初余额2,048,586,858.15元，本年增加32,116,865,857.52元，减少32,882,388,838.33元，年末余额3,439,335,704.34元[10] - 长期借款本年增加50,286,730.05元，减少242,980.05元，年末余额50,043,750.00元[10] 其他 - 审核报告针对2024年度存贷款业务情况[4] - 编制和披露汇总表是公司管理层责任[5] - 审核报告日期为2025年4月18日[9]

公司治理 - 独立董事本年应出席董事会14次，亲自出席14次，通讯出席13次，出席股东大会3次[4] - 董事会审计委员会召开8次会议，薪酬与考核委员会召开2次会议，合计审议议题23项[5] - 独立董事专门会议召集召开5次专门会议，审议关联交易议题[6] 信息披露与沟通 - 公司按时审议披露2023年度报告及摘要、2024年各季度报告[14] - 参加2023年报沪市主板新质生产力之传统产业集体业绩说明会等与投资者互动[10] 审计与内控 - 出具《2023年度内部控制评价报告》，内控无重大设计及执行缺陷[15] - 2024年聘任利安达会计师事务所为审计机构[16][17] 人事变动 - 原财务总监王占成不再任职，聘任宋泠为财务总监[18] - 补选部分董事、聘任部分高级管理人员[19] 薪酬与考核 - 根据经营状况向董事、高级管理人员发放薪酬[19] - 《经营管理团队2024年度及任期（2024 - 2026）契约化考核评价方案》设置合理[20] - 《公司经理层成员2023年度年薪及2020 - 2023年任期激励兑现方案》符合规定和实际[20][21] 其他 - 年内不存在变更或豁免承诺、被收购相关决策措施等情况[13][14] - 未发生因会计准则变更以外原因的会计政策等变更或重大会计差错更正[18]

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 戴 璐 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将本人一年来履职情况报告如 下： 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会、股东大会会议情况 年内，本人积极参与董事会决策，出席了公司召开的董事会及股 东大会会议，了解审议议题背景，认真审阅会议议案等资料，以独立 客观判断就审议的全部议题发表了明确的同意意见。 1 一、独立董事基本情况 本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事及董事会专门 委员会委员以外的其他职务，未在公司股东单位任职及领取薪酬 ...

公司治理 - 2024年独立董事应出席董事会14次，全亲自出席[6] - 2024年董事会战略与ESG、提名委员会共开会11次，审议16项议题[7] - 2024年独立董事专门会议召集人召开5次专门会议[8] 信息披露 - 公司按时审议披露2023 - 2024年多份报告[17] - 公司出具《2023年度内部控制评价报告》并披露[18] 人事变动 - 2024年公司变更会计师事务所为利安达，聘期一年[20] - 王占成不再任财务总监，宋泠接任[21][22] - 公司补选部分董事、聘任部分高管[23] 其他事项 - 公司未因非准则变更原因变更会计政策等[22] - 公司薪酬发放、考核方案设置合理合规[24] - 2024年未制定或变更股权激励计划[25]

公司治理 - 独立董事应出席董事会14次，亲自出席14次，通讯出席13次，委托出席0次，缺席0次，出席股东大会4次[5] - 董事会审计、提名、薪酬与考核委员会合计召开14次会议，审议议题28项[6] - 独立董事专门会议召集召开5次，审议关联交易议题[8] 信息披露 - 公司按时审议披露2023年度及2024年各季度报告[17] 审计与财务 - 2024年公司聘任利安达会计师事务所为审计机构，聘期一年[19] - 原财务总监王占成不再担任，聘任宋泠为财务总监[21] 人员变动 - 公司补选部分董事、聘任部分高级管理人员，程序合法有效[23] 其他事项 - 2024年首次举办独立董事系列专题讲座，3月讲授“企业知识产权合规工作的思考”[14] - 独立董事现场工作时间为22.5个工作日[14] - 公司出具《2023年度内部控制评价报告》，内控无重大缺陷[18] - 公司未发生会计政策等变更及股权激励计划相关情况[22][26] - 公司薪酬发放及考核评价方案合理合规[24][25]

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 王晓铁 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王晓铁，男，1954 年 12 月出生，本科学士，中共党员，正 高级工程师。1979 年至 2010 年，历任包头稀土研究院湿法冶金研究 室工程师、高级工程师，包钢稀土三厂总工程师，内蒙古稀土（集团） 公司总工程师，包钢稀土（北方稀土前身）副总经理、总工程师；2010 年至 2012 年在中国稀土行业协会筹备组工作；2012 年至 2017 年任 ...

包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》（证监发〔2022〕48号）、国家金融监督管理总局《企业 集团财务公司管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及中国北方 稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）内控制度等规定， 公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的《金 融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了为其提供审计服务的会计 师事务所出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益 变动表在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状 况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司概况 （一）财务公司基本信息 公司名称：包钢集团财务有限责任公司 成立日期：2011 年 1 月 28 日经原中国银行业监督管理委员会(银 监复〔2011〕32 号)批准成立。 注册资本：人民币 20 亿元 注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街83 号810 室 经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况的 评估报告 截至致同会计师事务所（特殊普通合伙）完成中国北方稀土（集 团）高科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年度财务报告及内部 控制审计服务，其已连续 9 年为公司提供年审服务。根据财政部、国 务院国资委、证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》（财会〔2023〕4 号），经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通 过，公司于 2024 年 12 月完成了年审会计师事务所变更，聘请利安达 会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称利安达）为公司 2024 年度 财务报告及内部控制审计机构。公司对利安达相关资质和执业能力等 进行了审查，对利安达承担公司 2024 年度报告及内部控制审计履职 情况进行了评估。具体如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：911101050805090096 成立日期：2013 年 10 月 22 日 注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室 首席合伙人：黄锦辉 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO1100015 ...

2、 附表 3 页 委托单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（010）85886680 1 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 1-2 页 2 3 | | 贝尔 | | --- | --- | | 一、专项审核报告 | 1-2 | | 二、附表 | 3 | 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 4 单位：元 非经营性资 金占用 资金占用方 名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司 核算的会 计科目 2024 年期初占用 资金余额 2024 年度占用累计发 生金额(不含利息) 2024 年度占用资 金的利息(如有) 2024 年度偿还累计 发生金额 2024 年期末占用资 金余额 占用形 成原因 占用性 质 现控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营 性占用 非经营 性占用 小计 / / / / / 前控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营 性占用 非经营 性占用 小计 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 18 日 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）董事会对公司在任独立董事的独立性情况进行了 评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事杜颖、李星国、戴璐、杨文浩、吴绍朋 的任职经历及其签署的自查文件，上述独立董事履职期间未在公司担 任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他职务，未在公司主 要股东及其附属公司担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立性情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》《独 立董事工作规则》等对独立董事独立性的相关要求。 ...