（2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限 公司（以下简称公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范高效运作和审慎科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及公司《章程》的规定， 制订本规则。 第二章 会议类型 第一节 定期会议 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会召开会议审议包括定期报告在内的重要事项的会议为定 期会议，审议除定期报告外的其他重要事项的董事会会议为临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第三条 发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充 分征求各董事及高级管理人员的意见，初步形成会议提案后交董事长 拟定。 第二节 临时会议 第四条 有下列情形 ...

担保规模限制 - 公司及控股子公司合计担保总规模原则上不超过公司最近一期经审计合并报表归属于上市公司股东净资产的40%[8] - 公司、任一控股子公司担保总规模不超过本企业最近一期经审计净资产的50%[8] - C类不存在特定情形的控股子公司，年度担保额度不超过最近一期经审计净资产的70%[15] - D类控股子公司存在特定情形时，年度担保额度不超过已实际提供的担保[15] 特殊担保审批 - 超出担保企业本行业上年度规模以上全部企业平均资产负债率10%的企业融资担保规模不得比上年增加[8] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议批准[10] - 公司及控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需股东会审议批准[10] - 公司及控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保需股东会审议批准[10] - 按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议批准[10] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东会审议批准[10] 反担保要求 - 公司及控股子公司提供担保需被担保人或第三方提供反担保，包括保证、抵押、质押三种方式[17][18] - 具有全资子公司、建设期子公司竣工前等情形可免除反担保[19] 部门职责 - 公司计划财务部负责修订完善制度、编制计划等担保管理职责[22] - 证券部（法律事务部）负责审核合同合法性等职责[22][23] - 审计部对担保事项进行审计监督，包括决策程序、计划执行情况等[24] 子公司管理 - 控股子公司需按时上报年度担保额度需求计划等相关计划[24][26] - 控股子公司申请公司担保需提前30个工作日提出并提供材料[27][28] - 控股子公司应在签订担保合同前10个工作日内报送拟签订合同[29] - 控股子公司在主合同签署之日起10个工作日内报送担保合同及主合同复印件备案[29] - 担保合同签订后30日内，控股子公司协调办理反担保手续并签订反担保合同[29] 信息披露 - 公司对资产负债率70%以上和70%以下的两类控股子公司担保事项分别披露[32] - 公司按月披露担保额度内对控股子公司新增担保情况，及时披露担保额度外实际发生的担保事项[32] 档案与责任 - 担保业务档案包括担保台账、计划及审批文件等资料[34] - 未按办法开展融资担保业务致公司损失，将追究责任，涉嫌违法违纪移交相关机关处理[37] 办法说明 - 本办法由公司董事会负责解释及修订，自股东会审议通过之日起施行，旧办法废止[39] 担保数据 - 截至****年**月末，北方稀土向某公司提供有效担保余额**万元[40] - ****年，某公司需北方稀土提供担保额度**万元[42] - 某公司向****银行申请流动资金贷款/自签银行承兑汇票**万元，期限**个月，需北方稀土担保**万元[47]

委员会构成 - 董事会战略与 ESG 委员会由三至九名董事组成，含独立董事[4] 任期规定 - 委员任期与董事会一致，每届不超三年，独董连续任职不超六年[5] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，提前三日发通知并提供资料[14] - 半数以上委员出席方可举行，决议经委员过半数通过[15] - 委员可书面委托，独董委托独董[15] - 表决方式有举手表决、投票表决或电子通信表决[20] - 讨论关联议题时关联委员应回避[17] 文件管理 - 会议资料等文件由证券部保存至少十年[17] - 会议决议书面报送董事会[17] 规则说明 - 未尽事宜按法律法规及章程执行[19] - 由董事会负责解释、修订，通过之日起生效[19] - 原《董事会战略委员会工作规则》废止[19]

第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律法规和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益，促进公司持续规范高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会 授权和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提 供咨询和建议，提案提交董事会审议决定。 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公 司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，制订本规则。 第三条 本规则重点考核范围是指在公司领取薪酬的董事长、董 事，董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工 程师、首席合规官以及由总经理提请董事会聘 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的聘任制度，优化董事 会组成，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公司高 质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定，公司 设立董事会提名委员会，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和 本规则的规定履行职责，为董事会决策提供咨询和建议，提案提交董 事会审议决定。 第三条 本规则提名范围包括独立董事、非独立董事（不含职工 董事）；董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、 总工程师、首席合规官及其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 ...

第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成,其中独立董事应当过 半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能,做到事前审查、专业审计, 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构,促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》、中国上市公司协会《上市公司审 计委员会工作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以 下统称法律法规）及公司《章程》的规定，公司董事会设立审计委员 会，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和 本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提供咨询 ...

截至发稿，北方稀土市值为1677亿元。 每经头条（nbdtoutiao）——白金信用卡权益大缩水：贵宾厅限次、酒店减量⋯⋯银行吐槽没赚头，"羊 毛党"薅了个寂寞 （记者 王晓波） 每经AI快讯，北方稀土（SH 600111，收盘价：46.4元）12月10日晚间发布公告称，公司第九届2025年 第二次董事会临时会议于2025年12月10日以现场结合视频通讯表决方式召开。会议审议了《关于补选公 司董事会专门委员会委员的议案》等文件。 2024年1至12月份，北方稀土的营业收入构成为：工业占比73.61%，商业占比21.39%，环保板块占比 4.51%，其他业务占比0.49%。 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 经理层工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构和经营运作体系，明 确公司经理层的工作权限，规范经理层履职行为，提高议事能力和决 策效率，保证公司经理层依法行使职权、履行义务，优化公司治理， 促进规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 和公司《章程》以及其他有关规定，制定本规则。 第二条 经理层是公司的执行机构，负责执行董事会的决策，接 受董事会的监督，行使谋经营、抓落实、强管理职责。 公司总经理、董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解 聘；副总经理、财务总监、总工程师、首席合规官由公司总经理提名， 董事会聘任或解聘。 总经理、董事会秘书对董事会负责，其他经理层成员对总经理 负责。经理层成员每届任期与公司董事会任期相同，为三年，任期届 满，经董事会聘任，连聘可以连任。经理层成员可以在任期届满前提 出辞任。有关经理层成员辞任的具体程序和办法由其与公司之间的劳 动合同规定。 公司董事会违反法律法规及公司章程等规定聘任的经理层成员， 该聘任无效。经理层成员任职 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2025-064 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 12 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：公司办公楼三楼多功能会议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 5,188 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,692,761,328 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 | 46.8251 | | 表决权股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及公司《章程》的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长刘培勋先生主持。 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召 集、召开、表决程序符合《公 ...