中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 担保管理办法 （2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为维护投资者和全体股东的合法权益，规范中国北方稀 土(集团)高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）及控股子 公司的担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《内 蒙古自治区国资委出资监管企业融资担保管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》等规定，制 定本办法。 第二条 本办法适用于公司以及公司全资子公司、绝对控股子公 司和拥有实际控制权的相对控股子公司（以下统称控股子公司），包 含全级次的分子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司及控股子公司为公司合并报表 范围内的子企业和未纳入合并报表范围的参股企业借款、发行债券、 资产管理计划等融资行为提供的各种形式担保，如一般保证、连带责 任保证、抵押、质押等，也包括出 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，提高核心竞争力，保证发展 规划和战略决策的科学性，完善公司治理结构，提升公司环境、社会 及公司治理（ESG）管理运作水平，促进公司规范运作和可持续高质 量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）及公司章程等规定，公司董事会设 立战略与 ESG 委员会，制定本规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会 授权和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提 供咨询和建议，提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 战略与ESG委员会委员辞任导致战略与ESG委员会成员低于公司 章程及本 ...

第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律法规和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益，促进公司持续规范高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会 授权和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提 供咨询和建议，提案提交董事会审议决定。 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公 司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，制订本规则。 第三条 本规则重点考核范围是指在公司领取薪酬的董事长、董 事，董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工 程师、首席合规官以及由总经理提请董事会聘 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的聘任制度，优化董事 会组成，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公司高 质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定，公司 设立董事会提名委员会，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和 本规则的规定履行职责，为董事会决策提供咨询和建议，提案提交董 事会审议决定。 第三条 本规则提名范围包括独立董事、非独立董事（不含职工 董事）；董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、 总工程师、首席合规官及其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 ...

第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成,其中独立董事应当过 半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能,做到事前审查、专业审计, 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构,促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》、中国上市公司协会《上市公司审 计委员会工作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以 下统称法律法规）及公司《章程》的规定，公司董事会设立审计委员 会，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和 本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提供咨询 ...

截至发稿，北方稀土市值为1677亿元。 每经头条（nbdtoutiao）——白金信用卡权益大缩水：贵宾厅限次、酒店减量⋯⋯银行吐槽没赚头，"羊 毛党"薅了个寂寞 （记者 王晓波） 每经AI快讯，北方稀土（SH 600111，收盘价：46.4元）12月10日晚间发布公告称，公司第九届2025年 第二次董事会临时会议于2025年12月10日以现场结合视频通讯表决方式召开。会议审议了《关于补选公 司董事会专门委员会委员的议案》等文件。 2024年1至12月份，北方稀土的营业收入构成为：工业占比73.61%，商业占比21.39%，环保板块占比 4.51%，其他业务占比0.49%。 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 经理层工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构和经营运作体系，明 确公司经理层的工作权限，规范经理层履职行为，提高议事能力和决 策效率，保证公司经理层依法行使职权、履行义务，优化公司治理， 促进规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 和公司《章程》以及其他有关规定，制定本规则。 第二条 经理层是公司的执行机构，负责执行董事会的决策，接 受董事会的监督，行使谋经营、抓落实、强管理职责。 公司总经理、董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解 聘；副总经理、财务总监、总工程师、首席合规官由公司总经理提名， 董事会聘任或解聘。 总经理、董事会秘书对董事会负责，其他经理层成员对总经理 负责。经理层成员每届任期与公司董事会任期相同，为三年，任期届 满，经董事会聘任，连聘可以连任。经理层成员可以在任期届满前提 出辞任。有关经理层成员辞任的具体程序和办法由其与公司之间的劳 动合同规定。 公司董事会违反法律法规及公司章程等规定聘任的经理层成员， 该聘任无效。经理层成员任职 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2025-064 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 12 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：公司办公楼三楼多功能会议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 5,188 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,692,761,328 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 | 46.8251 | | 表决权股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及公司《章程》的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长刘培勋先生主持。 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召 集、召开、表决程序符合《公 ...

致：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 内蒙古建中律师事务所（以下称"本所"）受中国北方稀土（集团）高科技 股份有限公司（以下称"贵公司"或"公司"）的委托，指派本所执业律师郭瑞 鹏、杨明（以下称"本所经办律师"）出席了贵公司 2025 年第二次临时股东大 会（以下称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）和中国证监 会《上市公司股东会规则》（以下称"《股东会规则》"）等法律、法规和规范 性文件以及《中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司章程》（以下称"《章 程》"）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表 决程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。 内蒙古建中律师事务所 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书 2025 内建中券意字第 28 号 为出具本法律意见书，本所经办律师已对本次股东大会所涉及的有关事项及 文件资料进行了必要的核查和验证，且贵公司已对前述资料的真实性和准确性向 本所作了保证。 本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会的适当目的使 ...