公司信息 - 公司证券代码为600125和163794，简称分别为铁龙物流和20铁龙01[1] 人事变动 - 2024年4月8日会议后董事辛明因工作变动申请辞职[2] - 董事辞职自报告送达董事会时生效[2]

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同审字（2024）第 210A007388 号 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称铁龙物流公司） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是铁龙物流公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的 ...

目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-88 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景， 我们不对这些事项单独发表意见。 （一）供应链管理业务的收入确认 审计报告 致同审字（2024）第 210A007357 号 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称铁龙物流公司） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 ...

| 证券代码：600125 | 证券简称：铁龙物流 编号：2024-007 | | --- | --- | | 证券代码：163794 | 证券简称：20 铁龙 01 | 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 关于聘任 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1993 年 注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 首席合伙人：吕江 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0011966 截至 2022 年末，永拓所从业人员超过五千人，其中合伙人 104 名，注册会 计师 333 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 136 人。 永拓 2022 年度业务收入 3.58 亿元，审计业务收入 3.10 亿元，证券业务收入 1.52 亿元。2022 年度上市公司审计客户 36 家，主要行业包括制造业、信息传输、 软件和信息技术服务业、租赁和商务服 ...

业绩总结 - 2023年度总计期初往来累计232598.69万元，往来累计207844.50万元，期末资金余额294689.68万元[11] 关联往来 - 2023年度控股股东及其附属企业期初往来累计2451.96万元，往来累计2542.6万元，期末资金余额3593.44万元[11] - 2023年度全资子公司期初往来累计227069.33万元，往来累计28047.29万元，期末资金余额290171.26万元[11] - 2023年度铁龙冷链发展有限公司期初往来9573.02万元，往来5559.62万元，期末9255.72万元[11] - 2023年度大连铁龙新型材料有限公司期初往来6431.49万元，往来23348.60万元，期末6735.92万元[11] - 2023年度浙江铁龙物资有限公司往来137.75万元，期末137.75万元[11] 审计与报告 - 致同审计公司2023年财报并出具无保留意见审计报告[4] - 专项说明于2024年4月8日获第十届董事会第五次会议批准[11] - 报告编制时间为2024年4月8日[10]

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[3] - 直接或间接持股5%以上或为前五股东任职人员及其亲属不得担任[3] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[4] - 连续任职不得超6年[5] 独立董事补选与比例 - 辞职或被解职致比例不符或缺会计人士，60日内补选[6] - 占董事会成员比例不低于三分之一且至少一名会计人士[6] 专门委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[7] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并任召集人[7] 独立董事履职与处理 - 连续两次未亲自出席且不委托，30日内提议解除职务[8] - 关联交易等经全体过半数同意后提交审议[8] - 每年现场工作不少于十五日[11] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，可开临时会议[10] - 须三分之二以上成员出席方可举行[10] 会议资料保存与提供 - 保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[12] - 专门委员会会议原则上提前三日提供资料[12]

关联交易预计与实际情况 - 2024年度扣除铁路运输清算相关日常关联交易预计金额21,593.40万元，占2023年末净资产3.07%[5] - 2023年接受关联人提供劳务预计8,078.28万元，实际发生8,391.48万元，占比103.88%[7] - 2023年向关联方提供劳务预计8,438.42万元，实际发生8,008.34万元，占比94.90%[7] - 2023年租赁关联方资产预计1,501.03万元，实际发生1,660.19万元，占比110.60%[7] 本次关联交易预计与已发生情况 - 本次预计接受关联人提供劳务金额9,090.79万元，年初至3月末累计已发生2,212.79万元，上年实际发生8,690.50万元[9] - 本次预计向关联方提供劳务金额8,609.48万元，年初至3月末累计已发生2,679.99万元，上年实际发生9,486.19万元[9] - 本次预计租赁关联方资产金额321.10万元，年初至3月末累计已发生80.28万元，上年实际发生321.10万元[9] 关联交易审议及具体金额 - 2024年4月7日独立董事会议、4月8日董事会会议审议通过2024年度日常关联交易预计议案[6] - 公司与铁总服务有限公司及所属企业关联资产交易金额1665.10万元，占比100%[11] - 公司与大连中铁外服国际货运代理有限公司鲅鱼圈分公司关联租赁资产交易金额33.03万元，占比100%[11] - 公司与金鹰重型工程机械股份有限公司关联购买商品交易金额2195.00万元，占比100%[11] 业务服务费用预计 - 2023年公司支付铁路特种箱服务服务费4210.53万元，预计2024年为4080.20万元[16] - 2023年公司支付沙鲅铁路机车牵引服务费用3086.70万元，预计2024年为3640.39万元[17] 业务服务收入预计 - 2023年向中铁国际多式联运有限公司及所属部分分公司提供货物运输代理服务实际发生金额3481.34万元，预计2024年为4098.56万元[19] - 2023年向中铁集装箱欧洲物流有限责任公司提供中铁集装箱境外堆场管理服务实际发生金额499.50万元，预计2024年为28.35万元[19] - 2023年向四川中铁集装箱物流有限公司提供货物运输代理服务实际发生金额1477.85万元，预计2024年为407.40万元[19] 租赁及采购预计 - 2023年租赁大连铁越集团有限公司房屋实际发生金额321.10万元，预计2024年为321.20万元[22] - 2023年租赁铁总服务有限公司及所属企业房屋实际发生金额1339.09万元，预计2024年为1344.00万元[22] - 2023年向金鹰重型工程机械股份有限公司采购铁路特种集装箱金额2194.69万元，预计2024年为2195.00万元[24] 运输相关费用预计 - 2023年沙鲅铁路运输向中国铁路沈阳局集团有限公司所属相关企业支付货车占用费4147.42万元，预计2024年为3788.00万元[26] - 2023年沙鲅铁路运输向中国铁路沈阳局集团有限公司大连供电段支付接触网电费992.68万元，预计2024年为1059.48万元[26] - 2023年沙鲅铁路运输向中国国家铁路集团有限公司所属各运输企业支付货运清算付费79285.37万元，预计2024年为82884.40万元[26]

| 证券代码：600125 | 证券简称：铁龙物流 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 证券代码：163794 | 证券简称：20 铁龙 01 | | 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 第十届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以书面、微信、电子邮件等方式发出。 本次会议于 2024 年 4 月 8 日 10:30～12:00 在北京云瑧金陵莲花酒店二层会 展一会议室以现场表决方式召开。 应出席本次会议的董事 9 人，亲自出席的董事 8 人，辛明董事因工作安排原 因无法亲自参会，书面授权委托韩建成董事参会并表决，本次会议实有 9 名董事 行使了表决权。 会议由陈敏董事长主持，公司监事会成员等部分相关人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 1、2023 年度总经理工作报告 4、2023 年度财务决算报告 本议案以 9 票同意 ...

| 证券代码：600125 | 证券简称：铁龙物流 公告编号：2024-005 | | --- | --- | | 证券代码：163794 | 证券简称：20 铁龙 01 | 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 应参加本次会议的监事为 6 人，亲自出席的监事为 6 人，本次会议实有 6 名 监事行使表决权。 本次会议由监事会主席张玉虎先生主持。 二、监事会会议审议情况 （一）2023 年度财务决算报告 本项议案以 6 票同意获得通过，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）关于对董事会编制的公司《2023 年度报告》的审核意见 公司监事会根据《证券法》第 82 条的规定和《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号＜年度报告的内容与格式＞》的相关要求，对董事会编 制的公司 2023 年年度报告进行了严格的审核，提出以下书面审核意见： 1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定。 一、 监事 ...

审计委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事和1名非高管董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，经董事会全体董事过半数选举产生[4] - 委员任期与其董事任期一致，届满连选可连任[4] 审计委员会运作 - 每年至少召开一次无经理层参加的与外部审计机构单独沟通会议[9] - 决策事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 定期报告披露前至少召开一次会议，可召开临时会议[16] - 会议应提前3天通知全体委员[16] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[21] 审计委员会记录 - 会议记录保存期限为10年[22] - 会议记录应包含会议召开信息、委员发言要点、决议表决方式和结果等[23] 审计委员会责任与披露 - 委员需在会议决议上签字并承担责任，异议委员可免责[23] - 会议议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[23] - 出席会议委员对会议所议事项负有保密义务[25] - 新任委员到任时公司应披露委员情况及人员变动情况[27] - 公司须在披露年报时在上海证券交易所网站披露审计委员会年度履职情况[27] - 履职重大问题触及披露标准公司须及时披露及整改[27] - 意见未被董事会采纳公司须披露并说明理由[27] - 公司须按规定披露审计委员会就重大事项出具的专项意见[27] 工作规程 - 本工作规程自董事会审议通过之日起施行，解释权归董事会[30][31]