公司基本信息 - 公司注册资本为人民币2,261,423,642.00元，净资本为人民币13,940,510,940.48元[11] - 公司的中文名称为华创阳安股份有限公司，中文简称为华创阳安[10] - 公司的法定代表人为陶永泽，总经理为张小艾[11] - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2，办公地址为北京市西城区锦什坊街26号楼5层[12] - 公司披露年度报告的媒体名称为中国证券报，证券交易所网站为www.sse.com.cn[12] 公司股本情况 - 公司总股本为41,250万股[13] - 公司控股股东持有公司123,130,937股股份[13] - 公司控股股东持有公司29.85%的股份[13] 公司财务情况 - 2022年营业收入为253.20亿人民币，较上年下降32.76%[18] - 2022年归属于母公司股东的净利润为3.78亿人民币，较上年下降60.94%[18] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为-90.91亿人民币，较上年下降130.98%[18] - 2022年资产总额为526.56亿人民币，较上年增长1.77%[18] - 2022年负债总额为330.52亿人民币，较上年下降6.79%[18] 公司业务情况 - 公司2022年营业总收入为25.32亿元，同比下降32.76%[31] - 公司2022年末总资产为457.40亿元，同比增长0.79%；净资产为162.40亿元，同比增长24.01%[31] - 公司通过数字科技赋能，精准匹配金融服务，构建业务新生态，如私募、IPO、并购重组等，发挥金融支持创新的作用[29] 公司风险管理 - 公司可能面对的风险包括政策风险、流动性风险、操作风险、合规风险、市场风险、信用风险、声誉风险和洗钱风险[73] - 公司加强了媒体关系维护，强化了声誉风险的管控与应对，持续维护合作媒体关系，建立统一管理的媒体沟通机制，设置新闻发言人，对业务风险处置、涉及公司与政府或社会有关的负面新闻等加强信息发布管理和宣传管控[80] 公司内部控制 - 公司持续优化完善内部控制制度，力争保证内部控制的完整性、合理性、有效性[156] - 公司根据相关法律法规与规章制度的规定，对子公司实施管理控制，不断增强内控制度执行力和内控管理有效性[158]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入6.09亿元，较上年同期减少32.11%；年初至报告期末营业收入17.76亿元，较上年同期减少31.81%[5] - 2022年前三季度营业总收入17.76亿元，较2021年前三季度的26.04亿元下降31.81%[19] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2940万元，较上年同期减少75.24%；年初至报告期末为1.89亿元，较上年同期减少64.10%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3260万元，较上年同期减少88.01%；年初至报告期末为1.87亿元，较上年同期减少71.41%[5] - 2022年前三季度净利润1.95亿元，较2021年前三季度的5.30亿元下降63.13%[19] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额12.74亿元，较上年同期增加73.30%[5] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为12.74亿元，2021年同期为7.35亿元[21] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 本报告期基本每股收益0.02元/股，较上年同期减少71.43%；年初至报告期末为0.11元/股，较上年同期减少64.52%[5] - 本报告期稀释每股收益0.02元/股，较上年同期减少71.43%；年初至报告期末为0.11元/股，较上年同期减少64.52%[6] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，2021年同期均为0.31元/股[20] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率0.18%，较上年同期下降0.62个百分点；年初至报告期末为1.16%，较上年同期下降2.29个百分点[6] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产517.42亿元，较上年度末减少3.98%；归属于上市公司股东的所有者权益162.07亿元，较上年度末增加0.82%[6] - 2022年9月30日资产总计496.80亿元，较2021年12月31日的517.42亿元下降3.98%[17] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 2022年9月30日负债合计332.62亿元，较2021年12月31日的354.59亿元下降6.19%[18] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 本报告期非经常性损益合计 - 320万元；年初至报告期末为191万元[8] 财务数据关键指标变化 - 其他收入与支出 - 2022年前三季度利息净收入为 - 1.00亿元，2021年前三季度为 - 0.07亿元[19] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入11.59亿元，较2021年前三季度的12.99亿元下降10.71%[19] - 2022年前三季度投资收益8.08亿元，较2021年前三季度的9.45亿元下降14.50%[19] - 2022年前三季度营业总支出14.88亿元，较2021年前三季度的18.51亿元下降19.61%[19] - 2022年前三季度营业利润2.88亿元，较2021年前三季度的7.53亿元下降61.70%[19] - 2022年前三季度利润总额2.75亿元，较2021年前三季度的7.67亿元下降64.12%[19] - 2022年前三季度少数股东损益为580.13万元，2021年同期为368.79万元[20] - 2022年前三季度综合收益总额为2.17亿元，2021年同期为5.09亿元[20] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为66.74亿元，2021年同期为77.07亿元[21] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为54.01亿元，2021年同期为69.72亿元[21] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为10.51亿元，2021年同期为28.99亿元[21] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为15.73亿元，2021年同期为39.19亿元[21] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为49.79亿元，2021年同期为50.28亿元[22] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计为55.87亿元，2021年同期为34.61亿元[22] 财务数据变动原因 - 营业收入和净利润变动主要因证券市场调整，自营证券投资业务产生浮动亏损；经营活动现金流量净额增加主要是为交易目的而持有的金融资产净增加额减少所致[10] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为52,986 [11] - 新希望化工投资有限公司持股152,527,837股，持股比例8.77%，质押12,500,000股，冻结12,500,000股[11] - 上海杉融实业有限公司持股118,636,428股，持股比例6.82%，质押102,855,365股[12] - 华创证券以17.26亿元竞得太平洋证券744,039,975股股份，占总股本10.92% [15] 股权相关计划 - 公司非公开发行股票不超过521,866,994股，募集资金不超过80亿元 [15] - 公司三期员工持股计划合计持有14,790.74万股股票，占总股本8.50% [16] 股份回购 - 公司董事会同意在未来12个月内使用2 - 4亿元回购股份，回购价不超14.21元/股 [16] - 截至2022年9月末，公司累计回购股份10,887,400股，最高成交价8.87元/股，最低成交价7.21元/股，累计支付82,283,121元 [16] - 截止报告期末，公司回购专用证券账户持有股份47,881,165股，占公司总股本2.75% [13] 股份转融通出借 - 贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）将其持有的公司股份进行转融通出借业务，占比0.17% [13]

利润分配与股本变动 - 公司2022年半年度不进行利润分配或公积金转增股本[3] - 2022年半年度不进行利润分配或资本公积金转增股本[69] 公司基本信息 - 公司注册资本为1,739,556,648.00元，本报告期末与上年度末相同[10] - 公司选定的信息披露报纸名称为《中国证券报》，登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn，半年度报告备置地点为董事会办公室[13] - 公司A股股票在上海证券交易所上市，股票简称为华创阳安，代码为600155，变更前简称为宝硕股份[14] - 公司是控股型平台公司，业务涵盖证券期货金融服务、数字经济基础设施开发运营、区域资本市场服务等领域[21] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本3000万元，为金汇资本全资子公司[47] - 北京华创汇远企业管理有限公司注册资本2000万元，为公司全资子公司[47] - 华创并购资本管理（深圳）有限公司注册资本2000万元，为华创汇远全资子公司[48] - 华创汇远投资（珠海）有限公司注册资本500万元，为华创汇远全资子公司[48] - 四川信用通数字科技股份有限公司注册资本50000万元，为公司参股公司[48] - 截止2022年6月30日，公司注册资本为173,955.6648万元[132] - 公司营业周期为12个月，报告期间为2022年1月1日至2022年6月30日[141] 财务数据概述 - 本报告期末净资本为11,190,186,379.98元，上年度末为10,317,062,921.07元[10] - 本报告期（1 - 6月）营业收入11.67亿元，较上年同期减少31.65%，归属母公司股东净利润1.59亿元，同比减少60.84%[16] - 本报告期末资产总额502.81亿元，较上年度末减少2.82%；负债总额339.05亿元，较上年度末减少4.38%[16] - 本报告期基本每股收益0.09元/股，较上年同期减少62.50%；加权平均净资产收益率0.98%，较上年同期下降1.71个百分点[17] - 本报告期末华创证券净资本111.90亿元，较上年度末增加8.46%；净资产123.49亿元，较上年度末增加0.95%[18] - 非经常性损益合计510.67万元，其中政府补助348.15万元，处置交易性金融资产等取得投资收益672.53万元[19][20] - 2022年上半年华创证券累计营收11.79亿元，同比下降30.92%；净利润2.04亿元，同比下降53.57%[34] - 截至2022年6月末，华创证券总资产441.65亿元，净资产130.08亿元[35] - 2022年1 - 6月，华创证券投资银行业务主承销金额143.92亿元，其中股权类3.70亿元，债券业务129.67亿元，ABS业务10.55亿元[35] - 截至2022年6月末，华创证券资产管理业务存续规模493.41亿元，集合类主动管理产品达172.35亿元，同比增长82.38%[35] - 2022年1 - 6月，华创证券证券经纪业务推介销售金融产品125.60亿元，与去年同期基本持平；截至6月末，托管客户资产1124.93亿元，同比增长5.20%[35] - 截至2022年6月末，华创证券两融余额40.21亿元，股质余额20.44亿元[35] - 截至2022年6月底，贵州股交交易板挂牌企业401家，展示企业2256家，挂牌、展示企业注册资本合计4047.76亿元[36] - 贵州股交挂牌企业中，中小微企业占比55.12%，累计支持29个贫困县的74家企业融资192.55亿元[36] - 营业收入为11.67亿元，较上年同期下降31.65%，主要因自营业务收入下降[37] - 营业成本为9.32亿元，较上年同期下降20.15%[37] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.21亿元，较上年同期下降151.50%，主要受拆入资金等规模减少影响[37] - 投资活动产生的现金流量净额为-3749.02万元，较上年同期增长92.93%，主要因短期投资支付的现金净额同比减少[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.96亿元，较上年同期下降92.40%，主要因偿还债务支付的现金增加[37] - 拆入资金期末数为12.51亿元，较上年期末下降35.23%，主要是同业拆借资金减少[39] - 应付职工薪酬期末数为44093.79万元，较上年期末下降40.74%，主要因收入减少相应计提奖励减少[39] - 应交税费期末数为9167.52万元，较上年期末下降56.47%，主要因收入及利润减少导致相应税费减少[39] - 报告期末公司合并财务报表长期股权投资余额为1.79亿元，较上年末减少208.92万元[42] - 以公允价值计量的金融资产期末合计金额为218.95亿元，累计投资收益为5.73亿元[45] - 本报告期末流动比率和速动比率为2.64，较上年度末增长15.28%；资产负债率为61.01%，较上年度末下降3.72%[109] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为1.54亿元，较上年同期减少59.60%；EBITDA全部债务比为0.02，较上年同期下降33.33%[109] - 本报告期利息保障倍数为1.72，较上年同期下降34.35%；现金利息保障倍数为1.01，较上年同期下降70.55%；EBITDA利息保障倍数为1.98，较上年同期下降30.53%[109] - 本报告期末贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年持平[109] - 本报告期末货币资金为87.10亿元，较期初的81.34亿元有所增加，其中客户资金存款为66.94亿元，较期初的52.16亿元增加[111] - 本报告期末结算备付金为19.26亿元，较期初的24.61亿元减少，其中客户备付金为11.74亿元，较期初的18.18亿元减少[111] - 本报告期末融出资金为31.20亿元，较期初的38.50亿元减少；衍生金融资产为0.69亿元，较期初的0.77亿元减少[111] - 本报告期末买入返售金融资产为46.25亿元，较期初的36.99亿元增加；交易性金融资产为209.70亿元，较期初的225.80亿元减少[111] - 本报告期末资产总计为502.81亿元，较期初的517.42亿元减少；负债方面，应付短期融资款为9.74亿元，较期初的9.51亿元增加，拆入资金为12.51亿元，较期初的19.32亿元减少[111] - 公司负债合计期末余额为339.05亿元，期初余额为354.59亿元，有所下降[112] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为163.01亿元，期初余额为162.07亿元，略有上升[112] - 母公司资产总计期末余额为181.44亿元，期初余额为180.16亿元，稍有增加[113] - 衍生金融负债期末余额为8823.53万元，期初余额为9285.43万元，呈减少趋势[112] - 卖出回购金融资产款期末余额为98.89亿元，期初余额为114.49亿元，降幅明显[112] - 代理买卖证券款期末余额为82.83亿元，期初余额为72.89亿元，实现增长[112] - 应付职工薪酬期末余额为4.41亿元，期初余额为7.44亿元，大幅降低[112] - 应交税费期末余额为9167.52万元，期初余额为2.11亿元，减少较多[112] - 应付债券期末余额为121.63亿元，期初余额为118.39亿元，有所增加[112] - 租赁负债期末余额为2.05亿元，期初余额为2.33亿元，出现下降[112] - 2022年上半年公司营业总收入11.67亿元，2021年同期为17.07亿元，同比下降31.65%[115] - 2022年上半年净利润1.63亿元，2021年同期为4.09亿元，同比下降60.26%[115] - 2022年上半年经纪业务手续费净收入5.71亿元，2021年同期为5.01亿元，同比增长13.93%[115] - 2022年上半年投资银行业务手续费净收入1.14亿元，2021年同期为1.71亿元，同比下降33.42%[115] - 2022年上半年基本每股收益0.09元/股，2021年同期为0.24元/股，同比下降62.5%[116] - 2022年上半年公司其他综合收益的税后净额为1257.03万元，2021年同期为 - 2624.37万元[116] - 2022年上半年公司综合收益总额为1.75亿元，2021年同期为3.83亿元，同比下降54.31%[116] - 2022年上半年公司归属于母公司所有者的综合收益总额为1.72亿元，2021年同期为3.81亿元，同比下降54.84%[116] - 2022年上半年综合收益总额为2.49亿元，2021年上半年为 - 6921.38万元[118] - 2022年上半年经营活动现金流入小计53.77亿元，2021年上半年为50.32亿元；经营活动现金流出小计54.98亿元，2021年上半年为47.97亿元；经营活动产生的现金流量净额为 - 1.21亿元，2021年上半年为2.35亿元[119] - 2022年上半年投资活动现金流入小计8.20亿元，2021年上半年为22.51亿元；投资活动现金流出小计8.57亿元，2021年上半年为27.81亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 3749.02万元，2021年上半年为 - 5.30亿元[119][120] - 2022年上半年筹资活动现金流入小计28.78亿元，2021年上半年为37.86亿元；筹资活动现金流出小计26.81亿元，2021年上半年为12.01亿元；筹资活动产生的现金流量净额为1.96亿元，2021年上半年为25.85亿元[120] - 2022年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为71.65万元，2021年上半年为 - 14.86万元[120] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加额为3876.69万元，2021年上半年为22.90亿元；期初现金及现金等价物余额为105.93亿元，2021年上半年为90.08亿元；期末现金及现金等价物余额为106.32亿元，2021年上半年为112.98亿元[120] - 2022年上半年母公司经营活动现金流入小计523.38万元，2021年上半年为13906.90万元；经营活动现金流出小计2165.58万元，2021年上半年为15611.49万元；经营活动产生的现金流量净额为 - 1642.20万元，2021年上半年为 - 1704.59万元[121] - 2022年上半年母公司投资活动现金流入小计9.05亿元，2021年上半年为3.91亿元；投资活动现金流出小计6.35亿元，2021年上半年为9.47亿元；投资活动产生的现金流量净额为2.70亿元，2021年上半年为 - 5.56亿元[121] - 2022年上半年母公司筹资活动发行债券收到现金8.00亿元，2021年上半年为10.00亿元[121] - 2022年上半年筹资活动现金流入小计8亿元，2021年同期为10亿元[122] - 2022年上半年筹资活动现金流出小计10.0520666936亿元，2021年同期为4.4545920457亿元[122] - 2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-2.0520666936亿元，2021年同期为5.5454079543亿元[122] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加额4883.13949万元，2021年同期为-1835.749546万元[122] - 2022年上半年末现金及现金等价物余额9846.932048万元，2021年末为171.577062万元[122] - 2022年上半年所有者权益合计本期增减变动金额为9358.377838万元[123] - 2022年上半年综合收益总额为17.521574766亿元[123] - 2022年上半年所有者投入和减少资本为-8.567997039亿元[123] - 2022年上半年末所有者权益合计为163.7591953243亿元[124] - 2021年上半年所有者权益合计本期增减变动金额为-949.526756万元[125] - 2022年上半年末归属于母公司所有者权益合计为152.35亿元[126] - 2022年1 - 6月母公司所有者权益本期增减变动金额为1.71亿元[127] - 2022年1 - 6月母公司综合收益总额为2.49亿元[127] - 2022年1 - 6月母公司所有者投入和减少资本为 - 0.82亿元[127] - 2022年上半年末母公司实收资本（或股本）为17.40亿元[127] - 2022年上半年末母公司资本公积为138.21亿元[127] - 2022年上半年末母公司减：库存股为4.97亿元[127] -

财务业绩指标 - 本报告期营业收入4.75亿元，较上年同期调整后减少19.92%[4] - 归属于上市公司股东的净利润2712.68万元，较上年同期减少80.15%[4] - 经营活动产生的现金流量净额19.60亿元，较上年同期增加245.75%[4] - 基本每股收益0.02元/股，较上年同期减少75.00%[4] - 加权平均净资产收益率0.17%，较上年同期下降0.73个百分点[5] - 非经常性损益合计5407.14万元[7] - 2022年第一季度营业总收入4.75亿元，较2021年第一季度的5.93亿元有所下降[19] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入3.47亿元，较2021年第一季度的3.27亿元有所增长[19] - 2022年第一季度投资收益2.73亿元，较2021年第一季度的3.26亿元有所下降[19] - 2022年第一季度公允价值变动收益为 - 1.90亿元，较2021年第一季度的 - 0.92亿元亏损扩大[19] - 2022年第一季度营业总支出4.31亿元，较2021年第一季度的4.20亿元略有增长[19] - 2022年第一季度营业利润4411.25万元，较2021年第一季度的1.72亿元大幅下降[19] - 2022年第一季度净利润2854.14万元，较2021年第一季度的1.37亿元大幅下降[19] - 2022年第一季度综合收益总额为29391967.10元，2021年同期为133040256.54元；基本每股收益为0.02元/股，2021年同期为0.08元/股[20] 资产与权益状况 - 本报告期末总资产513.56亿元，较上年度末调整后减少0.75%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益162.36亿元，较上年度末调整后增加0.17%[5] - 2022年3月31日资产总计513.56亿元，较2021年12月31日的517.42亿元略有下降[17] - 2022年3月31日负债合计350.44亿元，较2021年12月31日的354.59亿元略有下降[18] - 2022年3月31日所有者权益合计163.12亿元，较2021年12月31日的162.82亿元略有增长[18] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数54057户[9] - 新希望化工投资有限公司持股1.53亿股，持股比例8.77%[9] - 前十大股东中，新希望化工投资有限公司持股152,527,837股，上海杉融实业有限公司持股118,636,428股等[10] - 贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）将持有的0.51%公司股份进行了转融通出借业务[11] 重大诉讼与融资 - 华创证券诉北京嘉裕股权转让纠纷案，北京嘉裕需偿付保证金15亿元及利息、违约金等，华创证券拥有5.81亿股太平洋证券股份优先受偿权[13][14] - 公司非公开发行股票不超过521,866,994股，拟募集资金不超过80亿元用于向华创证券增资[14] 员工持股与股份回购 - 2021年7月16日，49,413,730股股份非交易过户至第三期员工持股计划，三期员工持股计划合计持有14,790.74万股，占总股本8.50%[15] - 2022年2月18日，第一、二期员工持股计划管理机构变更为重庆国际信托股份有限公司[15] - 2022年4月2日公司董事会通过股份回购方案，使用2 - 4亿元资金，回购价格不超14.21元/股，预计回购2,815万股，占总股本1.62%[16] 现金流量明细 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计3814473481.41元，2021年同期为2611044196.73元；现金流出小计1854824263.67元，2021年同期为2044259298.81元；现金流量净额为1959649217.74元，2021年同期为566784897.92元[21][22] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计403062693.60元，2021年同期为1684459863.75元；现金流出小计311833426.86元，2021年同期为2269794048.36元；现金流量净额为91229266.74元，2021年同期为 - 585334184.61元[22] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计174800000.00元，2021年同期为1203250000.00元；现金流出小计266412688.83元，2021年同期为825997178.69元；现金流量净额为 - 91612688.83元，2021年同期为377252821.31元[22] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为1959265795.65元，2021年同期为358703534.62元；期末现金及现金等价物余额为12552459754.22元，2021年同期为9366982873.02元[22] - 2022年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为4634806.11元，2021年同期为6937284.71元[21] - 2022年第一季度为交易目的而持有的金融资产净减少额为988045791.46元，2021年同期为净增加784578436.36元[21] - 2022年第一季度融出资金净减少额为559364367.33元，2021年同期为397394026.10元[21] - 2022年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为905710819.41元，2021年同期为781432427.38元[21] - 2022年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为857890365.82元，2021年同期为568943513.00元[21]

公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301 - 2，办公地址为北京市西城区锦什坊街26号楼5层[12] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称华创阳安，代码600155，变更前简称宝硕股份[14] 公司发展历程 - 1998年公司向社会公开发行5000万股，总股本为20000万股，每股发行价5元[15] - 2006年股权分置改革，全体非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股，共送4080万股[16] - 2008年重组方新希望化工投资有限公司持有公司123130937股股份，占股本总额29.85%，成为控股股东[16] - 2014年公司非公开发行64102564股普通股，每股增发价3.12元，增资后注册资本变更为47660.2564万元[17] - 2016年公司非公开发行股份购买华创证券95.01%股权及配套资金，增资后注册资本变更为173955.6648万元[17] - 2018年公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”[17] - 2019年公司以现金方式收购华创证券2.5617%股权，华创证券成为全资子公司[18] - 2020年公司变更为无控股股东及无实际控制人状态[18] 公司注册资本与净资本 - 2021年末公司注册资本为17.40亿元，与上年度末持平[10] - 2021年末华创证券净资本为103.17亿元，上年度末为109.08亿元[10] - 截止2021年12月31日，公司注册资本为173955.6648万元[18] 公司财务报表格式 - 2021年财务报表开始采用金融企业财务报表格式列报，并对2019年、2020年数据进行相应调整[23] 公司整体财务数据 - 2021年营业收入37.66亿元，较2020年增长15.87%，归属于母公司股东的净利润9.68亿元，同比增长47.09%[24] - 2021年末资产总额517.42亿元，较2020年末增长6.60%，负债总额354.59亿元，同比增长6.51%[24] - 2021年基本每股收益0.57元/股，较2020年增长50.00%，加权平均净资产收益率6.22%，增加1.85个百分点[25] - 本报告期末净资本103.17亿元，上年度末为109.08亿元，风险覆盖率226.55%，上年度末为273.88%[26] - 2021年第一至四季度营业收入分别为5.93亿元、11.14亿元、8.97亿元、11.62亿元[28] - 2021年非流动资产处置损益129.51万元，计入当期损益的政府补助2985.03万元[29] - 2021年华创阳安营业总收入37.66亿元，同比增加15.87%，营业利润13.64亿元，同比增加61.57%，归母净利润9.68亿元，同比增加47.09%[31] - 2021年公司营业总成本24.02亿元，较上年同期减少0.04亿元，同比下降0.17%[43] - 经营活动产生的现金流量净额29.34亿元，同比增长63.69%，主要因融出资金新增规模减少，拆入资金新增规模增加[41][42] - 投资活动产生的现金流量净额 -8.68亿元，同比下降411.69%，主要因短期投资支付的现金同比增加[41][42] - 筹资活动产生的现金流量净额 -4.81亿元，同比增长46.54%，主要因实施员工持股计划收到的现金增加[41][42] - 证券行业营业收入37.48亿元，同比增16.34%，毛利率41.96%，增加13.21个百分点；非证券行业营业收入0.17亿元，同比降38.57%，毛利率-1216.61%，下降921.96个百分点[44] - 证券及期货经纪业务营业收入12.81亿元，同比增32.31%；信用交易业务营业收入5.74亿元，同比增27.72%；投资银行业务营业收入3.85亿元，同比降8.23%；资产管理业务营业收入1.50亿元，同比增3.62%；投资及其他业务营业收入13.59亿元，同比增9.53%[44] - 贵州地区证券行业营业收入35.30亿元，同比增16.80%，毛利率54.94%，增加14.17个百分点；上海地区营业收入0.34亿元，同比增30.27%，毛利率-324.56%，增加9.91个百分点[44] - 2021年扣除非经常性损益后净利润9.87亿元，较2020年6.33亿元增长55.93%[194] - 2021年流动比率2.29，较2020年的2.36下降3.04%；速动比率2.29，较2020年的2.36下降3.04%[194] - 2021年资产负债率63.37%，较2020年的63.87%下降0.78%[194] - 2021年EBITDA全部债务比0.06，较2020年的0.05增长32.42%[194] - 2021年利息保障倍数2.97，较2020年的2.42增长22.41%[194] - 2021年现金利息保障倍数5.56，较2020年的4.16增长33.86%[194] - 2021年EBITDA利息保障倍数3.21，较2020年的2.54增长26.10%[194] - 截止2021年12月31日，公司账面商誉余额为36.40亿元[198] - 2021年度公司手续费及佣金净收入为18.90亿元，约占营业总收入的50.19%[199] 华创证券财务与业务数据 - 2021年华创证券营业收入37.48亿元，同比增长16.34%，净利润11.83亿元，同比增长66.07%，归母净利润11.76亿元，同比增长67.60%[31] - 截至2021年末，华创证券总资产453.80亿元，同比增长5.23%，净资产130.95亿元，同比增长9.70%，归母净资产130.09亿元，同比增长9.71%[31] - 2021年华创证券自营业务银行间市场债券交易量连续4年突破3万亿元[33] - 2021年华创证券研究咨询业务机构席位佣金整体市占率提升，获各类荣誉58项[33] - 2021年华创证券投资银行业务承销金额254.82亿元，其中股权类38.43亿元，债券业务201.88亿元，ABS业务14.50亿元[34] - 截至2021年底，华创证券资产管理业务存续规模463.02亿元，集合类主动管理产品103.92亿元，收入占比97%[34] - 2021年华创证券股基成交量同比增长134.62%，全市场股基市场占有率0.97%，同比增长74.18%，推介销售金融产品263.75亿元[34] - 2021年华创证券证券经纪业务净收入7.82亿元，同比增长26.29%，截至年底托管客户资产1166.39亿元，同比增长9.54%[34] - 截至2021年末，华创证券两融余额53.82亿元，股质余额23.12亿元[35] - 截至2021年末，全市场质押股份数量4198.27亿股，同比降12.67%；融资融券余额18321.91亿元，同比增13.17%[46] - 截至报告期末，华创证券融资融券业务规模53.82亿元，同比增7.21%，平均维持担保比例275.18%，其中融券业务规模15.43亿元，市占率1.28%[46] - 华创证券自有资金出资股票质押式回购业务规模23.12亿元，平均履约保障比例249.75%；资管产品出资股票质押式回购业务规模30.04亿元；约定购回业务规模0.94亿元[46] - 股票质押式回购业务规模同比降35.97%；约定购回式交易业务规模0.94亿元；融资融券业务规模同比增7.21%，其中融资业务规模同比降4.31%，融券业务规模同比增53.08%[47] 公司资产变动情况 - 交易性金融资产期初余额196.07亿元，期末余额225.80亿元，当期变动29.73亿元[30] - 其他债权投资期初余额13.48亿元，期末余额9.71亿元，当期变动-3.77亿元[30] - 衍生金融工具期初余额-85.17万元，期末余额-1597.98万元，当期变动-1512.81万元[30] - 交易性金融负债期初余额5104.80万元，当期变动-5104.80万元[30] - 结算备付金期末数为24.61亿元，较上期期末增长39.39%，主要是客户结算备付金增加[51] - 衍生金融资产期末数为7687.45万元，较上期期末增长64.07%，主要是利率互换业务规模增加[51] - 长期股权投资期末余额为1.81亿元，较上年末增加6688.39万元，主要是新增贵州白酒交易所股份有限公司投资7000万元[54] - 债券期末金额为164.98亿元，报告期内投资收益为10.13亿元[56] - 基金期末金额为18.34亿元，报告期内投资收益为2184.32万元[56] - 股票/股权期末金额为27.15亿元，报告期内投资收益为7562.37万元[56] - 交易性金融资产受限金额达131.11亿元，受限原因包括卖出回购抵押证券、已融出证券、限售股等[53] 公司子公司与参股公司情况 - 华创证券为公司全资子公司，注册资本922,592.3141万元[58] - 兴贵投资为华创证券全资子公司，注册资本200,000万元[58] - 华创期货为华创证券控股子公司，注册资本10,000万元[58] - 金汇财富资本为华创证券全资子公司，注册资本10,000万元[58] - 四川信用通数字科技为公司参股公司，注册资本50,000万元[60] - 贵州信用通科技服务为公司参股公司，注册资本5,000万元[60] - 云码通数据运营为公司参股公司，注册资本15,000万元[60] - 黔南云码通数字产业为兴贵投资参股公司，注册资本10,000万元[61] - 华证智通科技为兴贵投资控股子公司，认缴注册资本5,000万元[62] - 贵州白酒交易所为公司参股公司，注册资本15,384.6154万元[62] 公司结构化主体情况 - 公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额账面价值为31.7140660073亿元，公司持有结构化主体99.99%份额[65] - 2021年末公司未纳入合并报表范围的结构化主体投资账面价值为15.4620096902亿元，2020年末为14.339626094亿元[66] - 2021年度公司从上述未纳入合并范围的结构化主体获取管理费、手续费及业绩报酬1216.958529万元，2020年度为2436.896988万元[66] 公司战略与规划 - 公司战略定位为数字生态的开发运营商、区域资本市场的发展服务商、服务实体经济的产业投行[68] - 2022年公司将深入推进数字经济基础设施建设，加快区域级、产业级数字中台推广应用[69] - 2022年公司聚焦综合业务管理平台建设，向数字化经营模式转型[69] - 2022年公司做好大类资产配置，提升整体运营效益[69] - 2022年公司做好投融资和公司价值管理，增强资本实力[69] - 2022年公司深化区域股权市场建设，推动贵州股交及云南股交业务发展[69] - 2022年公司加强内部控制与合规风控，促进稳健发展[69] 公司风险管理 - 公司面临流动性、操作、合规、市场、信用、声誉、洗钱、信息技术等风险[71][72][73] - 公司重视建设与业务发展相适应的全面风险管理体系[73] - 全面风险管理组织架构由五个层级和三道防线构成[74] - 董事会承担全面风险管理最终责任，监事会承担监督责任，经理层承担主要责任[74] - 相关业务管理支持部门、业务部门及分支机构为第一道防线[74] - 风险管理部、合规与法律事务部为第二道防线[74] - 稽核审计部为第三道防线[74] - 公司建立以《全面风险管理制度》为基本制度的风险管理制度体系[74] - 公司每年制定风险偏好，明确对待风险和收益的态度及承受的风险总量[74] - 公司结合业务实际情况拟订风控细则及操作规程[74] - 华创证券建立全面风险识别和分析体系，对各类业务风险指标、监管指标进行动态监控与预警[75] - 华创证券遵循原则建立流动性风险管理体系，建立限额管理与监控预警、应急与资本补足机制[75] - 华创证券通过建立分工、授权和分级审批机制等降低操作风险，建立业务连续运行管理机制和备用方案[75] - 华创证券采取多种措施防范与化解合规风险，包括培育合规文化、强化专业能力等[77] - 华创证券对市场风险实施限额管理，建立以净资本为核心的动态风险控制指标监测体系[77] - 华创证券建立双重信用风险管理机制，通过多种方式选择交易对手及投资项目并缓释信用风险[78] - 华创证券加强媒体关系维护，建立媒体沟通、舆情监控等机制管控声誉风险[79] - 华创证券加强洗钱风险管理，建立完善内控机制和制度，推动系统优化等[79][80] - 华创证券加强信息技术安全建设，包括灾备系统、系统安全和网络安全保障[80] 公司治理结构 - 公司完善法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及经理层权责明确、相互制衡[81] - 公司在人员、资产等方面与主要股东保持独立，董监高能够独立运作[82] - 公司建立并完善董监高绩效评价考核体系与激励约束机制，高管薪酬结合行业水平确定[82] - 公司制定信息披露制度，董事长为第一责任人，董秘负责

营收情况 - 本报告期营业总收入9.51亿元，同比增长7.33%；年初至报告期末为24.65亿元，同比增长7.77%[4] - 本报告期营业收入9884.69万元，同比增长63.36%；年初至报告期末为2.14亿元，同比下降14.92%[4] - 本报告期营业收入增长主要因证券综合金融服务业务收入增加[8] - 2021年第三季度营业总收入24.65亿元，2020年同期为22.88亿元[20] 利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.19亿元，同比下降35.87%；年初至报告期末为5.26亿元，同比增长15.36%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.72亿元，同比增长46.89%；年初至报告期末为6.54亿元，同比增长37.79%[4] - 本报告期归属上市公司股东的净利润下降，一是实施员工持股计划确认股份支付费用1.54亿元，二是投资收益减少1.34亿元[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长，一是营业总收入同比增加1.78亿元，二是信用减值损失减少2.82亿元[9] - 2021年第三季度营业总成本28.58亿元，2020年同期为24.52亿元[20] - 2021年第三季度营业利润7.53亿元，2020年同期为6.23亿元[20] - 2021年第三季度净利润5.30亿元，2020年同期为4.60亿元[22] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额7.35亿元，同比下降45.73%[5] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计77.07亿元，2020年同期为81.65亿元[24] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金28.01亿元，2020年同期为24.57亿元[24] - 2021年前三季度回购业务资金净增加额15.87亿元，2020年同期为30.42亿元[24] - 2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额16.47亿元，2020年同期为16.90亿元[24] - 2021年第三季度经营活动产生的现金流量净额为7.35亿元，较去年同期的13.54亿元有所下降[25] - 2021年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 10.20亿元，去年同期为3.51亿元[25] - 2021年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为15.68亿元，去年同期为3.17亿元[25] - 2021年第三季度现金及现金等价物净增加额为12.83亿元，去年同期为20.22亿元[26] - 2021年第三季度发行债券所收到的现金为45.97亿元，去年同期为37.99亿元[25] - 2021年第三季度投资支付的现金为38.57亿元，去年同期为11.88亿元[25] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.07元/股，同比下降36.36%；年初至报告期末为0.31元/股，同比增长19.23%[5] - 2021年第三季度基本每股收益0.31元/股，2020年同期为0.26元/股[23] - 2021年第三季度稀释每股收益0.31元/股，2020年同期为0.26元/股[23] 资产负债情况 - 本报告期末总资产533.70亿元，较上年度末增长9.96%；归属于上市公司股东的所有者权益158.75亿元，较上年度末增长4.60%[5] - 截至2021年9月30日，公司流动资产合计448.58亿元，较2020年末的393.32亿元增长14.05%[16] - 截至2021年9月30日，公司非流动资产合计85.12亿元，较2020年末的92.04亿元下降7.52%[17] - 截至2021年9月30日，公司资产总计533.70亿元，较2020年末的485.36亿元增长9.96%[17] - 截至2021年9月30日，公司流动负债合计259.96亿元，较2020年末的229.22亿元增长13.41%[18] - 截至2021年9月30日，公司非流动负债合计114.27亿元，较2020年末的103.70亿元增长10.19%[18] - 截至2021年9月30日，公司负债合计374.23亿元，较2020年末的332.91亿元增长12.41%[18] - 截至2021年9月30日，公司所有者权益合计159.47亿元，较2020年末的152.45亿元增长4.60%[18] - 2021年前三季度，公司货币资金为77.89亿元，较2020年末的72.45亿元增长7.50%[16] - 2021年前三季度，公司交易性金融资产为210.83亿元，较2020年末的177.82亿元增长18.56%[16] - 2021年前三季度，公司短期借款为3.51亿元，较2020年末的0.72亿元增长387.50%[17] - 2021年1月1日较2020年12月31日流动资产合计减少891.44万元[27] - 2021年1月1日较2020年12月31日非流动资产合计增加2441.59万元[28] - 2021年1月1日较2020年12月31日资产总计增加2352.44万元[28] - 2021年1月1日较2020年12月31日流动负债合计增加664.67万元[28] - 应付债券为102.57亿美元[29] - 租赁负债为1.69亿美元[29] - 递延所得税负债为1.13亿美元[29] - 非流动负债合计为103.70亿美元，较之前减少1.69亿美元[29] - 负债合计为332.91亿美元，较之前减少2.35亿美元[29] - 实收资本为17.40亿美元[29] - 资本公积为134.32亿美元[29] - 库存股为5.02亿美元[29] - 归属于母公司所有者权益合计为151.76亿美元[29] - 负债和所有者权益总计为485.36亿美元，较之前减少2.35亿美元[29] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为52,619名[10] - 新希望化工投资有限公司持股152,527,837股，持股比例8.77%；上海杉融实业有限公司持股118,636,428股，持股比例6.82%等[10] 司法判决与公司行动 - 法院一审判决北京嘉裕应偿付公司本金15亿元、利息及罚息约3.20亿元，公司拥有其质押的5.81亿股太平洋证券股份优先受偿权[13] - 截至2021年9月30日，公司累计回购股份34,659,270股，占总股本1.99%，支付资金39,425.64万元[13] - 公司拟非公开发行股票不超过52,186.6994万股，募集资金不超过80亿元[13] - 2021年7月16日，49,413,730股股份（占总股本2.84%）非交易过户至第三期员工持股计划相关证券账户[14]

公司基本信息 - 公司中文名称为华创阳安股份有限公司，简称华创阳安[10] - 公司法定代表人为陶永泽[10] - 董事会秘书为巫兰，证券事务代表为姜敏斐[11] - 董事会秘书和证券事务代表联系地址为北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥中心C座[11] - 董事会秘书和证券事务代表电话、传真均为010 - 66500840[11] - 董事会秘书和证券事务代表电子信箱为hcyadb@huachuang - group.cn[11] - 公司持有华创证券100%股权，华创证券是核心资产及业务主体，因处置存货存在少量建材业务[22] - 华创证券有限责任公司注册资本92.26亿元，为公司全资子公司[42] - 华创期货有限责任公司注册资本1.00亿元，为华创证券控股子公司[42] - 金汇财富资本管理有限公司注册资本1.00亿元，为华创证券全资子公司[42] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本0.30亿元，为金汇资本全资子公司[43] - 兴贵投资有限公司注册资本20.00亿元，为华创证券全资子公司[43] - 华证智通科技有限公司注册资本0.50亿元，为兴贵投资控股子公司[44] - 四川信用通数字科技股份有限公司注册资本5.00亿元，为公司参股子公司[45] - 云码通数据运营股份有限公司注册资本1.50亿元，为公司参股子公司[45] - 1998年公司向社会公开发行每股面值1元的人民币普通股5000万股，每股发行价5元，总股本为2亿股[128] - 2000年公司以资本公积转增股本，转增后股本为2.6亿股；2000年度配股后股本为2.75亿股；2001年以2000年末总股本为基数每10股转增5股，股份总数增至4.125亿股[128] - 2006年股权分置改革，全体非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股，共送4080万股[129] - 2008年重组方新希望化工投资有限公司持有公司1.23130937亿股股份，占公司股本总额的29.85%，成为控股股东[129] - 2013年公司非公开发行6410.2564万股普通股，增资后注册资本变更为4.76602564亿元[130] - 2016年公司非公开发行7.15742193亿股普通股购买华创证券95.01%股权，非公开发行5.47211891亿股普通股募集配套资金[130] - 2018年公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”[130] - 2018年12月27日公司完成注册地址工商变更登记及《公司章程》备案手续，变更后的注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301 - 2[131] - 截至2021年6月30日，公司注册资本为人民币173,955.6648万元[131] - 2020年2月4日后公司现为无控股股东及实际控制人状态[131] 利润分配与转增股本 - 公司2021年半年度不进行利润分配或公积金转增股本[3] - 公司2021年半年度不进行利润分配或资本公积金转增股本[58] 公司风险情况 - 报告期内，公司不存在对生产经营产生实质性影响的特别重大风险[4] - 公司证券业务面临政策、流动性、操作、合规、市场风险[49] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入15.15亿元，上年同期14.02亿元，同比增长8.05%[14] - 本报告期营业收入1.15亿元，上年同期1.91亿元，同比下降39.72%[14] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4.07亿元，上年同期2.71亿元，同比增长50.40%[14] - 本报告期基本每股收益0.24元/股，上年同期0.16元/股，同比增长50.00%[15] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产151.65亿元，上年度末151.76亿元，同比下降0.08%[14] - 本报告期末总资产532.50亿元，上年度末485.36亿元，同比增长9.71%[14] - 非经常性损益合计2519.87万元[17] - 2021年上半年公司营业总收入15.15亿元，同比增加8.05%，归属上市公司股东净利润4.07亿元，同比增加50.40%[31] - 公司营业收入1.15亿元，较上年同期1.91亿元减少39.72%，主要因证券综合金融服务业务收入减少[33] - 营业成本1024.16万元，较上年同期2078.33万元减少50.72%，因营业收入减少相应成本减少[33] - 财务费用7273.98万元，较上年同期4990.37万元增加45.76%，因新发行债券计提利息增加[33][34] - 经营活动现金流量净额2.35亿元，较上年同期5.65亿元减少58.50%，因回购业务资金净增加额和代理买卖证券收到现金净额减少[33][34] - 投资活动现金流量净额 -5.30亿元，较上年同期2.56亿元减少307.33%，因短期投资支付现金同比增加[33][34] - 筹资活动现金流量净额25.85亿元，较上年同期 -0.38亿元增加170.14%，因新增发行债券增加[33][34] - 报告期末公司合并财务报表长期股权投资余额1.16亿元，较上年末增加132.95万元，因按权益法核算确认投资收益[39] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本合计218.18亿元，本期公允价值变动损益合计1.40亿元，期末金额合计222.08亿元[41] - 本报告期末流动比率为1.83，较上年度末的1.72增长6.60%[100] - 本报告期末资产负债率为71.39%，较上年度末的68.59%增长4.08%[100] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为381,937,897.82元，上年同期为289,402,401.96元，增长31.97%[100] - 2021年6月30日货币资金为9,149,304,696.04元，2020年12月31日为7,244,642,616.97元[101] - 2021年6月30日交易性金融资产为18,853,900,232.74元，2020年12月31日为17,781,791,469.67元[101] - 2021年6月30日流动资产合计为44,463,016,704.29元，2020年12月31日为39,332,136,424.77元[101] - 2021年6月30日非流动资产合计为8,787,247,502.69元，2020年12月31日为9,204,021,283.58元[102] - 2021年6月30日资产总计为53,250,264,206.98元，2020年12月31日为48,536,157,708.35元[102] - 2021年6月30日流动负债合计为24,249,807,284.86元，2020年12月31日为22,921,513,798.40元[102] - 2021年6月30日应付债券为13,456,683,721.47元，2020年12月31日为10,256,684,879.50元[102] - 2021年6月30日负债合计380.15亿元，2020年12月31日为332.91亿元，同比增长14.19%[103] - 2021年6月30日所有者权益合计152.35亿元，2020年12月31日为152.45亿元，同比下降0.07%[103] - 2021年6月30日流动资产合计6.70亿元，2020年12月31日为2.60亿元，同比增长157.77%[105] - 2021年6月30日非流动资产合计171.48亿元，2020年12月31日为168.46亿元，同比增长1.80%[105] - 2021年半年度营业总收入15.15亿元，2020年半年度为14.02亿元，同比增长8.05%[107] - 2021年半年度营业总成本17.91亿元，2020年半年度为14.92亿元，同比增长20.04%[107] - 2021年6月30日货币资金1.37亿元，2020年12月31日为0.21亿元，同比增长553.09%[104] - 2021年6月30日交易性金融资产0.29亿元，2020年12月31日为1.20亿元，同比下降75.90%[104] - 2021年6月30日应付债券29.09亿元，2020年12月31日为19.11亿元，同比增长52.22%[106] - 2021年6月30日库存股0.89亿元，2020年12月31日为0.50亿元，同比增长78.24%[103][106] - 2021年上半年净利润为4.0928585224亿美元，2020年上半年为2.7084951898亿美元，同比增长51.11%[108] - 2021年上半年综合收益总额为3.8304216162亿美元，2020年上半年为2.7039186041亿美元，同比增长41.66%[109] - 2021年上半年基本每股收益为0.24元/股，2020年上半年为0.16元/股，同比增长50%[109] - 2021年上半年稀释每股收益为0.24元/股，2020年上半年为0.16元/股，同比增长50%[109] - 2021年上半年营业收入为124014.79美元，2020年上半年为472598.86美元，同比下降73.76%[110] - 2021年上半年营业利润为5.3957464654亿美元，2020年上半年为3.7085579529亿美元，同比增长45.49%[108] - 2021年上半年利润总额为5.5565263440亿美元，2020年上半年为3.6964859271亿美元，同比增长50.32%[108] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润为4.0713663848亿美元，2020年上半年为2.7069964886亿美元，同比增长50.39%[108] - 2021年上半年少数股东损益为2149213.76美元，2020年上半年为149870.12美元，同比增长1333.94%[108] - 2021年上半年其他综合收益的税后净额为 - 26243690.62美元，2020年上半年为 - 457658.57美元，亏损扩大5634.37%[108] - 2021年上半年销售商品、提供劳务收到现金14,620,285.65元，2020年同期为7,333,508.38元，同比增长约99.36%[113] - 2021年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为1,712,599,223.00元，2020年同期为1,387,673,066.48元，同比增长约23.41%[114] - 2021年上半年拆入资金净增加额为701,000,000.00元，2020年同期为200,000,000.00元，同比增长约250.5%[114] - 2021年上半年经营活动现金流入小计5,032,027,642.59元，2020年同期为7,484,040,430.44元，同比下降约32.76%[114] - 2021年上半年经营活动现金流出小计4,797,397,065.95元，2020年同期为6,918,726,488.27元，同比下降约30.66%[114] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为234,630,576.64元，2020年同期为565,313,942.17元，同比下降约58.49%[114] - 2021年上半年投资活动现金流入小计2,250,643,513.47元，2020年同期为938,799,102.04元，同比增长约139.74%[114] - 2021年上半年投资活动现金流出小计2,780,587,916.24元，2020年同期为683,194,379.49元，同比增长约307%[114] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计3,785,950,000.00元，2020年同期为2,014,128,953.75元，同比增长约88%[115] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额为2,289,631,536.46元，2020年同期为782,910,920.49元，同比增长约192.45%[115] - 2021年上半年投资活动现金流出小计为947,041,631.50元，投资活动产生的现金流量

资产情况 - 本报告期末总资产489.7亿元，较上年度末增长0.89%[4] - 2021年3月31日其他流动资产为10.266013545亿元，较2020年12月31日增长170.01%，主要系短期债权投资增加所致[8] - 2021年3月31日使用权资产为2.6109027846亿元，较上期增长100%，主要系新租赁准则影响所致[8] - 2021年3月31日货币资金为7,394,419,995.58元，较2020年末的7,244,642,616.97元有所增加[16] - 2021年3月31日交易性金融资产为18,309,041,016.59元，较2020年末的17,781,791,469.67元有所增加[16] - 2021年3月31日流动资产合计39,817,848,849.43元，较2020年末的39,332,136,424.77元有所增加[17] - 2021年3月31日非流动资产合计9,152,166,671.18元，较2020年末的9,204,021,283.58元有所减少[17] - 2021年3月31日资产总计48,970,015,520.61元，较2020年末的48,536,157,708.35元有所增加[17] - 2021年3月31日拆入资金为800,000,000.00元，较2020年末的699,315,888.89元有所增加[17] - 2021年3月31日卖出回购金融资产款为11,420,069,805.72元，较2020年末的12,099,964,278.94元有所减少[17] - 2021年3月31日资产总计178.66亿元，较2020年12月31日的171.06亿元增长4.44%[21][22] - 2021年3月31日流动资产合计3.28亿元，较2020年12月31日的2.60亿元增长26%[20] - 2021年3月31日非流动资产合计175.38亿元，较2020年12月31日的168.46亿元增长4.11%[21] - 2021年3月31日货币资金为1.32亿元，较2020年12月31日的0.21亿元增长532.55%[20] - 2021年3月31日交易性金融资产为0.78亿元，较2020年12月31日的1.20亿元下降35.14%[20] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，流动资产合计较2020年12月31日减少891.442815万美元[33] - 非流动资产合计较2020年12月31日增加2441.5871519万美元，主要因使用权资产增加2445.0673394万美元[33][34] - 资产总计较2020年12月31日增加2352.4428704万美元[34] - 预付款项较2020年12月31日减少2.654867万美元[33] - 其他流动资产较2020年12月31日减少888.787948万美元[33] - 长期待摊费用较2020年12月31日减少34.801875万美元[34] - 2021年第一季度流动资产合计2.6001191805亿，较上期减少26548.67元[37] - 2021年第一季度非流动资产合计168.6442785176亿，较上期增加18785844.33元[37] - 2021年第一季度资产总计171.2443976981亿，较上期增加18759295.66元[37] 负债情况 - 2021年3月31日负债合计32.65亿元，较2020年12月31日的20.86亿元增长56.53%[21] - 2021年3月31日流动负债合计3.43亿元，较2020年12月31日的1.76亿元增长95.21%[21] - 2021年3月31日非流动负债合计29.22亿元，较2020年12月31日的19.11亿元增长52.91%[21] - 2021年3月31日应付债券为29.08亿元，较2020年12月31日的19.11亿元增长52.22%[21] - 流动负债合计较2020年12月31日增加896.3302738万美元，主要是一年内到期的非流动负债增加[34] - 非流动负债合计较2020年12月31日增加1456.1125966万美元，主要因租赁负债增加[34][35] - 负债合计较2020年12月31日增加2352.4428704万美元[35] - 2021年第一季度流动负债合计1.7934975695亿，较上期减少3754539.91元[38] - 2021年第一季度非流动负债合计19.2570937919亿，较上期增加15004755.75元[38] - 2021年第一季度负债合计21.0505913614亿，较上期增加18759295.66元[38] 所有者权益情况 - 归属于上市公司股东的净资产149.16亿元，较上年度末下降1.71%[4] - 2021年3月31日所有者权益合计146.01亿元，较2020年12月31日的150.19亿元下降2.78%[22] - 所有者权益合计未发生变化，为15244.88955375万美元[35] - 2021年第一季度所有者权益（或股东权益）合计150.1938063367亿，与上期持平[38] 经营业绩情况 - 营业总收入6.55亿元，较上年同期下降12.78%[4] - 营业收入4351.01万元，较上年同期下降64.50%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1.37亿元，较上年同期增长4.84%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.19亿元，较上年同期下降21.90%[4] - 加权平均净资产收益率为0.90%，较上年增加0.03个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，较上年增长14.29%[4] - 2021年第一季度营业收入为4351.007422万元，较上年同期减少64.50%，主要系子公司综合金融服务业务收入减少所致[9] - 2021年第一季度财务费用为3506.540616万元，较上年同期增长43.78%，主要系阳安本部本期新增公司债计提利息所致[9] - 2021年第一季度其他收益为149.293984万元，较上年同期增长910.84%，主要系本期个税返还增加所致[9] - 2021年第一季度信用减值损失为3835.796936万元，较上年同期增长127.35%，主要系股票质押回购业务前期计提的信用减值准备本期转回所致[10] - 2021年第一季度营业外收入为1608.165252万元，较上年同期增长381.83%，主要系本期收到政府补助增加所致[10] - 2021年第一季度营业总收入6.55亿元，2020年同期为7.52亿元[23] - 2021年第一季度营业总成本7.87亿元，2020年同期为7.37亿元[23] - 2021年第一季度净利润1.37亿元，2020年同期为1.30亿元[25] - 2021年第一季度其他收益149.29万元，2020年同期为14.77万元[25] - 2021年第一季度投资收益3.56亿元，2020年同期为3.16亿元[25] - 2021年第一季度公允价值变动收益 -9171.39万元，2020年同期为24.37万元[25] - 2021年第一季度信用减值损失3835.80万元，2020年同期为 -1.40亿元[25] - 2021年第一季度基本每股收益0.08元/股，2020年同期为0.07元/股[26] - 2021年第一季度稀释每股收益0.08元/股，2020年同期为0.07元/股[26] - 2021年第一季度综合收益总额1.33亿元，2020年同期为1.38亿元[26] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额5.67亿元，较上年同期下降76.33%[4] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为5.6678489792亿元，较上年同期减少76.33%，主要系本期回购业务资金净增加额、代理买卖证券收到的现金净额下降所致[11] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -5.8533418461亿元，较上年同期减少1111.22%，主要系本期投资支付现金同比增加所致[11] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为3.7725282131亿元，较上年同期增长170.14%，主要系本期发行债券增加所致[11] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计26.11亿元，2020年同期为48.94亿元[30] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计20.44亿元，2020年同期为24.99亿元[30] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额5.67亿元，2020年同期为23.94亿元[30] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计16.84亿元，2020年同期为3.17亿元[30] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计22.70亿元，2020年同期为2.59亿元[31] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -5.85亿元，2020年同期为0.58亿元[31] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计12.03亿元，2020年同期为2.26亿元[31] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计8.26亿元，2020年同期为7.64亿元[31] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额3.77亿元，2020年同期为 -5.38亿元[31] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额3.59亿元，2020年同期为19.14亿元[31] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为54705户[5] 法律诉讼与股份回购、发行情况 - 华创证券诉北京嘉裕案，请求返还15亿元保证金及利息等，已冻结3.49亿股太平洋证券股份[12] - 截至2021年3月31日，公司累计回购股份34,659,270股，占总股本1.99%，支付资金39,425.64万元[12] - 公司拟非公开发行股票不超过52,186.6994万股，募集资金不超过80亿元[13] 会计政策相关情况 - 公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行会计报表披露，无需重溯前期可比数[39] - 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据不适用[39] 审计情况 - 审计报告不适用[39]

财务状况与经营成果 - 2020年度母公司实现净利润83,029,738.33元，加上上年度结转未分配利润-148,425,139.85元，本年度可供分配利润为-65,395,401.52元[3] - 2020年实施股份回购金额为501,722,888.33元（不含交易费用），2020年度不进行现金分红、送股及资本公积转增股本[3] - 2020年营业总收入31.35亿元，同比增长26.64%；营业收入3.08亿元，同比增长31.42%；归属于上市公司股东的净利润6.58亿元，同比增长152.80%[19] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产151.76亿元，同比增长1.44%；总资产485.36亿元，同比增长8.80%[19] - 2020年基本每股收益0.38元/股，同比增长153.33%；加权平均净资产收益率4.37%，同比增加2.64个百分点[20] - 2020年第一至四季度营业总收入分别为7.52亿元、6.50亿元、8.86亿元、8.48亿元[22] - 2020年非流动资产处置损益252.89万元，计入当期损益的政府补助1385.98万元，债务重组损益130.41万元[23] - 交易性金融资产期初余额140.41亿元，期末余额177.82亿元，当期变动37.41亿元，对当期利润影响13.71亿元[25] - 其他债权投资期初余额15.71亿元，期末余额12.96亿元，当期变动 -2.75亿元，对当期利润影响0.70亿元[25] - 一年内到期的非流动资产期初余额1.84亿元，期末余额0.52亿元，当期变动 -1.32亿元，对当期利润影响0.12亿元[25] - 衍生金融工具期初余额 -153.99万元，期末余额 -85.17万元，当期变动68.82万元，对当期利润影响 -5317.88万元[25] - 交易性金融负债期初余额4.57亿元，期末余额0.51亿元，当期变动 -4.06亿元，对当期利润影响 -1204.73万元[25] - 2020年公司实现营业总收入31.35亿元，同比增加26.64%，营业利润8.44亿元，同比增加89.80%，归属上市公司股东净利润6.58亿元，同比增加152.80%[36][37] - 华创证券2020年实现营业收入32.22亿元，归属母公司股东净利润7.02亿元[36] - 公司营业成本同比下降24.99%，销售费用同比下降56.25%，财务费用同比增加130.03%[38] - 公司经营活动现金流量净额同比增加395.39%，投资活动现金流量净额同比增加110.01%，筹资活动现金流量净额同比下降128.25%[38] - 证券行业营业收入32.22亿元，同比增28.77%，毛利率28.76%，减少0.29个百分点；建材行业营业收入0.19亿元，同比降8.48%，毛利率44.20%，增加29.62个百分点[39] - 证券及期货经纪业务营业收入9.68亿元，同比增37.35%，毛利率24.97%，减少5.94个百分点；信用交易业务营业收入4.77亿元，同比降8.34%，毛利率16.27%，减少29.16个百分点[39] - 投资银行业务营业收入4.19亿元，同比增74.26%，毛利率28.17%，增加12.97个百分点；资产管理业务营业收入1.45亿元，同比增1.04%，毛利率18.99%，减少3.22个百分点[39] - 投资及其他业务营业收入12.13亿元，同比增35.78%，毛利率38.06%，增加15.20个百分点；型材产品营业收入0.08亿元，同比增59.90%，毛利率54.82%，增加20.88个百分点[39] - 管材产品营业收入0.08亿元，同比降12.22%，毛利率29.39%，增加27.99个百分点；其他营业收入0.03亿元，同比降54.83%，毛利率58.34%，增加38.93个百分点[39] - 贵州地区证券业务营业收入30.22亿元，同比增27.64%，毛利率40.77%，减少4.67个百分点；上海地区证券业务营业收入0.26亿元，同比增46.23%，毛利率 -334.47%，增加215.72个百分点[39] - 北京地区证券业务营业收入0.34亿元，同比增82.82%，毛利率 -332.70%，增加380.43个百分点；四川地区证券业务营业收入0.36亿元，同比增29.74%，毛利率15.51%，增加32.61个百分点[39] - 股票质押式回购业务2020年规模36.11亿元，同比降25.91%；融资融券业务2020年规模50.20亿元，同比增75.52%，其中融资业务40.12亿元，同比增54.55%，融券业务10.08亿元，同比增281.82%[42] - 截至2020年末，融资融券业务规模50.20亿元，平均维持担保比例271.90%；表内股票质押式回购业务规模36.11亿元，平均履约保障比例170.03%，表外股票质押式回购业务规模30.30亿元[41] - 2020年全市场质押股份数量4865.04亿股，同比降15.92%；融资融券余额16190.08亿元，同比增58.84%[41] - 证券行业营业支出及管理费本期金额22.95亿元，较上年同期增长29.29%[43] - 销售费用本期52.08万元，同比减少56.25%，因建材业务销量少费用下降[43] - 管理费用本期19.78亿元，同比增长5.08%；财务费用本期1.02亿元，同比增长130.03%，因计提债券利息[44] - 经营活动现金流量净额本期17.92亿元，同比增长395.39%，因卖出回购业务规模增加[45] - 结算备付金期末金额17.66亿元，较上期增长56.70%，因客户备付金增加[47] - 衍生金融资产期末4685.38万元，较上期增长385.99%，因利率互换投资业务规模增加[47] - 融出资金期末40.24亿元，较上期增长54.30%，因融资业务投资规模增加[47] - 代理买卖证券款期末63.42亿元，较上期增长31.54%，因经纪及信用业务规模增加[47] - 应付职工薪酬期末8.61亿元，较上期增长70.28%，因收入增长员工奖励增加[47] - 库存股期末5.02亿元，较上期增长593.09%，因本期回购股票[47] - 报告期末公司合并财务报表长期股权投资余额11440.95万元，较上年末增加4206.30万元，新增贵州明翌达科技服务有限公司投资800万元，新增云南省股权交易中心有限公司投资2900万元[50] - 债券初始投资成本14920967633.85元，本期公允价值变动损益 - 100143019.95元，期末金额14797026858.89元[52] - 基金初始投资成本1316145157.89元，本期公允价值变动损益53410438.01元，期末金额1406297523.47元[52] - 股票初始投资成本2272791254.52元，本期公允价值变动损益93310395.82元，期末金额2434631396.64元[52] - 证券公司理财产品初始投资成本217702361.05元，本期公允价值变动损益12414648.26元，期末金额232190301.97元[52] - 其他理财产品初始投资成本264400000元，期末金额264400000元[52] - 其他产品初始投资成本1803621704.44元，本期公允价值变动损益10192051.36元，期末金额1873722600.45元[52] - 2020年息税折旧摊销前利润为15.83亿元，较2019年的10.09亿元增长56.88%[189] - 2020年资产负债率为68.59%，较2019年的66.33%增长2.26%[189] - 2020年现金利息保障倍数为4.16，较2019年的2.32增长78.83%[189] 审计相关 - 大华会计师事务所为本公司出具标准无保留意见的审计报告[2] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[2] - 2020年聘请大华会计师事务所为财务和内控审计机构，财务审计报酬140万元，内控审计报酬40万元，审计年限2年[86] - 公司披露2020年度内部控制评价报告[172] - 公司聘请大华会计师事务所审计2020年内部控制评价报告，审计意见为标准无保留意见[173] - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映了2020年财务状况、经营成果和现金流量[194] - 审计确定的关键审计事项包括商誉减值事项、结构化主体合并事项、融资融券及买入返售金融资产的减值事项[196] - 审计认为管理层对商誉减值、结构化主体合并、融资融券及买入返售金融资产减值事项的相关判断及估计合理[197][199] 公司治理与合规 - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 本年度报告中未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成对投资者实质承诺[4] - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[4] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[4] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[4] - 公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险[5] - 公司未来发展战略是利用技术与金融服务融合，构建业务中台，打造金融服务生态圈[62] - 2021年公司将推动数字化转型，自主开发公司级数据中台[63] - 2021年公司将建设数字经济基础设施，部署产业互联网服务平台[63] - 2021年公司将发挥区域资本市场服务功能，形成“研究+投资+投行”综合服务模式[63] - 2018 - 2020年华创证券评级连续三年为A类A级，若不能维持风险管理水平，评级下调或致新业务资质申请受限[65] - 公司将推动华创证券数字化转型，健全全面风险管理体系，降低投资风险[66] - 公司将通过非公开发行股票等方式补充华创证券资本金，扩大业务规模[67] - 公司优先采用现金分红，现金分配需满足盈利、现金流充裕等条件[69] - 重大投资等累计支出超最近一期经审计净资产10%且超5000万元，可不进行现金分红[70] - 公司目前成长期且预计有重大资金支出，现金分红在利润分配中占比最低20%[70] - 公司每连续三年至少有一次现金红利分配，近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[70] - 公司可根据盈利和发展需求，以合理现金红利分配为前提发放股票股利[71] - 公司利润分配政策变更需经董事会全体董事过半数同意提交股东大会，由出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[73] - 监事会监督董事会执行现金红利分配政策等情况，发现问题应督促改正[73][74] - 存在股东违规占用公司资金情况，应扣减该股东现金红利偿还占用资金[74] - 新希望化工、刘永好等承诺解决关联交易和避免占用上市公司资金且已及时严格履行[80] - 贵州物资、茅台集团等承诺解决关联交易、避免占用上市公司资金和其他事项且已及时严格履行[80] - 南方希望、北硕投资于2016年1月12日承诺避免与宝硕股份同业竞争，承诺期至不再系华创阳安股东之日止[82] - 南方希望、北硕投资、刘江于2016年1月12日承诺尽量避免与宝硕股份关联交易，承诺长期有效[82] - 南方希望、北硕投资于2016年1月12日承诺不占用上市公司资金，承诺长期有效[82] - 公司自2020年1月1日起执行修订后的《企业会计准则第14号—收入》，预计对财务报告无重大影响[84] - 公司本年度有重大诉讼、仲裁事项，涉及华创证券与多家保险公司、企业的信用保险合同纠纷、证券回购合同纠纷等多起案件[87][88][89] - 华创证券诉孙婷婷、李经亮融资融券交易纠纷案，孙婷婷于2020年11月18日申请两融业务获3000万元融资授信额度，涉诉金额1332.28万元，法院于2021年1月18日受理，本案未判决[89] - 华创证券代华东3号向新沂必康融出资金30000万元，因违约提起仲裁[90] - 华创证券代鑫羊50号向何巧女融出资金30000万元，因违约提起诉讼[91] - 城市芳庭要求公司转让宝硕置业40%股权（9600万元），公司确认投资收益68804644.85元[91] - 钟金章向华创证券融入资金840万元，因违约被起诉[92] - 王云杰向华创证券融入资金500万元，因违约被起诉[93] - 李芃向华创证券融入资金9977万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[93] - 博杰投资向华创证券融入资金8272.83万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[93] - 博萌投资向华创证券融入资金4754.50万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[93] - 燕卫民向华创证券融入资金7253万元，达成调解协议，案件正在执行[93] - 冯鑫向华创证券融入资金5492.50万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[94] - 2020年关联交易合计金额为73040722.91元[101] - 第一大股东新希望化工投资有限公司期初与期末余额均为43529042.93元[103] - 2020年公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[124] - 2019 - 2021年公司有多笔债券发行，如2019年4月12日发行8亿元5年期债券，利率5.90%；

财务总体规模与增长 - 本报告期末总资产49,697,270,271.54元，较上年度末增长11.40%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业总收入2,287,651,713.57元，较上年同期增长23.71%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入251,539,132.58元，较上年同期增长52.08%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润455,873,665.22元，较上年同期增长40.57%[5] - 加权平均净资产收益率为3.03%，较上年增加0.87个百分点[5] - 基本每股收益为0.26元/股，较上年增长36.84%[5] - 2020年9月30日货币资金7,642,995,927.86元，较2019年末6,736,418,770.17元有所增加[23] - 2020年9月30日结算备付金2,219,826,062.28元，较2019年末1,126,691,773.14元大幅增加[23] - 2020年9月30日交易性金融资产17,840,674,039.91元，较2019年末14,041,124,820.76元增加[23] - 2020年9月30日流动资产合计40,279,326,230.44元，较2019年末34,476,281,719.20元增加[24] - 2020年9月30日非流动资产合计9,417,944,041.10元，较2019年末10,135,348,149.39元减少[24] - 2020年9月30日资产总计49,697,270,271.54元，较2019年末44,611,629,868.59元增加[24] - 2020年9月30日负债合计346.4991554804亿美元，较2019年12月31日的295.928361537亿美元有所增长[25] - 2020年9月30日所有者权益合计150.473547235亿美元，较2019年12月31日的150.1879371489亿美元略有增长[26] - 2020年9月30日流动资产合计2.1551907163亿美元，较2019年12月31日的3.0805724079亿美元有所下降[27] - 2020年9月30日非流动资产合计169.287376765亿美元，较2019年12月31日的171.9901090972亿美元略有下降[29] - 2020年9月30日交易性金融资产为8000万美元，较2019年12月31日的3000万美元有所增加[27] - 2020年9月30日预付款项为128.279783万美元，较2019年12月31日的18.108125万美元大幅增加[27] - 2020年9月30日应付账款为810.406421万美元，较2019年12月31日的1805.205964万美元有所减少[29] - 2020年9月30日应付职工薪酬为83.339214万美元，较2019年12月31日的71.63206万美元有所增加[29] - 2020年9月30日应交税费为38.457019万美元，较2019年12月31日的23.256864万美元有所增加[29] - 2020年9月30日未分配利润为 - 5448.499709万美元，较2019年12月31日的 - 14842.513985万美元亏损减少[30] - 2020年前三季度营业总收入22.88亿元，较2019年同期的18.49亿元增长23.70%[31] - 2020年前三季度营业总成本24.52亿元，较2019年同期的20.59亿元增长19.04%[31] - 2020年前三季度营业利润6.23亿元，较2019年同期的4.62亿元增长34.82%[33] - 2020年前三季度利润总额6.20亿元，较2019年同期的4.66亿元增长33.04%[33] - 2020年前三季度净利润4.60亿元，较2019年同期的3.33亿元增长38.19%[33] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润4.56亿元，较2019年同期的3.24亿元增长40.57%[33] - 2020年前三季度综合收益总额4.54亿元，较2019年同期的3.54亿元增长28.24%[34] - 2020年前三季度基本每股收益0.26元/股，较2019年同期的0.19元/股增长36.84%[34] - 2020年前三季度稀释每股收益0.26元/股，较2019年同期的0.19元/股增长36.84%[34] - 2020年前三季度营业收入472,598.86元，2019年前三季度为608,158.73元[36] - 2020年第三季度营业利润27,379,385.70元，2019年第三季度为 - 104,332,078.98元[36] - 2020年前三季度利润总额93,940,142.76元，2019年前三季度为 - 22,780,571.46元[37] - 2020年前三季度净利润93,940,142.76元，2019年前三季度为 - 22,780,571.46元[37] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计8,165,336,634.63元，2019年前三季度为6,932,707,641.09元[39] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计6,811,135,980.55元，2019年前三季度为6,462,991,965.51元[39] - 2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金2,456,516,711.22元，2019年前三季度为2,182,480,034.81元[39] - 2020年前三季度回购业务资金净增加额3,041,687,548.45元，2019年前三季度为331,996,709.06元[39] - 2020年前三季度代理买卖证券收到的现金净额1,689,772,798.50元，2019年前三季度为1,566,535,964.72元[39] - 2020年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金19,518,418.69元，2019年前三季度为27,066,346.02元[39] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-45,548,415.04元，2019年同期为-19,675,106.79元[41] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为436,192,841.21元，2019年同期为-1,460,574,231.16元[41] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-527,035,162.13元，2019年同期为1,366,283,628.59元[42] - 2020年第三季度经营活动产生的现金流量净额为1,354,200,654.08元，2019年同期为469,715,675.58元[40] - 2020年第三季度投资活动产生的现金流量净额为351,135,649.24元，2019年同期为-1,217,671,543.63元[40] - 2020年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为316,664,332.88元，2019年同期为1,199,109,202.93元[40] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为-136,390,735.96元，2019年同期为-113,965,709.36元[42] - 2020年第三季度现金及现金等价物净增加额为2,022,229,960.37元，2019年同期为451,227,497.53元[40] - 2020年存货较2019年减少2,022,248.73元，合同资产增加2,022,248.73元[43] - 2020年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为110,000.00元，2019年同期为680,797.35元[41] - 2020年第三季度末公司资产总计44,611,629,868.59美元，非流动资产合计10,135,348,149.39美元[44] - 2020年第三季度末公司负债合计29,592,836,153.70美元，其中流动负债合计20,512,812,813.53美元，非流动负债合计9,080,023,340.17美元[44][45] - 2020年第三季度末公司所有者权益（或股东权益）合计15,018,793,714.89美元，归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计14,960,499,635.05美元[45] - 2020年第三季度应付账款较之前减少5,814,349.60美元，预收款项减少6,036,062.97美元，合同负债增加11,850,412.57美元[44] - 2019年12月31日公司资产总计17,507,068,150.51美元，其中流动资产合计308,057,240.79美元，非流动资产合计17,199,010,909.72美元[46] - 2019年12月31日公司流动负债合计233,764,056.12美元[47] - 2020年第三季度长期股权投资为72,346,500.37美元，其他权益工具投资为54,029,170.81美元，其他非流动金融资产为1,711,102,175.78美元[44] - 2020年第三季度固定资产为328,420,262.75美元，在建工程为29,104,311.67美元，无形资产为114,147,457.16美元[44] - 2020年第三季度商誉达到3,640,479,698.73美元，长期待摊费用为23,865,530.66美元[44] - 2020年第三季度递延所得税资产为239,358,241.64美元，递延所得税负债为77,219,908.29美元[44][45] - 应付债券为19.0968643363亿美元[48] - 非流动负债合计为19.0968643363亿美元[48] - 负债合计为21.4345048975亿美元[48] - 实收资本（或股本）为17.39556648亿美元[48] - 资本公积为138.1541554863亿美元[48] - 减：库存股为7250.37867万美元[48] - 盈余公积为2957.439068万美元[48] - 未分配利润为 - 1.4842513985亿美元[48] - 所有者权益（或股东权益）合计为153.6361766076亿美元[48] - 2020年第三季度负债和所有者权益（或股东权益）总计为175.0706815051亿美元[49] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为51,541户[8] - 新希望化工投资有限公司期末持股168,485,711股，持股比例9.69%[8] - 上海杉融实业有限公司期末持股124,836,365股，持股比例7.18%[8] - 南方希望实业有限公司期末持股111,524,163股，持股比例6.41%[8] 资产项目变动原因 - 结算备付金较上年度期末增加10.93亿元，差异率97.02%，系经纪业务客户资金规模增加所致[13] - 融出资金较上年度期末增加8.44亿元，差异率32.37%，系两融业务客户融资规模增加所致[13] - 营业收入本报告期较上年同期增加8613.69万元，差异率52.08%，系综合金融服务业务收入增加所致[15] - 手续费及佣金收入本报告期较上年同期增加4.60亿元，差异率50.16%，系经纪业务及投行业务收入增加[15] - 经营活动现金流量净额本报告期较上年同期增加8.84亿元，差异率188.30%，系卖出回购业务规模增加所致[16] - 投资活动现金流量净额本报告期较上年同期增加15.69亿元，差异率128.84%，系本期收回投资与投资支付现金净额同比增加所致[17] - 筹资活动现金流量净额本报告期较上年同期减少8.82亿元，差异率 -73.59%，系偿还债务等因素