公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层 301-2[13] - 公司办公地址为北京市西城区锦什坊街 26号楼3层301-2[13] - 公司法定代表人为陶永泽[11] - 公司董事会秘书为巫兰，证券事务代表为姜敏斐[12] - 公司外文名称为Polaris Bay Group Co.,Ltd.[11] - 公司选定的信息披露报纸名称为中国证券报[14] - 公司半年度报告备置地点为董事会办公室[14] - 公司曾用名河北宝硕股份有限公司，1998年6月29日经中国证监会批准向社会公开发行5,000万股普通股，每股面值1.00元，发行价5.00元[130] - 公司2000年8月以资本公积转增股本，转增后股本为26,000万股，2000年度增资配股方案配售6,000万股，配股后股本为27,500万股[130] - 公司2001年5月17日以2000年末总股本27,500万股为基数，每10股转增5股，股份总数增至41,250万股[130] - 公司2006年4月17日股东会审议通过股权分置改革方案，全体非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股，共送40,800,000股[131] - 公司2014年非公开发行64,102,564股普通股，每股面值1元，每股增发价3.12元，增资后注册资本变更为47,660.2564万元[132] - 公司2016年非公开发行715,742,193股普通股用于购买华创证券95.01%股权，每股面值1元，每股增发价10.29元[132] - 公司2016年非公开发行547,211,891股普通股用于配套资金，每股面值1元，每股增发价13.45元[132] - 公司2018年7月4日完成公司名称工商变更登记，由"河北宝硕股份有限公司"变更为"华创阳安股份有限公司"[132] - 公司注册资本为人民币173,955.6648万元[133] - 公司及子公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务[133] - 公司现为无控股股东及实际控制人状态[133] - 合并财务报表范围包括华创证券有限责任公司、河北宝硕管材有限公司等20家子公司[134] - 华创新华资产管理（珠海）有限公司、保定市泰丰货物运输有限公司等四家公司已完成注销或进入清算程序[136] - 公司自2020年6月30日起至少12个月内具备持续经营能力[137] - 公司财务报表符合企业会计准则要求，真实、完整地反映了财务状况、经营成果和现金流量[138] - 公司营业周期为12个月，记账本位币为人民币[139] - 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表[144] - 公司编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则进行确认、计量和列报[145] - 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行调整[145] - 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础进行调整[145] - 在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务时，不调整合并资产负债表期初数[146] - 公司处置子公司或业务时，该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表[147] - 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积[148] - 公司确认共同经营中利益份额中与公司相关的资产、负债、收入和费用，并按照相关企业会计准则进行会计处理[151] - 在编制现金流量表时，公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金[152] - 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账[153] - 外币财务报表折算差额计入其他综合收益，处置境外经营时转入当期损益[154] - 金融资产分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益[155] - 金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益和以摊余成本计量[155] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款等，按公允价值初始计量[157] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）按公允价值后续计量，公允价值变动计入其他综合收益[157] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产等，按公允价值后续计量，公允价值变动计入当期损益[157] - 金融资产转移满足终止确认条件时，将账面价值与对价的差额计入当期损益[160] - 金融负债终止确认时，账面价值与支付对价的差额计入当期损益[162] - 金融资产及负债的公允价值根据市场活跃程度分为三个层次[163] - 公司采用三阶段减值模型评估金融工具的信用风险，第一阶段为信用风险较低的金融工具，第二阶段为信用风险显著增加的金融工具，第三阶段为已发生信用减值的金融工具[164][166][167] - 股票质押式回购业务的预警线一般分布在140%-170%，平仓线一般分布在120%-140%[164] - 第一阶段金融工具的损失准备按未来12个月内预期信用损失的金额计量，资产损失率区间为5%-10%[164][168] - 第二阶段金融工具的损失准备按整个存续期内预期信用损失的金额计量，资产损失率不低于10%[166][168] - 第三阶段金融工具的损失准备按整个存续期内预期信用损失的金额计量，资产损失率根据层次分析法计算预期损失率[167][168] - 公司使用违约率/违约损失率方法计量第一和第二阶段金融工具的减值损失，使用损失率方法计量第三阶段金融工具的减值损失[168] - 对于已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备[169] - 公司在前一会计期间已按整个存续期内预期信用损失计量损失准备的金融工具，若在当期资产负债表日不再属于信用风险显著增加的情形，则按未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备[170] - 公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具规避汇率、利率和证券价格变动风险[171] - 公司对场外交易的衍生工具作出信贷估值调整及债务估值调整，以反映交易对手和公司自身的信用风险[171] - 应收票据的预期信用损失依据信用风险特征划分为银行承兑票据和商业承兑汇票两个组合，分别计量坏账准备[173][174] - 应收账款按信用风险特征划分为建材业务账龄组合、证券业务账龄组合和关联方组合，分别计量坏账准备[175][178][179] - 存货按成本进行初始计量，发出时按加权平均法计价，期末按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备[182] - 合同资产的预期信用损失参考应收账款的确定方法及会计处理[185] - 债权投资和其他债权投资的预期信用损失参考金融资产的减值测试方法及会计处理方法[186][187] - 长期股权投资的初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出[188] 财务数据 - 营业总收入为14.02亿元人民币，同比增长21.34%[16] - 营业收入为1.91亿元人民币，同比增长133.27%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为2.71亿元人民币，同比下降5.57%[16] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.89亿元人民币，同比增长35.69%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为5.65亿元人民币，同比增长30.17%[16] - 总资产为478.70亿元人民币，同比增长7.30%[16] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.17元，同比增长41.67%[17] - 净资本为100.60亿元人民币，同比增长1.21%[21] - 风险覆盖率为218.01%，同比下降18.86个百分点[21] - 流动性覆盖率为340.19%，同比增长96.40个百分点[21] - 公司2020年上半年实现营业总收入1,401,934,921.72元，同比增长21.34%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为270,699,648.86元[29] - 营业收入大幅增长133.27%，达到191,028,964.62元，主要由于华创证券综合金融服务业务收入增加[30] - 营业成本增长270.71%，达到20,783,260.80元，主要由于综合金融服务业务成本增加[31] - 财务费用增长486.42%，达到49,903,745.54元，主要由于华创阳安计提债券利息[31] - 经营活动产生的现金流量净额增长30.17%，达到565,313,942.17元，主要由于拆入资金净增加额及回购业务净增加额增加[31] - 投资活动产生的现金流量净额增长139.03%，达到255,604,722.55元，主要由于本期收回投资与投资支付现金净额同比增加[31] - 筹资活动产生的现金流量净额下降105.46%，为-38,266,708.91元，主要由于本期偿还债务、利息、公司回购股份增加及本期暂未实施新一期员工持股计划共同影响[31] - 公司2020年上半年营业总收入为1,401,934,921.72元，同比增长21.3%[114] - 公司2020年上半年营业总成本为1,492,254,037.68元，同比增长20.9%[114] - 公司2020年上半年流动资产合计为319,766,306.97元，同比增长3.8%[112] - 公司2020年上半年非流动资产合计为16,916,364,051.90元，同比下降1.6%[112] - 公司2020年上半年长期股权投资为15,370,223,191.41元，同比基本持平[112] - 公司2020年上半年流动负债合计为204,926,872.66元，同比下降12.3%[112] - 公司2020年上半年非流动负债合计为1,910,181,071.31元，同比基本持平[112] - 公司2020年上半年所有者权益合计为15,121,022,414.90元，同比下降1.6%[113] - 公司2020年上半年未分配利润为-81,864,382.79元，同比改善44.8%[113] - 公司2020年上半年净利润为270,849,518.98元，同比下降7.7%[115] - 公司2020年上半年投资收益为589,988,567.37元，同比增长45.5%[115] - 公司2020年上半年财务费用为49,903,745.54元，同比增长486.5%[115] - 公司2020年上半年信用减值损失为-249,655,019.00元，同比增长37.9%[115] - 公司2020年上半年营业利润为370,855,795.29元，同比下降1.3%[115] - 公司2020年上半年归属于母公司股东的净利润为270,699,648.86元，同比下降5.6%[115] - 公司2020年上半年综合收益总额为270,391,860.41元，同比下降12.5%[116] - 公司2020年上半年基本每股收益为0.16元，与去年同期持平[116] - 母公司2020年上半年营业收入为472,598.86元，同比增长368.4%[117] - 母公司2020年上半年净利润为66,560,757.06元，同比下降19.5%[118] - 2020年半年度经营活动现金流入小计为74.84亿元，同比增长20.2%[120] - 2020年半年度经营活动现金流出小计为69.19亿元，同比增长19.5%[120] - 2020年半年度经营活动产生的现金流量净额为5.65亿元，同比增长30.2%[120] - 2020年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.56亿元，去年同期为-6.55亿元[120] - 2020年半年度筹资活动产生的现金流量净额为-3826.67万元，去年同期为7.01亿元[121] - 2020年半年度现金及现金等价物净增加额为7.83亿元，同比增长62.9%[121] - 2020年半年度期末现金及现金等价物余额为86.21亿元，同比增长14.1%[121] - 2020年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为733.35万元，同比下降59.3%[119] - 2020年半年度收取利息、手续费及佣金的现金为13.88亿元，同比增长7.6%[120] - 2020年半年度回购业务资金净增加额为37.81亿元，同比增长411.7%[120] - 公司发行债券收到的现金为8亿元人民币[124] - 公司筹资活动现金流入小计为9.86亿元人民币[124] - 公司筹资活动现金流出小计为4.29亿元人民币[124] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-3.78亿元人民币[124] - 公司期末现金及现金等价物余额为1.84亿元人民币[124] - 公司归属于母公司所有者权益为149.6亿元人民币[125] - 公司少数股东权益为5.82亿元人民币[125] - 公司所有者权益合计为150.19亿元人民币[125] - 公司本期综合收益总额为2.7亿元人民币[125] - 公司本期期末所有者权益合计为149.8亿元人民币[125] - 公司2020年上半年归属于母公司所有者权益合计为15,363,617,660.76元[128] - 2020年上半年公司综合收益总额为66,560,757.06元[128] - 公司2020年上半年所有者投入和减少资本为-309,275,407.41元[128] - 公司2020年上半年期末未分配利润为-81,864,382.79元[128] - 公司2019年上半年归属于母公司所有者权益合计为14,871,018,484.39元[126] - 公司2019年上半年综合收益总额为301,708,337.29元[126] - 公司2019年上半年所有者投入和减少资本为-145,345,361.93元[126] - 公司2019年上半年期末未分配利润为-630,587,401.21元[126] - 公司实收资本为1,739,556,648.00元，资本公积为13,768,962,584.13元，未分配利润为162,994,722.63元，所有者权益合计为15,446,915,955.69元[129] - 公司本期综合收益总额为82,725,013.36元，所有者投入和减少资本为-145,409,256.85元[129] 风险与应对措施 - 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险[5] - 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[5] 股东与股权结构 - 公司2020年半年度不进行利润分配或公积金转增股本[4] - 公司报告期末普通股股东总数为48,980户[84] - 新希望化工投资有限公司报告期内增持8,372,493股，期末持股数量为178,861,008股，占比10.28%[85] - 上海杉融实业有限公司期末持股数量为124,836,365股，占比7.18%，质押股份数量为121,505,000股[85] - 南方希望实业有限公司期末持股数量为111,524,163股，占比6.41%，无质押或冻结情况[85] - 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司期末持股数量为108,007,375股，占比6.21%，质押股份数量为54,000,000股[85] - 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司期末持股数量为89,781,311股，占比5.16%，无质押或冻结情况[85] - 贵州盘江精煤股份有限公司期末持股数量为71,573,796股，占比4.11%，无质押或冻结情况[85] - 江苏沙钢集团有限公司期末持股数量为69,309,270股，占比3.98%，无质押或冻结情况[85] - 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙）期末持股数量为59,479,553股，占比3.42%，质押股份数量为59,479,553股[86] - 北京东方君盛投资管理有限公司期末持股数量为56,505,576股，占比3.25%，质押股份数量为56,505,576股[86] - 宁波建佑贸易有限公司期末持股数量为55,130,000股，占比3.17%，无质押或冻结情况[86] 子公司与关联公司 - 华创证券有限责任公司注册资本为922,592.3141万元，为公司全资子公司[39] - 华创期货有限责任公司注册资本为1亿元，为华创证券控股子公司[39] - 金汇财富资本管理有限公司注册资本为10,000万元，为华创证券全资子公司[39] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本为3,000万元，为金汇资本全资子公司[40] - 兴贵投资有限公司注册资本为20亿元，为华创证券全资子公司[40] - 华证智通科技有限公司认缴注册资本为5,000万元，为兴贵投资控股子公司[41] - 云码通数据运营股份有限公司注册资本为1亿元，为公司参股子公司[41] - 四川信用通数字科技股份有限公司注册资本为5亿元，为公司参股子公司[42] - 公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为2,938,303,276.56元[44] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体投资账面价值为1,343,486,504.31元[45] 融资与债券 - 华创阳安2019年非公开发行公司债券(第一期)余额

活动参与信息 - 公司将参加“2020 年北京辖区沪市上市公司投资者集体接待日”活动 [1] 活动举办信息 - 活动由北京上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办 [1] - 活动采取网络远程方式举行 [1] - 活动时间为 2020 年 9 月 8 日 15:00 至 17:00 [1] - 参与途径为登录“上证路演中心”网站或关注微信公众号“上证路演中心” [1] 活动交流内容 - 公司高管人员将与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等问题沟通 [1]

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产46,074,032,321.40元，较上年度末增长3.28%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产15,009,509,540.91元，较上年度末增长0.33%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2,394,057,837.06元，较上年同期增长194.89%[5] - 年初至报告期末营业总收入751,555,971.16元，较上年同期增长75.17%[5] - 年初至报告期末营业收入122,558,982.62元，较上年同期增长455.28%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润130,322,771.51元，较上年同期减少50.55%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润151,885,658.11元，较上年同期减少27.80%[5] - 加权平均净资产收益率为0.87%，较上年减少0.89个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，较上年减少53.33%[5] - 2020年3月31日货币资金8,462,001,238.75元，较2019年12月31日的6,736,418,770.17元增加[20] - 2020年3月31日交易性金融资产15,601,839,597.20元，较2019年12月31日的14,041,124,820.76元增加[20] - 2020年3月31日流动资产合计36,376,446,643.25元，较2019年12月31日的34,476,281,719.20元增加[21] - 2020年3月31日非流动资产合计9,697,585,678.15元，较2019年12月31日的10,135,348,149.39元减少[21] - 2020年3月31日资产总计46,074,032,321.40元，较2019年12月31日的44,611,629,868.59元增加[21] - 2020年3月31日负债合计31,006,498,758.83元，较2019年12月31日的29,592,836,153.70元增加[22] - 2020年3月31日实收资本（或股本）为1,739,556,648.00元，与2019年12月31日持平[22] - 2020年第一季度营业总收入751,555,971.16元，较2019年第一季度的429,048,648.67元增长约75.17%[28] - 2020年第一季度营业总成本737,473,592.63元，较2019年第一季度的661,303,478.27元增长约11.52%[28] - 2020年3月31日资产总计17,366,331,553.06元，较2019年12月31日的17,507,068,150.51元下降约0.80%[26] - 2020年3月31日负债合计2,134,121,155.85元，较2019年12月31日的2,143,450,489.75元下降约0.43%[27] - 2020年3月31日所有者权益合计15,232,210,397.21元，较2019年12月31日的15,363,617,660.76元下降约0.86%[27] - 2020年3月31日货币资金39,465,951.92元，较2019年12月31日的162,434,140.26元下降约75.70%[24] - 2020年3月31日交易性金融资产35,025,000.00元，较2019年12月31日的30,000,000.00元增长约16.75%[24] - 2020年3月31日应付账款8,240,885.11元，较2019年12月31日的18,052,059.64元下降约54.35%[26] - 2020年3月31日一年内到期的非流动负债75,457,836.28元，较2019年12月31日的48,866,547.94元增长约54.42%[26] - 2020年第一季度未分配利润为 -190,326,215.58元，较2019年第一季度的 -148,425,139.85元亏损扩大约28.23%[27] - 2020年第一季度投资收益为3.1641245632亿美元，2019年同期为2.4353478496亿美元[29] - 2020年第一季度公允价值变动收益为24.37332万美元，2019年同期为2.8762712524亿美元[29] - 2020年第一季度信用减值损失为-1.4022581114亿美元，2019年同期为6324.719696万美元[29] - 2020年第一季度营业利润为1.9069695788亿美元，2019年同期为3.6221786377亿美元[29] - 2020年第一季度净利润为1.3005271334亿美元，2019年同期为2.6919060389亿美元[29] - 2020年第一季度其他综合收益的税后净额为815.967108万美元，2019年同期为1128.184734万美元[29] - 2020年第一季度综合收益总额为1.3821238442亿美元，2019年同期为2.8047245123亿美元[30] - 2020年第一季度营业收入为42.214014万美元[31] - 2020年第一季度营业利润亏损4516.416398万美元，2019年同期盈利9063.78667万美元[32] - 2020年第一季度净利润亏损4190.107573万美元，2019年同期盈利6773.873922万美元[32] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计48.94亿元，2019年同期为49.02亿元，同比略有下降[34] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计24.99亿元，2019年同期为40.90亿元，同比大幅减少[34] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额23.94亿元，2019年同期为8.12亿元，同比大幅增加[34] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计3.17亿元，2019年同期为0.46亿元，同比大幅增加[34] - 2020年第一季度投资活动现金流出小计2.59亿元，2019年同期为1.67亿元，同比增加[34] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额0.58亿元，2019年同期为 - 1.21亿元，同比由负转正[34] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计2.26亿元，2019年同期为2.00亿元，同比增加[35] - 2020年第一季度筹资活动现金流出小计7.64亿元，2019年同期为0.60亿元，同比大幅增加[35] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 5.38亿元，2019年同期为1.40亿元，同比由正转负[35] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额19.14亿元，2019年同期为8.31亿元，同比增加[35] - 2020年1月1日公司流动资产合计344.76亿美元，非流动资产合计101.35亿美元，资产总计446.12亿美元[39][40] - 2020年1月1日公司流动负债合计205.13亿美元，非流动负债合计90.80亿美元，负债合计295.93亿美元[40][41] - 2020年1月1日公司所有者权益合计150.19亿美元，其中归属于母公司所有者权益149.60亿美元，少数股东权益5829.41万美元[41] - 存货从2019年12月31日的1358.58万美元降至2020年1月1日的1156.35万美元，减少202.22万美元[39] - 合同资产在2020年1月1日新增202.22万美元[39] - 应付账款从2019年12月31日的5266.73万美元降至2020年1月1日的4685.30万美元，减少581.43万美元[40] - 预收款项从2019年12月31日的603.61万美元降至2020年1月1日的0，减少603.61万美元[40] - 合同负债在2020年1月1日新增1185.04万美元[40] - 2020年1月1日母公司货币资金为1.62亿美元，交易性金融资产为3000万美元，预付款项为18.11万美元[42] - 2020年第一季度公司流动资产合计3.0805724079亿美元，非流动资产合计171.9901090972亿美元，资产总计175.0706815051亿美元[43] - 2020年第一季度公司流动负债合计2.3376405612亿美元，非流动负债合计19.0968643363亿美元，负债合计21.4345048975亿美元[44] - 2020年第一季度公司所有者权益（或股东权益）合计153.6361766076亿美元[44] - 2020年第一季度公司其他应收款为7765.66643万美元[43] - 2020年第一季度公司存货为3.13517万美元[43] - 2020年第一季度公司其他流动资产为3775.400328万美元[43] - 2020年第一季度公司长期股权投资为153.6867074551亿美元[43] - 2020年第一季度公司应付账款为1805.205964万美元[43] - 2020年第一季度公司应付职工薪酬为71.63206万美元[43] - 2020年第一季度公司应付债券为19.0968643363亿美元[44] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为66,231户[7] 衍生金融资产与存货变化 - 衍生金融资产期末余额47403086.98元，较年初余额增长391.69%，主要因利率互换业务规模增加[11] - 存货期末余额8724454.63元，较年初余额下降35.78%，主要受执行新收入准则影响[11] 各业务线收入与成本变化 - 营业收入本报告期为122558982.62元，较上年同期增长455.28%，主要因综合金融服务业务收入增加[13] - 手续费及佣金收入本报告期为409660892.48元，较上年同期增长80.47%，主要因投行业务等净收入增加[13] - 营业成本本报告期为9261602.50元，较上年同期增长158.43%，主要因综合金融服务业务成本增加[13] 现金流量净额变化原因 - 经营活动现金流量净额本报告期为2394057837.06元，较上年同期增长194.89%，主要因拆入资金等因素[14] - 投资活动现金流量净额本报告期为57883846.38元，较上年同期增长148.00%，主要因收回投资与投资支付现金净额同比增加[14] - 筹资活动现金流量净额本报告期为 - 537879023.25元，较上年同期下降483.89%，主要因偿还债务及回购股份[14] 会计准则执行情况 - 公司自2020年1月1日起执行修订后的《企业会计准则第14号—收入》，预计对财务报告无重大影响[15] - 财政部2017年颁布《企业会计准则第14号——收入（修订）》，公司自2020年1月1日起施行，无需重溯前期可比数[41] 股份回购与员工持股计划 - 库存股期末余额161844709.27元，较年初余额增长123.57%，主要因公司回购股票[12] - 公司第三期股份回购拟用2.5 - 5亿元，截至2020年3月31日累计回购13,610,913股，占总股本0.78%，支付资金161,842,690.21元[16] - 公司第二期员工持股计划规模不超4.2亿元，参与人数约500人，每位员工最低认购10万元，锁定期12个月，存续期5年[17] - 截至2020年1月14日，49,351,211股公司股票过户至第二期员工持股计划账户，锁定期至2021年1月14日[18]

公司整体财务关键指标变化 - 公司2019年度母公司实现净利润为 - 2.29亿元[4] - 上年度结转的未分配利润为8026.97万元[4] - 本年度可供分配的利润为 - 1.48亿元[4] - 2019年营业总收入24.76亿元，较2018年同期增长33.27%，2018年为18.58亿元[18] - 2019年营业收入2.34亿元，较2018年增长61.00%，2018年为1.46亿元[18] - 2019年归属于上市公司股东的净利润2.60亿元，较2018年增长74.24%，2018年为1.49亿元[18] - 2019年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.41亿元，较2018年增长184.08%，2018年为1.55亿元[18] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产149.60亿元，较2018年末增长0.60%，2018年末为148.71亿元[18] - 2019年末总资产446.12亿元，较2018年末增长10.58%，2018年末为403.45亿元[18] - 2019年基本每股收益0.15元/股，较2018年增长66.67%，2018年为0.09元/股[19] - 2019年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.25元/股，较2018年增长177.78%，2018年为0.09元/股[19] - 2019年加权平均净资产收益率为1.73%，较2018年增加0.73个百分点，2018年为1.00%[20] - 2019年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.94%，较2018年增加1.90个百分点，2018年为1.04%[20] - 2019年公司实现营业总收入24.76亿元，同比增加33.27%[39] - 2019年公司实现营业利润4.45亿元，同比增加86.68%[39] - 2019年归属于上市公司股东的净利润2.60亿元，同比增加74.24%[39] - 2019年公司营业收入2.34亿元，同比增长61.00%[40] - 2019年公司营业成本5028.29万元，同比增长67.32%[40] - 2019年公司销售费用119.04万元，同比下降54.84%[40] - 2019年公司管理费用18.82亿元，同比增长49.63%[40] - 经营活动产生的现金流量净额3.62亿美元，同比增长124.18%[41] - 投资活动产生的现金流量净额 - 27.82亿美元，同比下降1335.63%[41] - 筹资活动产生的现金流量净额31.83亿美元，同比增长45.38%[41] - 证券行业营业收入25.02亿美元，同比增长37.06%，毛利率29.05%，增加11.15个百分点[42] - 建材行业营业收入2057.92万美元，同比下降40.57%，毛利率14.58%，增加0.21个百分点[42] - 销售费用本期数为119.04万元，较上年同期下降54.84%；管理费用本期数为18.82亿元，较上年同期增长49.63%；财务费用本期数为4435.31万元，较上年同期增长1797.94%[54] - 经营活动现金流量净额本期数为3.62亿元，较上年同期增长124.18%；投资活动现金流量净额本期数为 - 27.82亿元，较上年同期下降1335.63%；筹资活动现金流量净额本期数为31.83亿元，较上年同期增长45.38%[56] - 2019年度母公司实现净利润 - 228,694,849.12元，加上上年度结转未分配利润后，本年度可供分配利润为 - 148,425,139.85元[90] - 2018年度公司实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元，股份回购金额155,298,048.35元，占净利润比例103.91%[89] - 2019年度公司实现归属于上市公司股东的净利润260,418,930.30元，股份回购金额944,699,784.28元，占净利润比例362.76%[90][91] - 2017年现金分红数额40,009,802.91元，占当年归属于上市公司普通股股东净利润的比率30.56%[90] - 2018年现金分红数额155,298,048.35元，占当年归属于上市公司普通股股东净利润的比率103.91%[90] - 2019年现金分红数额944,699,784.28元，占当年归属于上市公司普通股股东净利润的比率362.76%[90] 公司业务线数据关键指标变化 - 证券业务包括经纪、投资咨询、自营、投行、信用交易、资产管理等业务[32] - 2019年华创证券实现营业收入25.02亿元，净利润5.43亿元[38] - 2019年华创证券在银行间市场债券交割量超5万亿元[38] - 截至2019年末，公司融资融券业务规模为28.60亿元，同比增长58.98%，平均维持担保比例263.52%[44][47] - 表内股票质押式回购业务规模为48.74亿元，同比下降30.57%，平均履约保障比例165.08%[44][45] - 表外股票质押式回购业务规模为32.14亿元[44] - 管材生产量为0吨，销售量584.77吨，同比下降26.55%，库存量748.58吨，同比下降62.80%[48] - 型材生产量为0吨，销售量640.63吨，同比增长820.18%，库存量为0吨，同比下降100.00%[48] - 证券行业营业支出及业务管理费本期金额为17.75亿元，占总成本100%，较上年同期增长18.45%[49][51] - 建材行业各成本项目本期金额为0，上年同期合计1908.41万元，较上年同期变动 - 100%[49][51] - 证券经纪业务营业支出及业务管理费本期金额为4.86亿元，占比27.39%，较上年同期增长8.55%；信用交易业务本期金额为3.14亿元，占比17.67%，较上年同期下降8.97%；投资银行业务本期金额为2.04亿元，占比11.48%，较上年同期增长35.76%；投资管理业务本期金额为1.27亿元，占比7.16%，较上年同期下降31.27%；证券自营及其他业务本期金额为6.44亿元，占比36.30%，较上年同期增长73.61%[51] 公司资产负债关键指标变化 - 交易性金融资产期初余额115.78亿元，期末余额140.41亿元，当期变动24.63亿元，对当期利润影响10.89亿元[25] - 华创证券本报告期末净资本99.39亿元，上年度末109.71亿元；净资产本报告期末108.84亿元，上年度末104.91亿元[26] - 华创证券本报告期末净资本/各项风险准备之和为236.87%，上年度末为243.31%；净资本/净资产为91.32%，上年度末为104.57%[26] - 融出资金本期期末数为26.08亿元，占总资产5.85%，较上期期末增长63.85%[57] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期期末数为0，较上期期末下降100%；交易性金融资产本期期末数为140.41亿元，占总资产31.47%，较上期增长100%[57] - 衍生金融资产本期期末数为964.09万元，占总资产0.02%，较上期期末增长4744.66%[57] - 应收票据本期期末数为1万元，占总资产0.00%，较上期期末下降90.91%[57] - 其他应收款为18.81亿元，占比4.22%，较上期增长552.52%，因收购太平洋证券股权保证金增加[58] - 存货为1358.58万元，占比0.03%，较上期下降56.36%，因本期销售库存所致[58] - 一年内到期的非流动资产为3.35亿元，占比0.75%，较上期增长100%，因债权投资重分类所致[58] - 应付债券为90.03亿元，占比20.18%，较上期增长57.09%，因发行次级债及公司债规模增加[58] - 递延所得税负债为7721.99万元，占比0.17%，较上期增长154.02%，因金融资产公允价值变动应纳税暂时性差异增加[60] - 报告期末受限资产合计108.25亿元，包括货币资金、交易性金融资产等[61] - 报告期末公司合并财务报表长期股权投资余额7234.65万元，较上年末减少912.26万元[63] - 债券期末金额为120.09亿元，本期公允价值变动损益为1.97亿元，累计投资收益为6.28亿元[65] - 基金期末金额为13.49亿元，本期公允价值变动损益为6378.55万元，累计投资收益为1204.99万元[65] 公司子公司相关情况 - 华创证券注册资本922,592.3141万元，为公司全资子公司[66] - 华创期货注册资本1亿元，为华创证券控股子公司[66] - 金汇财富资本管理有限公司注册资本30,000万元，为华创证券全资子公司[66] - 兴贵投资有限公司注册资本20亿元，为华创证券全资子公司[68] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本3,000万元，为金汇资本全资子公司[67] - 华证智通科技有限公司认缴注册资本5,000万元，为兴贵投资控股子公司[68] 公司战略与发展规划 - 公司以证券服务为核心，未来战略是利用技术与金融服务融合，构建业务中台，打造金融服务生态圈[77] - 2020年公司将聚焦转型升级，推动组织优化和数字化转型，保障经营目标实现[79] - 公司将强化治理与内控体系建设，规范信息披露，加强与投资者沟通[79] - 公司会加强人才队伍建设，优化人才结构，营造尊重人才氛围[79] 公司面临的风险 - 公司建设多元化金融科技集团，业务协同与整合效果存在不确定性[80] - 华创证券是公司主要资产与核心业务，证券市场波动可能影响公司经营[81] - 证券行业竞争激烈，存在同质化问题，且面临其他金融机构渗透和外资竞争[81] 公司利润分配政策 - 公司现金分红需满足该年度可分配利润为正值、每股收益不低于0.1元、审计报告为标准无保留意见、现金流充裕等条件，特殊情况除外[84] - 重大投资计划或重大现金支出指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超公司最近一期经审计净资产的10%且超5000万元[84] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低达80%[84] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低达40%[84] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低达20%[84][85] - 公司目前处于成长期且预计有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低达20%[85] - 公司每连续三年至少有一次现金红利分配，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[85][86] - 审议公司利润分配方案的董事会会议，需全体董事过半数同意，方能提交股东大会审议[86] - 修改公司利润分配政策的董事会会议，需全体董事过半数同意，方能提交股东大会审议[87] - 公司利润分配政策调整提交股东大会审议，需出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[88] 公司承诺事项 - 刘永好于2016年1月12日作出解决同业竞争承诺，承诺期限至2020.2.4[94] - 新希望化工于2015年12月31日作出解决同业竞争承诺，承诺期限至2020.2.4[95] - 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日承诺解决关联交易，长期有效[96] - 贵州物资等8方于2016年1月12日承诺解决关联交易，长期有效[96] - 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日承诺避免占用上市公司资金，长期有效[97] - 贵州物资等8方于2016年1月12日承诺避免占用上市公司资金，长期有效[97] - 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日承诺保持宝硕股份独立性，有效期至2020.02.04[97] - 刘永好于2016年7月6日承诺保持上市公司控制权，有效期至2019.12.26[98] - 新希望化工于2016年7月6日承诺保持上市公司控制权，有效期至2019.12.26[98] - 燃气、刘江等承诺2016年7月6日起至2019年12月26日不谋求宝硕股份控制权[99] - 宝硕股份等承诺华创证券住所自2016年3月25日起长期在贵州省范围内保持不变[99] - 南方希望、北硕投资自2016年1月12日起至不再系宝硕股份股东之日止解决同业竞争问题[101] - 南方希望、北硕投资、刘江自2016年1月12日起长期避免与宝硕股份及其子公司发生关联交易[101] - 新希望化工认购的宝硕股份非公开发行股份自2014年12月22日起36个月内不予转让[103] - 新希望化工承诺2016年7月6日起至2019年12月26日维持刘永好对宝硕股份实际控制地位且不减持股份[103] - 南方希望等单位和个人认购的宝硕股份股票自201

财务总体规模与增长 - 本报告期末总资产425.16亿元，较上年度末增长5.38%[5] - 年初至报告期末营业总收入18.49亿元，较上年同期增长37.02%[5] - 年初至报告期末营业收入1.65亿元，较上年同期增长64.79%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润3.24亿元，较上年同期增长30.74%[5] - 加权平均净资产收益率为2.16%，较上年增加0.51个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股，较上年增长35.71%[5] - 2019年9月30日资产总计425.16亿美元，较2018年12月31日的403.45亿美元增长5.38%[26][27] - 2019年9月30日负债合计273.49亿美元，较2018年12月31日的251.42亿美元增长8.8%[27] - 2019年9月30日所有者权益合计151.67亿美元，较2018年12月31日的152.03亿美元下降0.24%[27] - 2019年9月30日流动资产合计318.11亿美元，较2018年12月31日的304.95亿美元增长4.31%[25] - 2019年9月30日非流动资产合计107.05亿美元，较2018年12月31日的98.51亿美元增长8.67%[26] - 2019年9月30日流动负债合计185.47亿美元，较2018年12月31日的193.81亿美元下降4.3%[27] - 2019年9月30日非流动负债合计88.01亿美元，较2018年12月31日的57.62亿美元增长52.74%[27] - 2019年9月30日货币资金为62.36亿美元，较2018年12月31日的62.33亿美元略有增长[25] - 2019年9月30日交易性金融资产为134.59亿美元，2018年12月31日无此项数据[25] - 2019年9月30日应付债券为87.58亿美元，较2018年12月31日的57.31亿美元增长52.82%[27] - 2019年第三季度营业总收入6.94亿美元，2018年同期为4.78亿美元；2019年前三季度营业总收入18.49亿美元，2018年同期为13.50亿美元[31] - 2019年第三季度营业总成本8.25亿美元，2018年同期为5.54亿美元；2019年前三季度营业总成本20.59亿美元，2018年同期为16.03亿美元[31] - 2019年第三季度营业利润8644.73万美元，2018年同期为2.03亿美元；2019年前三季度营业利润4.62亿美元，2018年同期为3.55亿美元[32] - 2019年第三季度净利润3929.37万美元，2018年同期为1.50亿美元；2019年前三季度净利润3.33亿美元，2018年同期为2.57亿美元[32] - 2019年第三季度末资产总计174.42亿美元，2018年同期为157.87亿美元[29] - 2019年第三季度末负债合计17.99亿美元，2018年同期为2.78亿美元[29] - 2019年第三季度末所有者权益合计156.42亿美元，2018年同期为155.10亿美元[30] - 2019年前三季度利息收入7.66亿美元，2018年同期为5.42亿美元[31] - 2019年前三季度手续费及佣金收入9.17亿美元，2018年同期为7.07亿美元[31] - 2019年前三季度投资收益6.29亿美元，2018年同期为6.21亿美元[32] - 2019年前三季度持续经营净利润为3.33亿元，归属于母公司股东的净利润为3.24亿元[33] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额为2.17亿元，归属母公司所有者的为2.13亿元[33] - 2019年前三季度综合收益总额为3.54亿元，归属于母公司所有者的为3.46亿元[34] - 2019年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股[34] - 2019年第三季度营业收入为50.72万元，2019年前三季度为60.82万元[36] - 2019年第三季度营业成本为75.30万元，2019年前三季度为75.30万元[36] - 2019年第三季度营业利润亏损1.04亿元，2019年前三季度亏损2157.84万元[36] - 2019年第三季度利润总额亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[36] - 2019年第三季度净利润亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[37] - 2019年第三季度综合收益总额亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[38] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计69.33亿元，2018年同期为66.73亿元，同比增长3.89%[39] - 2019年前三季度经营活动现金流出小计64.63亿元，2018年同期为73.64亿元，同比下降12.24%[40] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额4.70亿元，2018年同期为 - 6.91亿元，同比增长168.03%[40] - 2019年前三季度投资活动现金流入小计3.99亿元，2018年同期为8.30亿元，同比下降51.95%[40] - 2019年前三季度投资活动现金流出小计16.17亿元，2018年同期为7.35亿元，同比增长120.00%[40] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 12.18亿元，2018年同期为0.95亿元，同比下降1371.55%[40] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计37.92亿元，2018年同期为33.40亿元，同比增长13.54%[40] - 2019年前三季度筹资活动现金流出小计25.93亿元，2018年同期为25.74亿元，同比增长0.73%[40] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额11.99亿元，2018年同期为7.66亿元，同比增长56.45%[40] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额4.51亿元，2018年同期为1.70亿元，同比增长165.25%[40] - 2019年1月1日较2018年末，融出资金增加141.27万元，买入返售金融资产增加893.44万元，其他应收款减少9719.85万元[44] - 2019年1月1日较2018年末，流动资产合计减少6.39亿元，非流动资产合计增加6.59亿元，资产总计增加1976.05万元[45] - 2019年1月1日较2018年末，应付票据及应付账款调整后无变化，递延所得税负债增加350.74万元，负债合计增加350.74万元[45][46] - 2019年1月1日较2018年末，其他综合收益增加2956.86万元，未分配利润减少1373.15万元，归属于母公司所有者权益合计增加1583.70万元[46] - 2019年1月1日较2018年末，少数股东权益增加41.61万元，所有者权益合计增加1625.31万元[46][47] - 2019年第三季度流动资产合计409,891,650.77元，非流动资产合计15,377,261,604.68元，资产总计15,787,153,255.45元[50] - 2019年第三季度流动负债合计277,553,056.27元，负债合计277,553,056.27元，所有者权益合计15,509,600,199.18元，负债和所有者权益总计15,787,153,255.45元[51] 股东情况 - 股东总数为69,116户[8] - 新希望化工投资有限公司持股187,233,501股，占比10.76%[8] - 上海杉融实业有限公司持股124,836,365股，占比7.18%[8] - 南方希望实业有限公司持股111,524,163股，占比6.41%[8] 主要项目资金变动 - 结算备付金期末余额13.28亿元，较年初增加4.48亿元，差异率50.88%，主要系客户备付金增加所致[10] - 交易性金融资产期末余额134.59亿元，较年初增加134.59亿元，差异率100%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[10] - 融出资金期末余额24.01亿元，较年初增加8.10亿元，差异率50.86%，主要系融资业务投资规模增加所致[10] 收入与费用变动原因 - 营业收入本报告期为1.65亿元，上年同期为1.00亿元，差异额0.65亿元，差异率64.79%，主要系综合金融服务业务收入增加所致[13] - 利息收入本报告期为7.66亿元，上年同期为5.42亿元，差异额2.24亿元，差异率41.32%，主要因会计文件使利息收入增加[13] - 手续费及佣金收入本报告期为9.17亿元，上年同期为7.07亿元，差异额2.10亿元，差异率29.78%，主要系经纪业务收入增加所致[13] - 管理费用本报告期为12.06亿元，上年同期为8.87亿元，差异额3.19亿元，差异率35.93%，主要系证券业务人力成本增加所致[13] - 公允价值变动损益本报告期为2.45亿元，上年同期为0.19亿元，差异额2.26亿元，差异率1159.98%，主要系交易性金融资产公允价值变动收益增加所致[13] - 资产减值损失本报告期为 - 243.55万元，上年同期为 - 3669.52万元，差异额3425.97万元，差异率93.36%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[13] - 信用减值损失本报告期为 - 2.01亿元，较上年同期减少2.01亿元，差异率 - 100%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[13] 股份回购与员工持股计划 - 截至2019年7月3日，公司累计回购股份49,142,462股，占总股本2.825%，支付资金总额499,998,524.83元[15] - 公司第一期员工持股计划规模不超过4亿元，每位员工最低认购额度为10万元，锁定期12个月，存续期5年[16] - 截至2019年9月17日，49,142,462股（占总股本2.82%）已过户至第一期员工持股计划专用证券账户，锁定期自2019年9月18日至2020年9月17日[17] - 2019年10月9日公司计划回购资金不低于3亿元且不超过6亿元，预计回购3,931.8479万股用于员工持股计划[18] 债券发行 - 2019年4月15日，公司非公开发行公司债券（第一期）发行8亿元，期限5年，票面利率5.90%；9月16日，第二期发行5.15亿元，期限5年，票面利率5.90%[21] 经营范围变更与股权收购 - 2019年8月26日公司经营范围增加“项目投资、投资管理”[22] - 2019年9月6日公司以57,558.67万元现金收购华创证券2.5617%股权，9月26日华创证券成为全资子公司[23] 会计准则执行 - 公司于2019年1月1日起执行新金融会计准则，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益[47] - 公司执行2019年修订的非货币性资产交换准则在本报告期内无影响[47] - 公司于2019年1月1日起执行新金融会计准则，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益[52] - 公司执行2019年修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》《企业会计准则第12号——债务重组》在本报告期内无影响[48][52] - 2019年4月30日发布的财务报表格式修订通知，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期和年度及以后期间财务报表[48][52]

公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2[11] - 公司办公地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2和河北省保定市高新区隆兴中路177号[11] - 公司选定的信息披露报纸名称为中国证券报[12] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[12] - 公司法定代表人为陶永泽[9] - 公司董事会秘书为赵长栓[10] - 公司联系地址为河北省保定市高新区隆兴中路177号[10] - 公司联系电话为0312-3109607[10] - 公司电子信箱为bszqb@huachuang-group.cn[10] - 公司股票于1998年9月18日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码为"600155"[140] - 公司2000年通过资本公积转增股本，股本增至26,000万股[140] - 公司2001年通过每10股转增5股，股份总数增至41,250万股[140] - 公司2006年进行股权分置改革，非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股[141] - 公司2014年非公开发行64,102,564股普通股，增资后注册资本变更为47,660.2564万元[142] - 公司注册资本为人民币173,955.6648万元[144] - 公司第一大股东为新希望化工投资有限公司，持股比例为10.76%[144] - 刘永好通过多家公司合计控制公司33,593.24万股股份，占比19.31%[144] - 公司合并财务报表范围内包括华创证券有限责任公司等14家子公司[145][146] - 公司财务报表以持续经营假设为基础编制，除保定宝硕水泥有限公司外[147] - 公司自2019年6月30日起12个月内具备持续经营能力[148] - 公司采用人民币为记账本位币[150] - 公司营业周期为12个月[150] - 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定[152] - 公司编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则进行确认、计量和列报[153] - 子公司少数股东权益、当期净损益和综合收益中属于少数股东的份额在合并财务报表中单独列示[153] - 因同一控制下企业合并增加子公司或业务时，调整合并资产负债表的期初数，并将子公司或业务的收入、费用、利润纳入合并利润表[153] - 因非同一控制下企业合并增加子公司或业务时，不调整合并资产负债表期初数，但将子公司或业务的收入、费用、利润纳入合并利润表[154] - 处置子公司或业务时，子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表[155] - 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积[156] - 合营安排分为共同经营和合营企业，公司确认与共同经营中利益份额相关的资产、负债、收入和费用[157] - 现金及现金等价物的确定标准包括库存现金、可随时用于支付的存款以及具备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小的投资[158] - 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算[158] - 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具，公司根据相关会计准则进行分类和处理[161] - 公司自2019年1月1日起，金融资产分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[162] - 公司金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债[162] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量[165] - 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量[165] - 2019年1月1日前，公司金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产[166] - 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本计量[167] - 贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，合同利率与实际利率差异不大时采用合同利率[168] - 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，处置时确认投资收益[168] - 其他金融负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量[168] - 金融资产重分类时，持有至到期投资可重分类为可供出售金融资产，且在一定期限内不得再次分类为持有至到期投资[171] - 金融资产转移时，若转移了几乎所有的风险和报酬，则终止确认该金融资产[172] - 金融负债终止确认时，账面价值与支付对价之间的差额计入当期损益[174] - 金融资产和金融负债的公允价值根据市场活跃程度分为三个层次进行确定[175] - 公司采用预期信用损失模型法计量金融工具减值，基于信用评级、历史违约损失率等风险参数，估计违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等[178] - 金融工具减值阶段划分为三个阶段：第一阶段为信用风险较低的金融工具，按未来12个月内预期信用损失计量；第二阶段为信用风险显著增加但未发生减值的金融工具，按整个存续期内预期信用损失计量；第三阶段为已发生信用减值的金融工具，按整个存续期内预期信用损失计量[176] - 公司评估信用风险显著增加时，考虑宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息[176] - 公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益[179] - 公司对可供出售金融资产的公允价值低于成本的40%且持续时间超过1年，或被投资单位经营环境发生重大不利变化时，认定该金融资产已发生减值[180] - 公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具规避汇率、利率和证券价格变动等风险，并以公允价值进行后续计量[181] - 公司发行的可转换债券在初始确认时将负债和权益成份进行分拆，负债成份以摊余成本进行后续计量，权益成份不进行后续计量[182] - 公司对金融资产和负债在依法有权抵销且准备按净额结算时，以抵销后的净额在财务报表中列示[183] 财务表现 - 公司营业总收入为11.55亿元人民币，同比增长32.61%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为2.87亿元人民币，同比增长177.61%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.13亿元人民币，同比增长127.22%[14] - 经营活动产生的现金流量净额为4.34亿元人民币，同比下降14.68%[14] - 公司总资产为426.38亿元人民币，同比增长5.68%[14] - 基本每股收益为0.16元，同比增长166.67%[15] - 加权平均净资产收益率为1.91%，同比增加1.22个百分点[15] - 公司营业总收入为1,155,387,646.37元，同比增长32.61%，归属于上市公司股东的净利润为286,669,086.83元[30] - 公司营业总成本为1,234,039,386.59元，同比增长17.66%，其中营业成本下降69.90%至5,606,411.07元[30] - 公司交易性金融资产为13,133,525,076.90元，占总资产的30.80%，主要受新金融工具会计准则影响[33] - 公司融出资金为2,427,844,067.42元，占总资产的5.69%，同比增长52.52%，主要因融资业务投资规模增加[33] - 公司经营活动产生的现金流量净额为434,302,490.42元，同比下降14.68%，主要因本期支付的各项税费增加[30] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-654,848,992.86元，同比下降1,109.73%，主要因债权投资增加[32] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为700,911,081.36元，同比增长450.47%，主要因本期偿还债务现金支出减少[32] - 公司长期股权投资余额为7,531.40万元，较上年末减少615.51万元，主要因权益法确认投资损失及处置投资影响[36] - 公司以公允价值计量的金融资产总额为16,361,817,999.63元，期末金额为16,710,160,709.06元[38] - 债券类金融资产初始投资成本为12,103,931,247.47元，期末金额为12,393,851,422.88元[38] - 公募基金类金融资产初始投资成本为775,071,025.11元，期末金额为795,574,445.89元[38] - 股票/股权类金融资产初始投资成本为1,872,609,977.09元，期末金额为1,907,025,722.48元[38] - 信托计划类金融资产初始投资成本为1,205,609,242.76元，期末金额为1,204,227,694.65元[38] - 公司2019年上半年营业总收入为1,155,387,646.37元，同比增长32.6%[118] - 公司2019年上半年利息收入为494,749,378.43元，同比增长40.4%[118] - 公司2019年上半年手续费及佣金收入为578,746,901.29元，同比增长32.1%[118] - 公司2019年上半年营业总成本为1,234,039,386.59元，同比增长17.7%[118] - 公司2019年上半年利息支出为411,893,947.52元，同比增长7.2%[118] - 公司2019年上半年流动资产合计为549,081,898.17元，同比增长34.0%[116] - 公司2019年上半年非流动资产合计为16,080,792,845.65元，同比增长4.6%[116] - 公司2019年上半年流动负债合计为374,922,246.76元，同比增长35.1%[116] - 公司2019年上半年非流动负债合计为808,036,541.37元[117] - 公司2019年上半年所有者权益合计为15,446,915,955.69元，同比下降0.4%[117] - 公司2019年上半年净利润为2.93亿元，同比增长174.2%[119] - 归属于母公司股东的净利润为2.87亿元，同比增长177.5%[119] - 投资收益为4.06亿元，同比增长28.1%[119] - 公允价值变动收益为2.32亿元，同比增长1211.5%[119] - 综合收益总额为3.09亿元，同比增长195.7%[120] - 基本每股收益为0.16元，同比增长166.7%[120] - 母公司2019年上半年净利润为8272.5万元，同比增长135.5%[122] - 母公司投资收益为1.06亿元，同比增长181.9%[122] - 综合收益总额为82,725,013.36元，同比下降68.5%[123] - 经营活动产生的现金流量净额为434,302,490.42元，同比下降14.7%[126] - 投资活动产生的现金流量净额为-654,848,992.86元，同比下降1109.7%[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为700,911,081.36元，同比增加450.5%[126] - 期末现金及现金等价物余额为7,554,223,731.24元，同比增长15.7%[127] - 销售商品、提供劳务收到的现金为18,002,459.98元，同比下降55.1%[124] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,289,206,962.16元，同比增长18.9%[124] - 代理买卖证券收到的现金净额为2,033,580,293.69元，同比增长528.8%[124] - 支付给职工以及为职工支付的现金为537,590,595.86元，同比增长5.3%[126] - 支付的各项税费为369,673,066.91元，同比增长35.4%[126] - 公司2019年半年度经营活动产生的现金流量净额为-13,109,404.01元，较2018年同期的28,577,625.31元大幅下降[128] - 公司2019年半年度投资活动产生的现金流量净额为-623,996,577.69元，主要由于投资支付的现金增加至869,756,000.00元[128] - 公司2019年半年度筹资活动产生的现金流量净额为652,190,743.15元，主要由于发行债券收到的现金800,000,000.00元[128] - 公司2019年半年度期末现金及现金等价物余额为183,984,718.50元，较期初增加15,084,761.45元[129] - 公司2019年半年度归属于母公司所有者权益合计为15,043,218,492.86元，较期初增加156,362,975.36元[130] - 公司2019年半年度综合收益总额为308,866,849.35元，其中归属于母公司所有者的综合收益为301,708,337.29元[130] - 公司2019年半年度资本公积减少46,592,079.69元，主要由于其他权益工具持有者投入资本减少[131] - 公司2019年半年度未分配利润增加286,669,086.83元，主要由于本期综合收益增加[130] - 公司2019年半年度归属于母公司所有者权益为14,969,584,414.00元，较上年期末增加60,491,642.59元[135] - 公司2019年半年度综合收益总额为60,491,642.59元，其中归属于母公司所有者的综合收益为63,253,039.09元[134] - 公司2019年半年度所有者权益合计为15,297,769,330.48元，较上年期末增加63,588,425.15元[135] - 公司2019年半年度未分配利润为-469,081,283.73元，较上年期末增加63,253,039.09元[135] - 公司2019年半年度资本公积为13,722,167,701.99元，与上年期末持平[135] - 公司2019年半年度盈余公积为29,463,876.88元，与上年期末持平[135] - 公司2019年半年度少数股东权益为328,184,916.48元，较上年期末增加3,096,782.56元[135] - 公司2019年半年度利润分配为-40,009,800.69元，其中对所有者（或股东）的分配为-40,009,800.69元[134] - 公司2019年半年度母公司所有者权益合计为15,446,915,955.69元，较上年期末减少62,684,243.49元[137] - 公司2019年半年度母公司未分配利润为162,994,722.63元，较上年期末增加82,725,013.36元[137] - 公司实收资本为1,739,556,648.00元，资本公积为13,815,554,663.82元[138] - 公司未分配利润为119,284,885.75元，所有者权益合计为15,693,467,770.52元[138] - 本期综合收益总额为-9,069,256.16元，未分配利润减少4,877,169.74元[138] - 公司本期利润分配为-40,009,800.69元，主要来自对股东的分配[139] - 公司本期期末所有者权益合计为15,679,521,344.62元，较期初减少13,946,425.90元[139] 子公司与业务 - 华创证券净资本为110.56亿元人民币，同比增长0.78%[18] - 华创证券在2019年证券公司分类监管评级中获得A类A级[19] - 华创证券在报告期内进行了23笔利率互换交易，名义本金规模为7.3亿元人民币[20] - 华创证券在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他券商，形成明显竞争优势[26] - 华创证券研究所已组建一流研究团队，覆盖宏观经济、固定收益、新兴产业等领域，并在公募基金、保险等领域实现核心机构全覆盖[26] - 华创证券已初步形成各项业务（尤其是非经纪类业务）快速发展的良好格局，收入结构持续优化，趋于均衡、合理[26] - 华创证券结合行业发展趋势，大力建设综合金融服务平台，初步实现证券业务互联网化，并推出私募基金综合服务平台[26] - 华创证券资产管理业务逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，推动业务积极转型，提升主动管理业务规模[25] - 华创证券投资银行业务以客户为中心，提供全方位的投融资和财务顾问服务，主要通过股票或债券

活动基本信息 - 活动名称为“2019年北京辖区沪市上市公司投资者集体接待日” [1] - 活动由北京上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办 [1] - 活动采取网络远程方式，在上证所信息网络有限公司提供的网上平台举行 [1] 参与方式 - 投资者可登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号“上证路演中心”参与 [1] 活动时间 - 2019年7月18日（星期四）15:00至17:00 [1] 交流内容 - 公司相关高管人员将与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等问题沟通 [1] 公告主体及时间 - 公告主体为华创阳安股份有限公司董事会 [1] - 公告时间为2019年7月12日 [1]

总资产相关指标变化 - 本报告期末总资产42,957,743,007.06元，较上年度末增长6.48%[4] - 2019年3月31日公司资产总计为429.58亿美元，较2018年12月31日的403.45亿美元增长6.48%[24][25] - 2019年1月1日资产总计为40,364,880,861.59元，较2018年12月31日增加19,760,535.15元[40] 净资产相关指标变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产15,143,234,439.64元，较上年度末增长1.83%[4] - 2019年3月31日所有者权益合计为154.82亿美元，较2018年12月31日的152.03亿美元增长1.84%[25] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额811,854,908.21元，较上年同期增长74.78%[4] - 经营活动现金流量净额本报告期8.12亿元，上年同期4.65亿元，差异额3.47亿元，差异率74.78%，系代理买卖证券收到的现金净额及回购业务资金净额增加所致[15] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为811,854,908.21元，较2018年同期的464,509,568.32元增长约74.78%[36] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为363,955,797.63元，较之前的95,815,433.29元有大幅增长[38] 营业总收入及营业收入变化 - 年初至报告期末营业总收入429,048,648.67元，较上年同期减少0.36%[4] - 年初至报告期末营业收入22,071,683.20元，较上年同期减少48.53%[4] - 营业收入本报告期2207.17万元，上年同期4288.40万元，差异额-2081.23万元，差异率-48.53%，系建材业务及华创证券其他业务收入下降所致[13] - 2019年第一季度营业总收入429,048,648.67元，较2018年第一季度的430,612,234.04元略有下降[30] 净利润相关指标变化 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润263,537,204.59元，较上年同期增长305.12%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润210,370,926.07元，较上年同期增长232.30%[4] - 2019年第一季度净利润269,190,603.89元，较2018年第一季度的67,453,996.42元大幅提升[31] - 2019年第一季度利润总额为90,513,536.99元，较去年同期减少873,968.39元[34] - 2019年第一季度净利润为67,738,739.22元，较去年同期减少873,968.39元[34] 净资产收益率及每股收益变化 - 加权平均净资产收益率为1.76%，较上年增加1.32个百分点[4] - 基本每股收益0.15元/股，较上年增长275.00%；稀释每股收益0.15元/股，较上年增长275.00%[4] - 2018年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股[32] 非流动资产处置损益 - 非流动资产处置损益为68,684,267.51元[5] 结算备付金变化 - 结算备付金期末余额11.75亿元，较年初增加2.95亿元，差异率33.50%，系客户备付金增加所致[11] - 2019年3月31日结算备付金为1,175,127,578.97元，2018年12月31日为880,274,769.13元[23] 交易性金融资产变化 - 交易性金融资产期末余额144.26亿元，较年初新增144.26亿元，差异率100.00%，因实施新金融工具会计准则影响[11] - 2019年3月31日交易性金融资产为14,426,036,525.34元，2018年对应项目以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为12,130,200,334.39元[23] - 2019年1月1日交易性金融资产为12,246,673,730.16元，较2018年12月31日新增12,246,673,730.16元[39] - 2019年1月1日交易性金融资产新增399,150,000.00元，可供出售金融资产减少399,150,000.00元[44] 营业成本变化 - 营业成本本报告期358.38万元，上年同期1536.35万元，差异额-1177.96万元，差异率-76.67%，系建材业务成本下降所致[13] 公允价值变动损益变化 - 公允价值变动损益本报告期2.88亿元，上年同期4029.29万元，差异额2.47亿元，差异率613.84%，因实施新金融工具会计准则影响[14] - 2019年第一季度公允价值变动收益287,627,125.24元，较2018年第一季度的40,292,878.97元大幅增加[31] 投资收益变化 - 投资收益本报告期2.44亿元，上年同期1.53亿元，差异额9010.82万元，差异率58.73%，系建材业务处置长期股权投资所致[14] - 2019年第一季度投资收益243,534,784.96元，较2018年第一季度的153,426,543.31元增长明显[31] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动现金流量净额本报告期-1.21亿元，上年同期-3833.38万元，差异额-8225.85万元，系投资理财业务支付的现金净额增加所致[15] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 120,592,291.70元，较2018年同期的 - 38,333,836.52元亏损扩大[37] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 78,181,309.26元，与之前的32,098,789.03元相比由正转负[38] 筹资活动现金流量净额变化 - 筹资活动现金流量净额本报告期1.40亿元，上年同期1.71亿元，差异额-3055.13万元，差异率-17.90%，系偿还借款及股份回购支付的现金增加所致[15] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为140,111,918.37元，较2018年同期的170,663,217.89元减少约17.89%[37] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 18,151,314.51元[38] 宝硕置业股权变动 - 2015年8月公司将所持宝硕置业60%股权转让给城市芳庭，该部分股权转让已实施完毕[16] - 公司持有的宝硕置业40%股权（价值9600万元）被司法划转，2019年3月合并报表层面确认投资收益68,804,644.85元[17][18] 股份回购情况 - 截至报告期末，公司累计回购股份25,210,702股，占总股本1,739,556,648股的1.45%，支付总金额173,444,017.35元，占拟回购资金总额度的34.69%，购买最高价8.85元/股、最低价6.08元/股[18] 员工持股计划 - 公司第一期员工持股计划规模不超过4亿元，每位员工最低认购额度为10万元，锁定期12个月，存续期5年[19] 会计政策变更 - 公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则，自2019年第一季度报告起按要求进行会计报表披露[20] - 2019年1月1日起公司执行新金融会计准则，追溯调整期初未分配利润或其他综合收益[43][46] 其他资产负债项目变化 - 2019年3月31日货币资金为6,769,740,682.35元，2018年12月31日为6,233,233,874.04元[23] - 2019年3月31日衍生金融资产为286,350.38元，2018年12月31日为199,000.00元[23] - 2019年3月31日应收票据及应收账款为121,976,303.24元，2018年12月31日为149,066,146.53元[23] - 2019年3月31日预付款项为5,435,271.18元，2018年12月31日为2,357,654.91元[23] - 2019年3月31日流动资产合计为339.47亿美元，较2018年12月31日的304.95亿美元增长11.32%[24] - 2019年3月31日非流动资产合计为90.11亿美元，较2018年12月31日的98.51亿美元下降8.52%[24] - 2019年3月31日负债合计为274.76亿美元，较2018年12月31日的251.42亿美元增长9.28%[25] - 2019年3月31日流动负债合计为213.53亿美元，较2018年12月31日的193.81亿美元增长10.17%[25] - 2019年3月31日非流动负债合计为61.23亿美元，较2018年12月31日的57.62亿美元增长6.26%[25] - 2019年3月31日货币资金为4.75亿美元，较2018年12月31日的2.07亿美元增长129.29%[26] - 2019年3月31日拆入资金为6.50亿美元，较2018年12月31日的16.00亿美元下降59.38%[24] - 2019年3月31日应付债券为60.97亿美元，较2018年12月31日的57.31亿美元增长6.39%[25] - 2019年1月1日流动资产合计为30,524,172,812.02元，较2018年12月31日增加29,622,057.11元[39] - 2019年1月1日非流动资产合计为9,840,708,049.57元，较2018年12月31日减少9,861,521.96元[40] - 2019年1月1日负债合计为25,145,649,108.18元，较2018年12月31日增加3,507,422.35元[42] - 流动资产合计从409,891,650.77元变为809,041,650.77元，增加399,150,000.00元[44] - 非流动资产合计从15,377,261,604.68元变为14,978,111,604.68元，减少399,150,000.00元[45] 实收资本情况 - 2019年第一季度实收资本（或股本）为1,739,556,648元，与2018年第一季度持平[29] - 实收资本（或股本）为1,739,556,648.00元，未发生变化[43][45] 其他综合收益及综合收益总额变化 - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额11,281,847.34元，较2018年第一季度的6,853,679.36元有所增加[31] - 2019年第一季度综合收益总额280,472,451.23元，较2018年第一季度的74,307,675.78元大幅增长[32] - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 3,471,644.60元[34] - 2019年第一季度综合收益总额为67,738,739.22元，较去年同期减少4,345,612.99元[34] - 其他综合收益从 -14,946,088.84元变为 -41,931,438.50元，减少26,985,349.66元[43] 未分配利润变化 - 未分配利润从 -434,141,921.74元变为 -422,993,605.19元，增加11,148,316.55元；一季度报告中为80,269,709.27元[43][46] 资本公积及库存股情况 - 资本公积为13,722,167,701.99元（原数据）和13,815,554,663.82元（一季度报告）[43][45] - 减：库存股为155,355,212.59元，未发生变化[43][45] 经营活动现金流入流出小计变化 - 2019年第一季度经营活动现金流入小计4,902,156,642.59元，

财务业绩 - 公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元[4] - 公司2018年实施回购金额为155,298,048.35元，达到2018年度归属于上市公司股东净利润的比例为103.91%[4] - 2018年营业总收入18.58亿元，较2017年减少11.59%[15] - 2018年归属于上市公司股东的净利润1.49亿元，较2017年增长14.16%[15] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产148.71亿元，较2017年末减少0.26%[15] - 2018年末总资产403.45亿元，较2017年末增长5.10%[15] - 2018年基本每股收益0.09元/股，较2017年增长12.50%[16] - 2018年加权平均净资产收益率为1.00%，较2017年增加0.12个百分点[17] - 2018年非经常性损益合计 - 583.36万元，2017年为721.43万元[21] - 2018年公司实现营业总收入18.58亿元，营业利润2.38亿元，归属上市公司股东净利润1.49亿元[31][32] - 营业收入较上年减少58.41%，营业成本减少86.74%，销售费用减少76.80%，管理费用增加9.83%，财务费用减少888.46%，筹资活动产生的现金流量净额减少20.59%[33] - 证券行业营业收入18.26亿元，营业成本14.99亿元，毛利率17.90%，营业收入比上年增减26.28%，营业成本比上年增减28.18%，毛利率减少1.22个百分点[34] - 建材行业营业收入3462.72万元，营业成本2965.13万元，毛利率14.37%，营业收入比上年增减 - 82.02%，营业成本比上年增减 - 83.66%，毛利率增加8.60个百分点[34] - 证券经纪业务营业收入4.92亿元，营业成本4.48亿元，毛利率8.97%，营业收入比上年增减19.20%，营业成本比上年增减23.97%，毛利率减少3.50个百分点[34] - 信用交易业务营业收入2.04亿元，营业成本3.45亿元，毛利率 - 68.71%，营业收入比上年增减 - 12.88%，营业成本比上年增减198.73%，毛利率减少119.51个百分点[34] - 投资银行业务营业收入1.57亿元，营业成本1.50亿元，毛利率4.61%，营业收入比上年增减 - 42.66%，营业成本比上年增减 - 16.52%，毛利率减少29.87个百分点[34] - 资产管理业务营业收入3.78亿元，营业成本1.85亿元，毛利率51.00%，营业收入比上年增减 - 6.87%，营业成本比上年增减 - 19.13%，毛利率增加7.43个百分点[34] - 证券自营及其他业务营业收入5.94亿元，营业成本3.71亿元，毛利率37.55%，营业收入比上年增减401.35%，营业成本比上年增减30.68%，毛利率增加177.15个百分点[34] - 上海、江苏、北京等多地证券业务收入有不同程度减少，仅重庆、浙江、福建地区增加[35] - 管材生产量390.38吨、销售量796.15吨、库存量2012.49吨，较上年分别增减 - 95.77%、 - 91.23%、 - 16.78%；型材生产量58.46吨、销售量69.62吨、库存量640.63吨，较上年分别增减 - 99.09%、 - 1.71%[36][37] - 证券行业营业支出及业务管理费本期金额1498868671.06元，较上年同期变动28.18%；建材行业各成本项目较上年同期均大幅减少，合计减少88.24%[38] - 前五名客户销售额20146212.37万元，占年度销售总额58.18%；前五名供应商采购额7252108.24万元，占年度采购总额34.26%[40][41] - 销售费用本期2635756.61元，同比减少76.80%，因两家生产型子公司销量减少；管理费用本期1258078754.83元，同比增加9.83%，因职工薪酬和电子设备运转费增加；财务费用本期 - 2612161.55元，同比减少888.46%，因偿还短期借款利息支出减少及协定存款利息收入增加[42] - 经营活动现金流量净额为 - 14.97亿元，较上年同期增加22.21亿元，主要因持有至到期投资、可供出售金融资产现金流出净额减少[43] - 投资活动现金流量净额为2.25亿元，较上年同期增加11.73亿元，主要因上年同期投资支付的现金净额较大[43] - 筹资活动现金流量净额为21.90亿元，较上年同期减少5.68亿元，同比下降20.59%，主要因本期发行债券资金流入、偿还债务本金及利息、分配股利及股份回购资金流出增加[44] - 长期股权投资余额为8146.91万元，较上年末增加3737.75万元，主要受处置投资及实缴出资影响[49] - 6万吨/年塑料建材建设项目募集资金拟投入19516.99万元，本报告期投入303.56万元，累计实际投入14952.89万元[50] - 债券期末金额为125.83亿元，本期公允价值变动损益为1.90亿元，累计投资收益为6.55亿元[51] - 基金期末金额为8.82亿元，本期公允价值变动损益为0.34亿元，累计投资收益为0.38亿元[51] - 股票期末金额为2.38亿元，本期公允价值变动损益为 - 2822.89万元，累计投资收益为276.87万元[51] - 2018年息税折旧摊销前利润为6.18亿元，较2017年的4.24亿元增长45.87%[182] - 2018年流动比率为1.57，较2017年的1.44增长9.10%；速动比率为1.57，较2017年的1.44增长9.16%[182] - 2018年资产负债率为62.32%，较2017年的60.32%增长2.00%[182] - 2018年EBITDA全部债务比为0.02，较2017年增长22.89%[182] - 2018年利息保障倍数为1.78，较2017年的2.18下降18.29%；现金利息保障倍数为 - 5.02，较2017年的 - 25.31下降80.15%；EBITDA利息保障倍数为1.98，较2017年的2.51下降21.22%[182] - 2018年贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与2017年持平[182] 审计相关 - 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司现聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所，报酬140，审计年限2年；内部控制审计会计师事务所报酬40 [85] - 2018年5月8日，经股东大会批准，聘请立信会计师事务所为2018年度财务和内部控制审计机构，聘期一年[86] - 立信会计师事务所负责华创阳安2018年财报审计，承担审计意见全部责任[200] - 事务所与治理层沟通计划审计范围、时间安排、重大审计发现等事项[200] - 事务所向治理层声明遵守独立性相关职业道德要求[200] - 事务所从与治理层沟通事项中确定关键审计事项并在报告中描述[200] 公司治理 - 董事何英姿因公出差未出席，被委托人为洪鸣[3] - 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人黄莺及会计机构负责人莫媛保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 2018年召开1次年度股东大会和4次临时股东大会[161] - 年内召开董事会会议9次，其中现场会议1次，通讯方式会议8次[163] - 9位董事本年应参加董事会次数均为9次，且均亲自出席9次[162] - 9位董事出席股东大会的次数均为5次[162] - 公司建立并完善董事、监事和经理人员绩效评价考核体系与激励约束机制，高管薪酬与效益挂钩[158] - 公司制定《公司信息披露事务管理制度》，确保信息真实、准确、完整、及时披露[158] - 公司制定《投资者关系管理制度》，通过电话热线与投资者保持联系[159] - 报告期内未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票情况[160] - 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[158] - 公司董事会各专门委员会严格履职，为经营发展发挥专业性作用[164] - 公司建立高级管理人员绩效评定体系，由薪酬与考核委员会考核确定薪酬[166] - 公司披露2018年度内部控制评价报告和审计报告[167][168] 风险提示 - 本年度报告中前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺[5] - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[5] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险[6] - 证券行业盈利依赖市场行情，有较强周期性和波动性，塑料管型材行业竞争激烈[27] - 2018年上证综指全年下跌24.7%，两融余额较年初下滑26%，IPO、再融资规模同比下降40%和28%，中债综合财富指数全年上涨8.2%，10年国债收益率全年下行约70bp[31] - 2018年证券行业集中度有所提升，行业排名前20券商的市占率接近70%[60] - 2018年随着IPO首发、并购重组等保荐业务监管趋严，IPO放行速度再度放缓，券商保荐业务缩水明显[61] - 证券行业传统业务竞争加剧，主要收入来源为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争突出[62] - 公司未来将建设成为多元化投资控股集团，面临业务协同与整合风险[65] - 华创证券为公司主要资产与核心业务，受证券市场周期性变化影响大[66] - 证券行业竞争激烈，华创证券虽有竞争优势但仍面临风险[67] 业务情况 - 公司主要业务为证券业务和塑料管型材业务，依托华创证券开展证券业务，通过管型材子公司经营塑料管型材[23] - 证券业务包括经纪、投资咨询、自营、投行、信用交易和资产管理等业务[23] - 证券经纪业务依托营业部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广，期货经纪业务由华创期货运营[23][24] - 证券投资咨询业务主要为机构投资者提供服务，收入来源于基金分仓收入[24] - 证券自营业务秉承稳健投资理念，主要投资于债券等固定收益类证券[25] - 投资银行业务以客户为中心，提供全方位投融资和财务顾问服务[26] - 信用交易业务包括融资融券和股票质押式回购业务[26] - 资产管理业务建立业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，推动业务转型[26] - 塑料管型材业务主要生产销售PVC管、PE管、PVC型材等，采用以销定产和代理销售为主的模式[27] 利润分配 - 2018年度公司不再进行其他现金分红，不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度[4] - 公司于2014年修订《公司章程》，优先采用现金分红的利润分配方式[70] - 公司分配股利优先采用现金分配，满足条件时需实施现金分红[70] - 2017年度母公司实现净利润772,558,265.94元，可供股东分配的利润为119,284,885.75元，以总股本1,739,556,648股为基数，每10股派发现金红利0.23元（含税），共派发约40,009,802.91元（含税）[75] - 2018年度实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元，实施回购金额为155,298,048.35元，占净利润比例为103.91%[76][77] - 2017年现金分红40,009,802.91元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为30.56%[76] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[71] - 公司原则上每会计年度进行一次利润分配，必要时可进行中期现金分红或发放股票股利[71] - 公司每连续三年至少有一次现金红利分配，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[71] - 制订利润分配方案需与独立董事和股东沟通交流，经全体董事过半数同意提交股东大会审议[73] - 利润分配政策调整需经全体董事过半数同意提交股东大会，由出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[74] - 存在股东违规占用公司资金情况，应扣减该股东所分配的现金红利偿还占用资金[75] - 公司采取股票股利分配利润，要以合理现金红利分配和适当股本规模为前提[72] 承诺事项 - 刘永好于2016年1月12日承诺避免与宝硕股份同业竞争，承诺至不再系宝硕股份实际控制人之日止[79] - 新希望化工于2015年12月31日承诺避免与宝硕股份同业竞争，承诺至不再系华创阳安控股股东之日止[79][80] - 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日承诺解决与宝硕股份关联交易问题，承诺长期有效[80] - 贵州物资、茅台集团等多方于2016年1月12日承诺解决与宝硕股份关联交易问题，承诺长期有效[80] - 新希望化工、刘永好等承诺不占用上市公司资金，若违反将依法赔偿损失[81] - 新希望化工、刘永好承诺保持宝硕股份独立性，遵循五分开原则[81] - 刘永好、新希望化工承诺36个月内维持对宝硕股份实际控制地位且不减持[81] - 和泓置地、贵州燃气、刘江承诺36个月内不谋求宝硕股份控制权且不主动增持[82] - 宝硕股份与多家公司签署协议，同意华创证券住所位于贵州省范围内[82] - 南方希望、北硕投资承诺避免与宝硕股份产生同业竞争，业务机会优先给宝硕[82] - 南方希望、北硕投资、刘江等承诺尽量避免与宝硕股份及其子公司发生关联交易，若违反将承担赔偿责任[83] - 新希望化工承诺认购的宝硕股份非公开发行股份自2014年12月2

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为393.94亿元，较上年度末增长2.62%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为150.32亿元，较上年度末增长0.83%[5] - 年初至报告期末营业总收入为13.50亿元，较上年同期减少10.50%[5] - 年初至报告期末营业收入为1.00亿元，较上年同期减少69.11%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.48亿元，较上年同期增长9.40%[5] - 加权平均净资产收益率为1.65%，较上年增加0.13个百分点[7] - 基本每股收益为0.14元/股，较上年增长7.69%[7] - 稀释每股收益为0.14元/股，较上年增长7.69%[7] - 2018年9月30日，公司流动资产合计29096218208.53元，年初余额为27415251244.44元[31] - 2018年9月30日，公司非流动资产合计10297350419.19元，年初余额为10973574218.77元[32] - 2018年9月30日，公司资产总计39393568627.72元，年初余额为38388825463.21元[32] - 2018年9月30日，公司流动负债合计18435258368.98元，年初余额为19009627226.04元[32] - 2018年9月30日，公司非流动负债中应付债券为5562130000.01元，年初余额为4113478465.77元[32] - 2018年第三季度末非流动负债合计55.92亿元，年初为41.45亿元[33] - 2018年第三季度末负债合计240.28亿元，年初为231.55亿元[33] - 2018年第三季度末归属于母公司所有者权益合计150.32亿元，年初为149.09亿元[33] - 2018年9月30日母公司货币资金期末余额1.32亿元，年初余额0.21亿元[35] - 2018年9月30日母公司流动资产合计4.19亿元，年初为4.31亿元[36] - 2018年9月30日母公司非流动资产合计154.51亿元，年初为154.38亿元[36] - 2018年9月30日母公司流动负债合计2.79亿元，年初为1.75亿元[37] - 2018年1 - 9月营业总收入为13.50亿元，上年同期为15.08亿元[38] - 2018年7 - 9月营业总收入为4.78亿元，上年同期为5.30亿元[38] - 2018年第三季度末负债和所有者权益总计393.94亿元，年初为383.89亿元[33] - 公司2018年前三季度营业收入为324,927,627.99元，利息收入为409,345,897.97元，手续费及佣金收入为773,696,230.97元[39] - 公司2018年前三季度营业总成本为1,633,999,013.45元，其中营业成本为220,400,209.30元，利息支出为456,455,693.84元[39] - 公司2018年前三季度投资收益为454,961,634.24元，其中对联营企业和合营企业的投资收益为 - 20,438,568.40元[39] - 公司2018年前三季度营业利润为320,922,355.53元，利润总额为322,855,049.95元[40] - 公司2018年前三季度净利润为238,558,841.63元，其中归属于母公司所有者的净利润为226,725,582.00元[40] - 公司2018年前三季度其他综合收益的税后净额为45,732,620.80元，其中归属于母公司所有者的为44,509,566.07元[40] - 公司2018年前三季度综合收益总额为284,291,462.43元，其中归属于母公司所有者的为271,235,148.07元[41] - 公司2018年前三季度基本每股收益为0.13元/股，稀释每股收益为0.13元/股[41] - 2018年7 - 9月营业收入为174,435.24元，上年同期为239,751.85元；1 - 9月营业收入为7,491,870.17元，上年同期为1,033,360.23元[43] - 2018年1 - 9月营业成本为178,639.82元[43] - 2018年7 - 9月税金及附加为286,441.67元，上年同期为840.88元；1 - 9月税金及附加为665,639.16元，上年同期为317,302.21元[43] - 2018年7 - 9月管理费用为3,636,397.46元，上年同期为5,353,711.75元；1 - 9月管理费用为13,957,525.18元，上年同期为17,274,936.78元[43] - 2018年7 - 9月财务费用为 - 482,000.18元，上年同期为 - 246,127.72元；1 - 9月财务费用为 - 1,468,656.98元，上年同期为 - 986,691.47元[43] - 2018年7 - 9月投资收益为1,893,064.73元，上年同期为7,269,924.95元；1 - 9月投资收益为39,524,334.58元，上年同期为786,367,130.46元[43] - 2018年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股[44] - 2018年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为49,649,384.33元，上年同期为202,257,118.53元[46] - 2018年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为1,752,006,054.04元，上年同期为1,411,413,019.81元[46] - 2018年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 691,147,282.93元，上年同期为 - 2,540,711,642.80元[47] - 2018年1 - 9月公司经营活动现金流入小计2.87亿，上年同期为1.14亿[50] - 2018年1 - 9月公司经营活动现金流出小计2.05亿，上年同期为2.63亿[50] - 2018年1 - 9月公司经营活动产生的现金流量净额为8208.17万，上年同期为 - 1488.08万[50] - 2018年1 - 9月公司投资活动现金流入小计8.6亿，上年同期为15.68亿[51] - 2018年1 - 9月公司投资活动现金流出小计7.06亿，上年同期为15.91亿[51] - 2018年1 - 9月公司投资活动产生的现金流量净额为1.54亿，上年同期为 - 2267.42万[51] - 2018年1 - 9月公司现金及现金等价物净增加额为1.12亿，上年同期为 - 3755.5万[51] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为38,861户[11] - 新希望化工投资有限公司期末持股数量为187,233,501股，持股比例为10.76%[11] - 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙）质押股份59,479,553股，占比3.42%[12] 资产项目变化 - 拆出资金期末较年初减少6.86亿元，主要系华创证券拆放非银行金融机构款项减少[14] - 存出保证金期末较年初减少1.316亿元，差异率-31.50%，主要系期货保证金减少[15] 业务线收入及支出变化 - 营业收入本报告期较上年同期减少2.2456亿元，差异率-69.11%，主要系公司建材业务销量减少[17] - 利息收入本报告期较上年同期增加1.3300亿元，差异率32.49%，主要系股票质押回购融出资金规模增加[17] - 手续费及佣金支出本报告期较上年同期增加6692.59万元，差异率118.27%，主要系期货手续费佣金支出增加[17] 现金流量变化 - 经营活动现金流量净额本报告期较上年同期增加18.4956亿元，差异率72.80%，主要系持有至到期投资等现金流出净额减少及拆入资金现金流入净额增加[20] - 投资活动现金流量净额本报告期较上年同期增加9.3150亿元，差异率111.34%，主要系上年同期投资支付的现金净额较大[20] - 筹资活动现金流量净额本报告期较上年同期减少18.1294亿元，差异率-70.29%，主要是由于本期偿还债务支付的现金比上年同期增加[20] 公司重大事项 - 法院判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权义务（价值9600万元），并办理工商变更登记手续[20] - 公司与多方于2018年9月27日共同发起设立四川信用通数字科技股份有限公司，注册资本5亿元，公司持股7500万股，持股比例15%[23] - 公司决定使用不超过14908万元资金回购股份，截至公告日，累计回购20602191股，占总股本1.18%，支付资金137420478.02元，占拟回购资金总额度92.18%[24] - 公司将回购股份资金总额由不超过14908万元调增至不超过50000万元，回购价格由不超过8.57元/股调整为不超过9.90元/股，实施期限调整为自2018年7月10日起12个月内[25] - 公司拟收购香港资产管理公司JCap Assets Management Limited全部股权，前期成本费用约为1500万港元[26] 第三季度筹资活动现金流量 - 2018年第三季度公司取得借款收到现金9.4亿，发行债券收到现金33.4亿，筹资活动现金流入小计33.4亿[48] - 2018年第三季度公司偿还债务支付现金22.25亿，分配股利等支付现金2.64亿，筹资活动现金流出小计25.74亿[48] - 2018年第三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为7.66亿，上年同期为25.79亿[48] 同一控制下企业合并情况 - 本期发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前实现的净利润为0元，上期被合并方实现的净利润为0元[41]