人员数据 - 截至2024年12月31日，德皓国际合伙人66人，注册会计师300人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师140人[1] 风险数据 - 职业风险基金上年度年末数为105.35万元，已购买职业保险累计赔偿限额3亿元[2] - 截止2024年12月31日，近三年因执业行为受刑事、行政处罚0次，行政监管措施1次，自律监管措施和纪律处分0次[4] - 近三年30名从业人员因执业行为受行政监管措施22次（21次不在该所执业期间）、自律监管措施6次（均不在该所执业期间）[4] 审计工作 - 2024年年度审计围绕收入确认等审计重点展开[6] 风控策略 - 对重大和重要项目中的高风险项目增加风险管控内核会审议环节[15] - 确保至少每年一次向相关人员获取遵守独立性要求的书面确认[12] - 对执行公众利益实体审计的项目团队主要成员实施定期轮换[12] 质量监控 - 设计和实施定期与持续的监控活动[19] - 制定《执业质量事故问责办法》，将问责结果与人员业务挂钩[19]

会计政策变更 - 公司自2024年1月1日起执行会计政策变更，无需审议[2][5] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等[6][7] - 变更后按《企业数据资源相关会计处理暂行规定》等执行[8] 政策影响 - 变更符合法规，不影响财务、经营和现金流，不损害股东利益[2][9] 公告信息 - 公告发布于2025年4月28日[10]

公司基本情况 - 公司注册资本为22.24亿元[14] - 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名[24] - 公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2名[25] 业绩数据 - 2024年度公司实现营业收入33.52亿元，净利润0.62亿元[14] - 2024年度公司完成注销采用集中竞价方式现金回购的股份，对应金额414,516,118.25元，现金分红金额占合并报表归属于母公司股东净利润的比例超30%[38] 业务荣誉 - 2024年，华创证券研究所在“新财富最佳分析师”评选中荣获本土最佳研究团队第十名、最佳销售服务团队第二名[16] - 华创证券自营团队连续7年被国家外汇交易中心评为“市场影响力－活跃交易商”[16] - 华创证券自营团队连续3年被评为银行间本币市场“最受市场欢迎的利率债做市商”[16] 信用评级 - 2024年公司主体长期信用等级维持为AA+，评级展望稳定，华创证券主体长期信用评级上调为AAA，评级展望为稳定[37] 员工关怀 - 2024年爱心基金为2名员工每人捐助20,000元，共计40,000元，互助基金为2名员工每人捐助10,000元，共计20,000元[44] - 2024年公司为2名员工申请重疾险理赔，理赔金额每人100,000元，共计200,000元[44] 培训情况 - 2024年公司全年新增自建课程153门，引入外部优质课程30余门，课程库累计达1,380余门[46] - 2024年公司全年组织培训1,517场，覆盖6万余人[46] - 2024年公司举办内部讲师及培训管理员技能训练班2期，200余人参训[46] - 2024年公司开展“初见”新员工培训9期，覆盖近500人[46] - 2024年公司举办“引领”系列文化建设培训4期，覆盖1万余人[46] - 2024年公司完成证券、基金、期货业务培训及后续职业培训，通过率100%[47] 投教活动 - 2024年组织投教活动1117场，覆盖649.95万人，制作发布800余种投教产品，累计点击阅读量近4.7亿人次[60] 反洗钱工作 - 反洗钱培训对象覆盖公司董监高、各部门反洗钱工作人员及全体员工，培训覆盖率100%[63] - 2024年通过短信、微信等向投资者推送反洗钱相关信息45万余条，发放宣传资料约17.7万份，组织座谈会、现场知识宣讲21次，开展实地宣传活动315次[64] 业务策略 - 公司聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”提供综合金融服务[50] - 公司加大对科技创新企业服务力度，做好股权创投基金创设管理[51] - 公司秉持“金融为民”理念，在财富、养老、数字经济领域提升服务能力[51] 绿色金融 - 2024年华创证券一级市场申购、分销19只绿色债券，助力融资12.66亿元，二级市场交易416只绿色债券，金额550.86亿元，期末持有30只，规模14.40亿元[67] 社会责任 - 2024年华创证券全年累计投入帮扶及捐赠资金858.62万元[70] - 华创证券累计帮助脱贫区县企业融资46.43亿元[71] - 2024年组织开展乡村振兴帮扶项目20余个，投入资金158.69万元，派出2名驻村第一书记[72] - 2024年消费帮扶金额共计95.27万元[73] 数联网情况 - 黔南新型数联网已组织39个政府部门、3万家生产企业、18万家生活服务企业、60.8万本地居民入网[75] - 黔南新型数联网搭建“15分钟生活圈”1482个，上线政务、工作、生活服务746项[75] - 黔南新型数联网撮合就业服务6.85万次，助力本地能人就业创业259名，服务3.5万名省外务工人员[75] 未来展望 - 2025年公司将推进ESG制度体系建立健全，构建治理架构与工作机制[79]

业绩总结 - 2024年公司内部控制体系有效运行，无重大、重要缺陷[21] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] - 非财务报告内控重大缺陷直经损超2000万元[17] - 非财务报告内控重要缺陷直经损超1000万且低于2000万元[17] - 非财务报告内控一般缺陷直经损低于1000万元[17] 未来展望 - 2025年公司将加强内控制度建设，完善风险防控体系[22] 其他新策略 - 公司发现的财务报告内控一般缺陷已安排整改[19] - 非财务报告内控一般缺陷已整改，风险可控[20]

华创云信数字技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关 规定，华创云信数字技术股份有限公司董事会审计委员会现 对年度审计机构2024年度审计工作履行监督职责情况汇报 如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"德皓国际"） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年12月31日合伙人数量为66人，注册会计师人 数为300人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数为140人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司2024年4月17日分别召开的审计委员会2024年第 一次会议、第八届董事会第八次会议审议，同意聘任德皓国 际为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，并经 公司2023年年度股东大会审议 ...

审计委员会构成 - 公司第八届董事会审计委员会由郑卫军、朱玉、洪鸣组成，郑卫军任主任委员[1] 会议审议情况 - 报告期至披露日审计委员会召开会议11次，审议多份报告及议案[2][4] 审计相关提议 - 审计委员会提议聘任德皓国际为审计机构[5] 审计评价 - 认为公司财报公允反映财务状况，内控体系符合要求[6][9]

2024年业绩 - 证券相关业务服务实际354.28万元，预计不超6000万元[3] - 证券和金融产品交易实际规模3087523.27万元，预计不超9500000万元[3] - 证券和金融产品交易取得投资收益262.51万元，支付利息支出705.10万元，拆入资金1030000.00万元[3] - 接受/提供服务实际3538.77万元，预计不超11500万元[3] - 其他服务/产品银行存款利息收入39.33万元，其他支出558.17万元，预计不超2000万元[4] 2025年展望 - 证券相关业务服务预计不超5000万元[5] - 证券和金融产品交易预计不超9000000万元[5] - 接受/提供服务预计不超21500万元[6] - 其他服务/产品预计不超2000万元[6] 股权结构 - 新希望化工投资等合计持有公司5%以上股权，注册资本27.18亿元[7] - 中国贵州茅台酒厂持有公司4.04%股份，注册资本100.00亿元[9] - 上海杉融实业持有公司5%以上股权，注册资本32.00亿元[10] - 贵州现代物流产业持有公司4.86%股份，注册资本30.00亿元[12] 关联交易 - 公司与关联方业务收入及融资支出参照市场定价[16] - 拟进行关联交易助拓展业务并带来收益[17] - 关联交易公允，不损害公司及股东利益[17] - 关联交易不影响公司独立性[17] - 2025年4月28日独董会议审议通过相关议案[18] - 独董认为2024及2025年关联交易合理[18] - 会议认为关联交易不影响公司持续经营能力[18]

股东回报规划 - 公司制定2025 - 2027年股东回报规划[1] 现金分红条件 - 现金分红需满足审计报告标准无保留、每股收益不低于0.1元、现金流充裕等条件[7] - 重大投资或支出累计超最近一期经审计净资产10%且超5000万元可不现金分红[8] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红比例最低80%[9] - 成熟期有重大资金支出，现金分红比例最低40%[9] - 成长期有重大资金支出，现金分红比例最低20%[9] 分配要求 - 每连续三年至少有一次现金红利分配[9] - 最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[10] 决策通过条件 - 利润分配方案需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[14] - 利润分配政策调整需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[16] 未来利润分配政策 - 未来三年实行持续、稳定的利润分配政策，采用现金、股票或现金股票结合方式分配利润[17] - 未来三年以现金方式累计分配的利润不少于年均可分配利润的30%[17] 规划审阅与修订 - 至少每三年重新审阅一次回报规划，并根据投资者意见对股利分配政策做出适当修改[17][18] - 本规划自公司股东会审议通过之日起生效及实施，修订时亦同[18]

资金占用 - 现大股东及其附属企业非经营性占用资金余额为10210094元[9] 往来资金 - 2024年期初往来资金余额总计259816810.42元[9] - 2024年度往来累计发生金额总计11240000元[9] - 2024年度偿还累计发生金额总计3500000元[9] - 2024年期末往来资金余额总计267556810.42元[9]

人员数据 - 截至2024年12月31日，德皓国际合伙人66人，注册会计师300人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师140人[1] - 拟签字项目合伙人江山近三年签署上市公司审计报告7家[5] - 拟签字注册会计师胡晓辉近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司审计报告超10家次[6] - 拟项目质量控制复核人汪扬近三年签署或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超9家[6] 业绩数据 - 2024年度德皓国际收入总额43506.21万元，审计业务收入29244.86万元，证券业务收入22572.37万元[2] - 2024年审计上市公司年报客户125家，同行业上市公司审计客户2家[2] 风险数据 - 德皓国际职业风险基金上年度年末数105.35万元，已购买的职业保险累计赔偿限额3亿元[3] - 截止2024年12月31日，德皓国际近三年因执业行为受行政监管措施1次，30名从业人员受行政监管措施22次、自律监管措施6次[4] 费用数据 - 2025年度审计费用180万元，其中财务会计报告审计费用140万元、内部控制审计费用40万元[10] 未来展望 - 公司董事会审计委员会和第八届董事会第十二次会议同意聘任德皓国际为2025年度审计机构，待股东会批准[11][12][13]