独立董事履职情况 - 出席审计委会议5次[5] - 2024年工作时间达15个工作日以上[10] - 参加6期培训[12] 公司情况评估 - 日常关联交易定价公允合理[13] - 未发现违反承诺情况[14] - 财务报告真实准确完整[16] - 内控评价报告反映内控有效[16] - 董事、高管薪酬方案科学合理[19] 其他决策 - 同意聘任德皓国际为2024、2025年度审计机构[17]

华创云信数字技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郑卫军） 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等有关规定，本人 作为华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，现将 2024 年度独立董事工作情况报告如下： 一、本人基本情况 本人郑卫军，男，1967 年 3 月生，北京航空航天大学工商管 理硕士，注册会计师、注册税务师、高级会计师，中国注册会计师 协会资深会员，财政部全国注册会计师行业领军人才，中央财经大 学会计学院硕士研究生课外导师。曾任北方工业大学经管学院会计 学教师，中信会计师事务所审计业务经理、副主任会计师，中材科 技股份有限公司、中国长江电力股份有限公司、中国东方红卫星股 份有限公司、中国兵器工业晋西车轴股份有限公司、上海复旦复华 科技股份有限公司、北京航天神舟智能装备科技股份有限公司独立 董事，中国注册会计师协会职业道德准则委员会、专业技术指导委 员会委员，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)高级合伙人、管 委会委员。现任信永中和国际投资集 ...

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度提高管理能力，保护投资者权益[2] - 舆情分重大与一般两类[2] 组织架构 - 舆情工作组由总经理任组长，董事会秘书任副组长[4] - 工作组负责决策部署应对处理工作，下设办公室负责统计分析[4] 处置原则与方式 - 处置原则为快速反应、勇敢面对、实事求是[7] - 重大舆情召集会议控制传播范围，一般舆情办公室灵活处置[7][8] 保密规定 - 违反保密义务将受处分，构成犯罪追究法律责任[10]

人员数据 - 截至2024年12月31日，德皓国际合伙人66人，注册会计师300人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师140人[1] 风险数据 - 职业风险基金上年度年末数为105.35万元，已购买职业保险累计赔偿限额3亿元[2] - 截止2024年12月31日，近三年因执业行为受刑事、行政处罚0次，行政监管措施1次，自律监管措施和纪律处分0次[4] - 近三年30名从业人员因执业行为受行政监管措施22次（21次不在该所执业期间）、自律监管措施6次（均不在该所执业期间）[4] 审计工作 - 2024年年度审计围绕收入确认等审计重点展开[6] 风控策略 - 对重大和重要项目中的高风险项目增加风险管控内核会审议环节[15] - 确保至少每年一次向相关人员获取遵守独立性要求的书面确认[12] - 对执行公众利益实体审计的项目团队主要成员实施定期轮换[12] 质量监控 - 设计和实施定期与持续的监控活动[19] - 制定《执业质量事故问责办法》，将问责结果与人员业务挂钩[19]

会计政策变更 - 公司自2024年1月1日起执行会计政策变更，无需审议[2][5] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等[6][7] - 变更后按《企业数据资源相关会计处理暂行规定》等执行[8] 政策影响 - 变更符合法规，不影响财务、经营和现金流，不损害股东利益[2][9] 公告信息 - 公告发布于2025年4月28日[10]

公司基本情况 - 公司注册资本为22.24亿元[14] - 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名[24] - 公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2名[25] 业绩数据 - 2024年度公司实现营业收入33.52亿元，净利润0.62亿元[14] - 2024年度公司完成注销采用集中竞价方式现金回购的股份，对应金额414,516,118.25元，现金分红金额占合并报表归属于母公司股东净利润的比例超30%[38] 业务荣誉 - 2024年，华创证券研究所在“新财富最佳分析师”评选中荣获本土最佳研究团队第十名、最佳销售服务团队第二名[16] - 华创证券自营团队连续7年被国家外汇交易中心评为“市场影响力－活跃交易商”[16] - 华创证券自营团队连续3年被评为银行间本币市场“最受市场欢迎的利率债做市商”[16] 信用评级 - 2024年公司主体长期信用等级维持为AA+，评级展望稳定，华创证券主体长期信用评级上调为AAA，评级展望为稳定[37] 员工关怀 - 2024年爱心基金为2名员工每人捐助20,000元，共计40,000元，互助基金为2名员工每人捐助10,000元，共计20,000元[44] - 2024年公司为2名员工申请重疾险理赔，理赔金额每人100,000元，共计200,000元[44] 培训情况 - 2024年公司全年新增自建课程153门，引入外部优质课程30余门，课程库累计达1,380余门[46] - 2024年公司全年组织培训1,517场，覆盖6万余人[46] - 2024年公司举办内部讲师及培训管理员技能训练班2期，200余人参训[46] - 2024年公司开展“初见”新员工培训9期，覆盖近500人[46] - 2024年公司举办“引领”系列文化建设培训4期，覆盖1万余人[46] - 2024年公司完成证券、基金、期货业务培训及后续职业培训，通过率100%[47] 投教活动 - 2024年组织投教活动1117场，覆盖649.95万人，制作发布800余种投教产品，累计点击阅读量近4.7亿人次[60] 反洗钱工作 - 反洗钱培训对象覆盖公司董监高、各部门反洗钱工作人员及全体员工，培训覆盖率100%[63] - 2024年通过短信、微信等向投资者推送反洗钱相关信息45万余条，发放宣传资料约17.7万份，组织座谈会、现场知识宣讲21次，开展实地宣传活动315次[64] 业务策略 - 公司聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”提供综合金融服务[50] - 公司加大对科技创新企业服务力度，做好股权创投基金创设管理[51] - 公司秉持“金融为民”理念，在财富、养老、数字经济领域提升服务能力[51] 绿色金融 - 2024年华创证券一级市场申购、分销19只绿色债券，助力融资12.66亿元，二级市场交易416只绿色债券，金额550.86亿元，期末持有30只，规模14.40亿元[67] 社会责任 - 2024年华创证券全年累计投入帮扶及捐赠资金858.62万元[70] - 华创证券累计帮助脱贫区县企业融资46.43亿元[71] - 2024年组织开展乡村振兴帮扶项目20余个，投入资金158.69万元，派出2名驻村第一书记[72] - 2024年消费帮扶金额共计95.27万元[73] 数联网情况 - 黔南新型数联网已组织39个政府部门、3万家生产企业、18万家生活服务企业、60.8万本地居民入网[75] - 黔南新型数联网搭建“15分钟生活圈”1482个，上线政务、工作、生活服务746项[75] - 黔南新型数联网撮合就业服务6.85万次，助力本地能人就业创业259名，服务3.5万名省外务工人员[75] 未来展望 - 2025年公司将推进ESG制度体系建立健全，构建治理架构与工作机制[79]

业绩总结 - 2024年公司内部控制体系有效运行，无重大、重要缺陷[21] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] - 非财务报告内控重大缺陷直经损超2000万元[17] - 非财务报告内控重要缺陷直经损超1000万且低于2000万元[17] - 非财务报告内控一般缺陷直经损低于1000万元[17] 未来展望 - 2025年公司将加强内控制度建设，完善风险防控体系[22] 其他新策略 - 公司发现的财务报告内控一般缺陷已安排整改[19] - 非财务报告内控一般缺陷已整改，风险可控[20]

华创云信数字技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关 规定，华创云信数字技术股份有限公司董事会审计委员会现 对年度审计机构2024年度审计工作履行监督职责情况汇报 如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"德皓国际"） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年12月31日合伙人数量为66人，注册会计师人 数为300人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数为140人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司2024年4月17日分别召开的审计委员会2024年第 一次会议、第八届董事会第八次会议审议，同意聘任德皓国 际为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，并经 公司2023年年度股东大会审议 ...

审计委员会构成 - 公司第八届董事会审计委员会由郑卫军、朱玉、洪鸣组成，郑卫军任主任委员[1] 会议审议情况 - 报告期至披露日审计委员会召开会议11次，审议多份报告及议案[2][4] 审计相关提议 - 审计委员会提议聘任德皓国际为审计机构[5] 审计评价 - 认为公司财报公允反映财务状况，内控体系符合要求[6][9]

2024年业绩 - 证券相关业务服务实际354.28万元，预计不超6000万元[3] - 证券和金融产品交易实际规模3087523.27万元，预计不超9500000万元[3] - 证券和金融产品交易取得投资收益262.51万元，支付利息支出705.10万元，拆入资金1030000.00万元[3] - 接受/提供服务实际3538.77万元，预计不超11500万元[3] - 其他服务/产品银行存款利息收入39.33万元，其他支出558.17万元，预计不超2000万元[4] 2025年展望 - 证券相关业务服务预计不超5000万元[5] - 证券和金融产品交易预计不超9000000万元[5] - 接受/提供服务预计不超21500万元[6] - 其他服务/产品预计不超2000万元[6] 股权结构 - 新希望化工投资等合计持有公司5%以上股权，注册资本27.18亿元[7] - 中国贵州茅台酒厂持有公司4.04%股份，注册资本100.00亿元[9] - 上海杉融实业持有公司5%以上股权，注册资本32.00亿元[10] - 贵州现代物流产业持有公司4.86%股份，注册资本30.00亿元[12] 关联交易 - 公司与关联方业务收入及融资支出参照市场定价[16] - 拟进行关联交易助拓展业务并带来收益[17] - 关联交易公允，不损害公司及股东利益[17] - 关联交易不影响公司独立性[17] - 2025年4月28日独董会议审议通过相关议案[18] - 独董认为2024及2025年关联交易合理[18] - 会议认为关联交易不影响公司持续经营能力[18]