第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，第一创业证券承销保荐 有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为保荐机构履行华创云信数字技术股 份有限公司（以下简称"华创云信"、"上市公司"、"公司"）持续督导工作，对 上市公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检 查，核查情况具体说明如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 第一创业证券承销保荐有限责任公司 （二）保荐代表人 尹航、范本源 （三）现场检查时间 现场检查时间：2024年4月11日 2、查看上市公司主要经营管理场所； （五）现场检查手段 1、访谈上市公司高级管理人员； 5、查阅公司信息披露管理制度等内部制度相关文件； 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 7、核查公司持续督导期内发生的关联交易资料。 3、查阅公司持续督导期间的三会文件； 1 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、台账及募集资金使用凭证等资料； （ ...

华创云信数字技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况的评估报告 华创云信数字技术股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）聘请 北京大华国际会计师事务所 特殊普通合伙） 以下简称 大 华国际"）作为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司董事会审计 委员会对大华国际在2023年度审计工作履职情况进行了评估。 具体情况如下： 一、 会计师事务所情况 （一）基本情况 北京大华国际会计师事务所 特殊普通合伙）成立于2008 年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号5层 519A，首席合伙人：杨雄。 截止2024年2月，大华国际合伙人37人，注册会计师150 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 （二）投资者保护能力 职业风险基金上年度年末数：105.35 万元；已购买的职 业保险累计赔偿限额 2 亿元，职业风险基金计提和职业保险 购买符合相关规定；近三年无在执业行为相关民事诉讼中承 担民事责任的情况。 （三）诚信记录 北京大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 ...

公司基本信息 - 公司1998年6月29日获批发行5000万股普通股，9月18日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为2,261,423,642元[6] - 公司股份总数为2,261,423,642股，均为普通股[11] 股份相关规定 - 收购本公司股份后，不同情形有不同注销或转让期限及比例限制[16] - 发起人等不同主体持有的本公司股份有转让限制[18] - 投资者持有公司已发行有表决权股份达5%及增减时需报告、公告及限制买卖[30] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[31] - 特定情形下需在2个月内召开临时股东大会[31] - 不同主体提议召开临时股东大会有不同反馈和通知时间要求[34][35] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[50] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1 - 2人[76] - 董事会有权决定一定比例内的收购出售资产、对外投资等事项[80] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有不同通知要求[82] 监事会相关 - 监事会由5名监事组成，职工代表比例不低于1/3[99] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数监事通过[100] 财务与利润分配 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[103][104] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[104] - 现金分红需满足该年度可分配利润为正、每股收益不低于0.1元等条件[106] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[113] - 聘用会计师事务所由股东大会决定，聘期1年可续聘[115] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[122][123]

提名委员会规则修订 - 公司提名委员会于2024年4月修订议事规则[1] 委员会构成 - 提名委员会设委员3名，含2名独立董事[4] - 委员任期与同届董事一致，连任不超6年[4] 会议相关 - 会议须2名以上成员提议或主任认为必要时召开[12] - 召开前3日发通知并提供资料[13] - 须至少三分之二委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 其他规定 - 会议记录至少保存10年[14] - 规则解释、修改权归董事会[18] - 规则自董事会通过之日起执行[18]

证券代码：600155 证券简称：华创云信 编号：临 2024-009 华创云信数字技术股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 二、 以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 17 日，华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公 司"）第八届监事会第五次会议在贵阳市云岩区北京路 66 号贵州饭店会 议室以现场结合视频方式召开，会议通知于 4 月 7 日以送达、电子邮件 等方式发出。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 5 人，会议由公司监 事会主席闫茂林先生主持，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的 召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法 有效。经与会监事审议，表决通过了如下决议： 一、 以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 根据《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求， 公司监事会对公司 2023 年年度报告进行 ...

公司治理 - 2023年4月公司董事会换届，独立董事任期至4月11日届满离任[2][22] - 独立董事认为关联交易遵循公平原则，定价公允合理[12][13] - 经核查，公司及相关方严格履行承诺[14] 人事审查 - 独立董事审查认为董高候选人符合任职规定[17] - 审查认为董高薪酬方案科学合理[18] 员工激励 - 公司调整员工持股计划受让价格，利于公司发展[20]

华创云信数字技术股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000262 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 华创云信数字技术股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-136 | 北 ...

华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》和《公司董事会 审计委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计委员会勤勉 尽责、恪尽职守，认真审慎履行职责，充分发挥审计委员会监督 作用。现将公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由独立董事张克东先生、刘登 清先生及董事代明华先生3人共同组成，其中主任委员由具有会 计专业资格的独立董事张克东先生担任。 2023年4月11日，公司2023年第一次临时股东大会选举产生 第八届董事会，审计委员会由独立董事郑卫军先生、朱玉先生及 董事洪鸣先生3人组成，其中主任委员由具有丰富财务会计业务 专长的独立董事郑卫军先生担任。 公司审计委员会成员具有履行审计委员会工作职责的专业 知识和运营经验，成员的组成符合相关法律法规的规定。 二、报告期及延续至报告披露日，审计委员会召开情况 公司董事会审计委员会召开年报沟通会及审计委员会会议9 次，会议召开符合《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规 则》等有 ...

监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司 证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 财务检查程序 监事会有权指派监事查阅公司财务会计报告。 查阅会计报告时，监事应出示有关证件及监事会委托书，公司财务部门应积极配合， 不得故意刁难。 第四条 注册会计师聘请程序 华创云信数字技术股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为进一步规范华创云信数字技术股份有限公司监事会的议事方式和表决程序，促使 监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、《华创云信数字技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事在查阅董事会拟提交股东大会审议的财务资料时，如存有疑问，应向监事会主 席报告；对于上述疑问，监事会主席认为必要或监事提议时，应召集监事会临时会议， 形成决议后，以公司名义聘请注册会计师进行复查。 第五条 质疑程序 董事会编制的定期报告应送达全体监事审阅， ...

市场扩张和并购 - 2023年12月13日公司董事会同意云信投资受让思特奇1660.00万股股份，占比5.01%[1] - 2024年2月27日该股份过户至云信投资名下[1] - 过户完成后公司及云信投资合计持有思特奇25.69%股份，成控股股东[1]