投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[6] - 通过上证e互动、官网等多渠道开展工作[6] 工作要求与职责 - 加强投资者网络沟通渠道建设，官网开设专栏[7] - 为股东参加股东会提供便利，提供网络投票方式[8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[10] - 拟定制度、组织活动等为主要职责[13] - 董事会秘书为主要负责人[14] - 证券事务管理部门负责开展工作[14] 人员要求与培训 - 从事人员需全面了解公司各方面情况[15] - 负责人应对员工进行相关知识培训，重大活动专门培训[25] 档案与协助 - 建立健全投资者关系管理档案[26] - 其他职能部门、控股子公司及员工协助工作[27] 活动限制与核查 - 定期报告披露前十五日内尽量避免活动[28] - 核查特定对象文件，错误改正，涉及未公开信息报告并公告[29] 信息披露 - 必要时对外披露沟通情况，扩大传播范围[19][31] - 再融资活动注意信息披露公平性[32] - 提供未公开信息需对方签保密协议，问题处理并公告[33] - 股东会通报未公开重大信息与决议公告同时披露[34] - 信息泄露立即报告并公告[35]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名及以上董事组成，独立董事过半数[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长等提名[4] - 薪酬与考核工作组设组长1名，工作人员2 - 3名[5][6] 会议规则 - 薪酬与考核委员会每年至少召开一次例会，临时会议需提前三天通知[16] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[17] - 会议决议须经全体委员过半数通过[18] 薪酬方案 - 公司董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[10] - 公司经理人员薪酬分配方案报董事会批准[11] 工作职能 - 薪酬与考核工作小组提供公司主要财务等资料[13] - 薪酬与考核委员会对董事和高管进行绩效评价[14]

财务资助规定 - 为他人取得股份提供资助累计不超已发行股本10%[4] - 该资助董事会决议需全体董事2/3以上通过[4] - 对外资助需董事审议，达标准需股东会审议[5] - 特定情形资助需董事会审议后提交股东会[5] - 逾期资助收回前不得向同一对象追加资助[10]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高等人员[8] 档案与备忘录管理 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[13] - 相关内幕信息公开披露后五个交易日内报送上海证券交易所[15] 管理机构与职责 - 公司董事会是内幕信息登记备案管理机构，董事长为主要责任人[2] - 公司证券业务部门是内幕信息知情人归口管理部门[3] 档案填写与报送 - 公司进行重大事项应填写并报送内幕信息知情人档案[11] - 股东等主体研究涉及公司重大事项应填写本单位内幕信息知情人档案[12] - 重大事项还应制作重大事项进程备忘录[14] - 知情人范围变化应及时补充报送[17] - 筹划重大资产重组应于首次披露时报送[17] 保密与追责 - 应将内幕信息知情人控制在最小范围，知情人负有保密责任[20] - 重大事项启动前要签保密协议[20] - 发现内幕交易等问题2个工作日报送监管机构[20] - 违规泄露信息公司保留追责权利[21]

会议召集 - 公司不定期召开会议，原则提前三天通知并提供资料，全体独立董事一致同意可免除通知期限[3] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[4] 会议出席与主持 - 会议应由半数以上独立董事出席[4] - 会议由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时两人及以上可自行召集推举代表主持[5] 审议与表决 - 特定事项经独立董事专门会议审议且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[5] - 独立董事行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[6] - 会议表决方式为举手表决或书面表决，可传真等方式表决[8] 其他 - 会议记录至少保存十年[10] - 本制度自董事会决议通过之日起施行[11]

组织架构 - 战略与可持续发展委员会由三名及以上董事组成，含至少一名独立董事，董事长任主任委员[4] - 战略工作组设组长1名，工作人员2 - 3名，ESG工作组由董事会秘书任组长[4] 运作规则 - 委员会每年至少开一次例会，临时会议委员提议召开，提前三天通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[12] - 会议记录至少保存十年[14] 职责分工 - 委员会负责研究公司中长期战略、重大投资及ESG事宜并提建议[2] - 战略工作组提供经营及财务数据资料[8] - ESG工作组协助制定目标和决策，审核报告及信息披露[9][10] 实施时间 - 实施细则自董事会决议通过之日起实施[16]

人员设置与职责 - 公司设总经理1名、副总经理若干名，由董事会聘任或解聘[2][3] - 总经理负责日常经营管理工作，对董事会负责[3] 决策权限 - 兼任高管的董事不得超董事总数1/2[2] - 交易多指标占比10%及金额达标时总经理可决策[5] 报告要求 - 总经理办公会应在董事会前3日呈送书面报告[20]

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[2] 适用范围 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任情形 - 应追究责任人责任的情形有六种[7] - 应从重或加重处理的情形有四种[9] - 应从轻、减轻或免于处理的情形有四种[11] 责任追究 - 追究责任前应听取责任人意见[12] - 追究责任形式包括行政和经济责任追究[13] 制度管理 - 由公司董事会负责解释和修订[16] - 经董事会审议通过之日起施行[17]

风险管理委员会构成 - 由三名及以上董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，选举后报董事会批准[6] 会议相关规定 - 每年至少召开一次，提前三天通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议需全体委员过半数通过[15] - 表决方式有举手表决或投票表决[15] 其他 - 可聘请中介机构，费用公司支付[18] - 保存会议材料至少十年[21] - 实施细则自董事会审议通过之日起实施[19]

累积投票制规则 - 股东会选举两名以上董事，股东所持每一股份投票权与拟选董事总人数相等，投票权为持股数与应选董事总人数乘积[2] - 独立董事与非独立董事选举分开投票，股东投票权为所持股份数乘以待选出相应董事人数乘积[9] - 股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，多轮选举按每轮应选人数重新计算[10] 投票要求与当选规则 - 投票时选票应注明所持股份数及累计投票最高限额，所投董事选票数不得超限额，否则无效[13] - 当选董事得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积股份数为准）的二分之一[14] 选举情况处理 - 得票董事候选人数超应选人数，得票多者当选；当选人数少于应选且不足章程规定董事会成员人数三分之二以上，对未当选候选人进行第二轮选举[14] - 获超参加会议股东所持有效表决股份权数二分之一以上选票的董事候选人多于应选人数，按得票数排序，票数多者当选，票数相同进行第二轮选举[16] 董事会换届 - 第一次投票当选董事人数不低于法定人数且独立董事人数及结构符合章程规定，当选董事组成新一届董事会，有缺额两个月内补选[16] - 第一次投票当选董事人数低于法定人数或独立董事人数及结构不符合章程规定，当选董事任职资格有效，推迟就任，上一届董事会继续履职并报告情况，两个月内补选[16] 表决前准备 - 股东会表决前，主持人应告知股东对候选董事实行累积投票方式，董事会置备合适选票，秘书解释说明投票方式及选票填写方法[17]