收入和利润（同比环比） - 2021年营业收入为7.8086亿元人民币，同比增长51.36%[21] - 扣除与主营业务无关的收入后营业收入为7.6787亿元人民币，同比增长50.33%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为-1338.24万元人民币，同比亏损收窄[21] - 归属于上市公司股东的扣非净利润为-1757.35万元人民币，同比亏损扩大[21] - 公司2021年营业收入780.86百万元人民币同比增长51.36%[29] - 公司归属于母公司所有者净利润亏损13.38百万元人民币同比减亏14.71百万元[29] - 第四季度归属于上市公司股东净利润亏损70.65百万元人民币[23] - 联营企业投资损失39.89百万元人民币[29] - 公司总营业收入为7.8086亿元，同比增长51.36%[39][37] - 营业总收入同比增长51.4%至7.81亿元[177] - 归属于母公司股东的净亏损收窄至1338.24万元[178] - 净利润亏损110,263,015.81元，较2020年亏损51,862,149.44元扩大113%[183] - 综合收益总额为-1338万元，但少数股东损益贡献1722万元利润[191] - 本期综合收益总额亏损110,263,015.81元[199] 成本和费用（同比环比） - 公司营业成本为5.5783亿元，同比增长45.29%[39][37] - 新能源电池业务成本553,218,188.40元占总成本99.19%同比增长88.32%[46] - 锂电池成本341,793,421.92元同比增长204.67%占总成本61.28%[46] - 镍氢电池成本211,424,766.48元同比增长16.43%占总成本37.91%[46] - 其他业务成本4,512,462.33元同比下降94.88%占总成本0.81%[46] - 研发投入31,402,078.57元占营业收入比例4.02%[49] - 营业成本同比增长45.3%至5.58亿元[177] - 研发费用同比增长46.3%至3140.21万元[177] - 财务费用同比下降16.4%至1204.15万元[177] - 营业成本大幅增至1,759,237.71元[182] - 销售费用激增至2,966,392.59元，较2020年327,267.02元增长约806%[182] - 财务费用为负33,678,587.42元，主要因利息收入43,441,118.07元超过利息费用4,064,780.86元[182] - 信用减值损失扩大至88,871,431.06元，较2020年26,420,278.50元增长236%[182] 各条业务线表现 - 锂离子电池业务营业收入504.10百万元人民币同比增长218.13%[30] - 锂离子电池业务净利润57.44百万元人民币实现扭亏为盈[29][30] - 镍氢电池业务营业收入272.04百万元人民币同比增长4.85%[30] - 镍氢电池业务净利润19.63百万元人民币同比下降40.48%[29][30] - 九夷锂能营业收入为5.041亿元，同比增长218.13%[34] - 九夷锂能净利润为5744万元，实现扭亏为盈[34] - 九夷能源营业收入为2.7204亿元，同比增长4.85%[35] - 九夷能源净利润为1963万元，同比下降40.48%[35] - 新能源电池业务营业收入为7.639亿元，同比增长84.60%[42] - 锂电池业务毛利率为30.53%，同比增长2.40个百分点[42] - 镍氢电池业务毛利率为22.26%，同比下降7.29个百分点[42] - 锂能电池子公司收入增长是主要收入增长驱动因素[158] - 辽宁九夷能源科技2021年净利润为196.305万元[59] - 辽宁九夷锂能2021年营业收入为5041.021万元但净亏损3763.268万元[59] 管理层讨论和指引 - 公司2022年营业收入目标为8.45亿元[62] - 2022年营业成本预算为6.50亿元[62] - 2022年期间费用预计为1.26亿元[62] - 锂离子电池产能受限与高端客户需求矛盾凸显[62] - 电池原材料价格大幅上涨带来经营不确定性[62] - 通过工艺优化和长期协议应对原材料成本波动[63] - 镍氢电池业务保持稳定市场需求[60] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2.7804亿元人民币，同比由负转正[21] - 经营活动现金流量净额278,043,738.14元，较2020年负49,083,749.72元显著改善[186] - 经营活动产生的现金流量净额由2020年净流出4046万元改善至2021年净流入93.6万元[190] - 销售商品、提供劳务收到的现金大幅下降至76.1万元，较2020年736万元下降89.7%[190] - 收到其他与经营活动有关的现金激增至1339万元，较2020年15.4万元增长8586%[190] - 投资活动产生的现金流量净额由2020年净流入3593万元转为2021年净流出76.7万元[190] - 筹资活动现金流入12000万元全部来自其他筹资活动，而2020年取得借款10000万元[190] - 期末现金及现金等价物余额为752万元，较期初1607万元减少53.2%[190] - 期末现金及现金等价物余额180,793,940.08元，较期初147,499,023.13元增长23%[187] - 筹资活动现金流出387,381,533.65元，其中偿还债务132,435,121.78元[187] 资产和负债变化 - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为9.9400亿元人民币，同比下降0.37%[21] - 2021年末总资产为13.6835亿元人民币，同比增长10.10%[21] - 基本每股收益为-0.05元/股，同比改善[22] - 加权平均净资产收益率为-1.35%，同比改善1.56个百分点[22] - 母公司2021年末可供股东分配利润为-2.0922亿元人民币[6] - 计提资产减值准备51.82百万元人民币[29] - 公司毛利率为28.56%[37] - 前五名客户销售额337,279,800元占年度销售总额43.19%[48] - 前五名供应商采购额225,064,800元占年度采购总额40.35%[48] - 货币资金426,894,234.69元同比增长90.98%占总资产31.20%[52] - 存货228,164,742.81元同比增长65.19%占总资产16.67%[52] - 应付票据246,078,300.68元同比增长204.42%占总资产17.98%[53] - 货币资金同比增长90.9%至4.27亿元（2020年：2.24亿元）[169] - 应收账款同比增长29.4%至1.71亿元（2020年：1.32亿元）[169] - 存货同比增长65.2%至2.28亿元（2020年：1.38亿元）[169] - 长期股权投资同比下降32.0%至0.85亿元（2020年：1.25亿元）[169] - 商誉同比下降40.5%至0.32亿元（2020年：0.54亿元）[170] - 应付票据同比增长204.4%至2.46亿元（2020年：0.81亿元）[170] - 合同负债同比增长2061.5%至0.18亿元（2020年：83.14万元）[170] - 总资产同比增长10.1%至13.68亿元（2020年：12.43亿元）[170] - 母公司其他应收款同比下降13.3%至7.64亿元（2020年：8.82亿元）[173] - 母公司长期股权投资同比下降6.9%至5.42亿元（2020年：5.82亿元）[173] - 流动负债同比减少49.5%至6801.37万元[174] - 未分配利润亏损扩大至2.09亿元[174] - 短期借款余额1亿元[174] - 其他应付款同比增加114.0%至6409.28万元[174] - 投资收益亏损扩大至3989.03万元[177] - 营业收入为789,210.89元，较2020年785,835.18元略有增长[182] - 投资收益亏损39,890,272.23元，其中对联营企业投资亏损39,890,272.23元[182] - 归属于母公司所有者的未分配利润为-4.855亿元，较年初-4.721亿元进一步恶化[191] - 资本公积增加966万元，主要来自其他所有者投入[191] - 所有者权益合计为8.816亿元，较年初8.681亿元增长1.5%[191] - 所有者投入普通股金额为14,616,026.90元[196] - 其他权益投入资本增加38,567,900.00元[196] - 期末所有者权益总额为868,118,352.13元[196] - 上年年末未分配利润为-98,956,377.19元[199] - 资本公积增加9,656,847.85元[199] - 本期所有者权益减少100,606,167.96元[199] - 实收资本保持294,302,115.00元未变动[199] - 盈余公积期初余额为42,293,111.45元[199] - 会计政策变更及前期差错更正本期无调整[199] 公司治理和人员结构 - 2021年完成董事补选及董事长选举工作[65] - 公司董事、监事和高级管理人员2021年度税前报酬总额合计413.22万元[69] - 副总经理彭博获得最高税前报酬136.84万元，占高管总报酬的33.1%[69] - 董事、副总经理王昕刚获得税前报酬51.70万元[69] - 监事会主席陆正海获得税前报酬42.84万元[69] - 副总经理、董秘庄绍英与财务总监姜道林各获得税前报酬47.00万元[69] - 董事、副总经理李星宇获得税前报酬28.92万元[69] - 三名独立董事杨英锦、单忠强、陈弘基各获得税前报酬10.00万元[69] - 董事长李军、董事张东卓及监事郝春光未从公司获取报酬[69][73] - 李军同时担任控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司副总经理[73] - 张东卓同时担任控股股东党委副书记，郝春光担任投资与运营管理部经理[73] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为413.22万元[75] - 公司2021年共召开6次董事会会议，其中现场会议1次、通讯方式召开4次、现场结合通讯方式召开1次[80] - 审计委员会在报告期内召开4次会议，审议内容包括2020年度审计计划、财务报表初审及内部控制评价等[82] - 薪酬与考核委员会召开1次会议，审核并通过2020年度高级管理人员绩效年薪发放方案[83] - 董事李军、王昕刚、张东卓、李星宇均亲自出席6次董事会，其中以通讯方式参加4次[79] - 独立董事单忠强委托出席1次董事会会议，未出现连续两次未参会情况[79] - 公司于2021年1月6日召开第七届董事会第十八次会议，通过选举董事长及专门委员会委员议案[78] - 2021年4月26日董事会审议通过2020年度财务决算报告及利润分配预案等12项议案[78] - 公司为九夷能源及九夷锂能综合授信提供担保，相关议案于2021年9月10日经董事会通过[78] - 董事会下设战略委员会由李军、李星宇等5名成员组成[81] - 母公司在职员工数量为27人，主要子公司在职员工数量为968人，合计995人[85] - 生产人员703人，占比70.7%[85] - 技术人员171人，占比17.2%[85] - 销售人员28人，占比2.8%[85] - 财务人员19人，占比1.9%[85] - 行政人员74人，占比7.4%[85] - 员工教育程度：博士2人，硕士22人，本科165人，大专181人，中专120人，高中109人，中学及以下396人[85] - 2021年员工培训共计23人次[87] 关联交易和资金占用 - 控股股东及其他关联方非经营性资金占用期末余额为2991.1万元人民币，占最近一期经审计净资产比例为3.01%[106] - 报告期新增资金占用金额为-252.35万元人民币，偿还总金额为6996.91万元人民币[106] - 辽宁时代万恒控股集团非经营性资金占用期末余额为301.01万元人民币，预计2022年年底前以现金方式偿还[106] - 中非林业（香港）有限公司大连办事处非经营性资金占用期末余额为51.87万元人民币，预计2022年年底前以现金方式偿还[106] - 中非林业（香港）有限公司预付货款形成非经营性资金占用期末余额为2632.39万元人民币，预计2022年年底前以现金方式偿还[106] - 公司应收控股股东关联交易款项余额为10040.12万元人民币，于2021年9月形成非经营性资金占用[108] - 控股股东承诺保证中非林业（香港）有限公司于2022年底前偿还364.61万欧元欠款[108] - 资金占用主要形成于公司原持有时代万恒投资有限公司股权期间及汇率变动影响[108] - 公司已取得辽宁省国有资产管理有限公司一般保证及控股股东还款承诺函作为保障措施[108] - 2021年日常关联交易总额379.20万元，其中物业费44.02万元占比0.59%，房屋租赁126.10万元占比0.16%[128] - 关联方资金往来中母公司辽宁时代万恒控股集团期末余额301.01万元，期初余额168.60万元，本期增加132.41万元[131] - 中非林业（香港）有限公司关联资金往来期末余额2632.39万元，较期初2926.01万元减少293.62万元[131] - 母公司向上市公司提供资金140.30万元，辽宁时代大厦有限公司提供1.75万元[131] - 时代万恒投资有限公司关联资金往来期初余额6274.97万元，本期全额收回[131] - 另一笔时代万恒投资有限公司关联资金期初余额834.85万元，本期全额收回[131] - 母公司辽宁时代万恒控股集团另一笔关联资金期初余额1735.59万元，本期全额收回[131] - 控股子公司辽宁九夷锂能股份有限公司关联债权债务期末余额为84,204.02万元[132] - 全资子公司辽宁九夷能源科技有限公司关联债权债务期末余额为2,225.71万元[132] - 公司关联债权债务合计期末余额为87,195.12万元[132] 诉讼和担保 - 涉及兴业银行诉讼案件两起总金额10,054.56万元（5,530.91万元+4,523.65万元）[118] - 诉讼涉及流动资金贷款本金总额10,000万元（5,500万元+4,500万元）[119] - 公司已全额偿还诉讼相关贷款本金10,000万元[119] - 所有诉讼资产查封已于2021年5月21日解除[119] - 兴业银行大连分行诉讼要求辽宁时代万恒控股集团偿还逾期款项总额3016.77万元，其中本金3000万元，利息15.77万元，律师费1万元[125] - 大连装备融资租赁有限公司诉讼标的额1.00亿元，其中本金8000万元，逾期利息384万元，违约金1600万元，律师费21万元[125] - 广发银行大连分行诉讼标的额4523.65万元，其中本金4500万元，利息23.65万元，律师费2万元[125] - 公司对子公司担保余额为3,000万元[135] - 担保总额占公司净资产比例为3.02%[135] - 直接或间接为资产负债率超70%被担保对象提供担保金额为3,000万元[135] 股东和股权结构 - 控股集团持有公司股份143,133,473股，占公司总股本294,302,115股的48.63%[120] - 控股集团累计被司法冻结股份142,633,473股，占公司总股本的48.46%[121] - 控股集团累计被司法轮候冻结股份137,735,043股，占公司总股本的46.80%[121] - 控股股东母公司国资公司2021年8月提出控股集团改制预案[121] - 控股股东股份冻结暂未对公司生产经营及控制权产生影响[121] - 控股股东正积极沟通协商以化解债务危机[121] - 报告期末普通股股东总数为12,071户[139] - 控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司持股比例为48.63%[141] - 控股股东质押股份数量为137,735,043股[141] - 控股股东冻结股份数量为142,633,473股[141] - 控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司持股数量为143,133,473股，占总股本48.63%[142][150] - 控股股东累计质押股份137,735,043股，占其持股总数96.23%[150] - 控股股东通过质押股份融资总额5.3亿元人民币[150] - 控股股东对建设银行质押融资50,000万元已逾期且股份被轮候冻结[149] - 控股股东对

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入2.15亿元，同比增长2.07%；年初至报告期末营业收入5.42亿元，同比增长39.40%[5] - 2021年前三季度营业总收入5.42亿元，较2020年前三季度的3.89亿元增长39.39%[25] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2320.80万元，同比增长162.63%；年初至报告期末为5726.98万元[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2151.20万元，同比增长237.32%；年初至报告期末为5438.34万元[5] - 2021年前三季度营业利润7027.64万元，而2020年前三季度亏损1077.78万元[25] - 2021年前三季度利润总额为69824160.32元，2020年同期为 - 9852717.54元[26] - 2021年前三季度净利润为67017270.32元，2020年同期为 - 13759007.25元[26] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为57269811.31元，2020年同期为 - 3472037.28元[26] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，同比增长133.33%；年初至报告期末均为0.19元/股[6] - 2021年前三季度基本每股收益为0.19元/股，2020年同期为 - 0.01元/股[26] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率为2.22%，增加1.31个百分点；年初至报告期末为5.58%[6] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产13.08亿元，较上年度末增长5.26%；归属于上市公司股东的所有者权益10.55亿元，较上年度末增长5.74%[6] - 2021年9月30日公司资产总计13.08亿元，较2020年12月31日的12.43亿元增长5.26%[19][20][21] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 本报告期非经常性损益合计169.60万元；年初至报告期末为288.64万元[9] 财务数据关键指标变化 - 政府补助与资金占用费 - 本报告期计入当期损益的政府补助为236.37万元；年初至报告期末为269.35万元[8] - 本报告期计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费为34.54万元；年初至报告期末为137.15万元[8] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.54亿元[5] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为154343428.41元，2020年同期为 - 89265778.43元[28] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为9,981 [12] - 辽宁时代万恒控股集团有限公司持股143,133,473股，持股比例48.63%，其股份存在冻结和质押情况，冻结数量分别为142,633,473股和20,000,000股，质押数量为137,735,043股[12] - 辽宁交通投资有限责任公司持股16,923,076股，持股比例5.75% [12] - 辽宁润中供水有限责任公司持股8,451,881股，持股比例2.87% [12] - 股东何红军通过信用交易担保证券账户持有723,400股[13] 公司重大事项 - 控股股东改制 - 2021年8月4日，公司控股股东改制预案获国资公司董事会审议通过，8月12日获辽控集团原则同意[14][15] 公司重大事项 - 股权交易 - 公司将所持时代万恒投资有限公司100%股权以3,856.79万元转让给控股股东，2021年9月16日收到剩余债务款项5,251.46万元，交易完成[15][16] 公司重大事项 - 担保事项 - 2021年9月，公司为子公司九夷能源及九夷锂能综合授信提供担保议案获董事会和股东大会审议通过，授信额度为3,000万元[17] - 截至报告披露日，公司为子公司提供担保金额累计为3,000万元，无担保逾期情况[17] 财务数据关键指标变化 - 其他资产负债项目 - 2021年9月30日货币资金3.10亿元，较2020年12月31日的2.24亿元增长38.83%[19] - 2021年9月30日应收账款1.78亿元，较2020年12月31日的1.32亿元增长34.64%[19] - 2021年9月30日存货1.87亿元，较2020年12月31日的1.38亿元增长35.04%[19] - 2021年9月30日应付票据1.82亿元，较2020年12月31日的0.81亿元增长124.68%[20] - 2021年9月30日合同负债1618.46万元，较2020年12月31日的83.14万元增长1846.67%[20] 财务数据关键指标变化 - 成本与费用 - 2021年前三季度营业总成本4.77亿元，较2020年前三季度的4.04亿元增长17.99%[25] - 2021年前三季度研发费用2240.10万元，较2020年前三季度的1167.16万元增长91.93%[25] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为484538079.74元，2020年同期为319634024.98元[28] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2000635.55元，2020年同期为 - 17198840.09元[29] - 2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 168480780.53元，2020年同期为14816283.59元[29] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 16353876.35元，2020年同期为 - 92280465.63元[29] - 2021年前三季度期末现金及现金等价物余额为131145146.78元，2020年同期为96066684.63元[29]

收入和利润（同比环比） - 营业收入3.27亿元人民币，同比增长83.53%[19] - 归属于上市公司股东的净利润3406.18万元人民币，上年同期为亏损1230.87万元人民币[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3287.15万元人民币，上年同期为亏损1231.55万元人民币[19] - 基本每股收益0.12元人民币，上年同期为-0.04元人民币[20] - 加权平均净资产收益率3.36%，较上年同期提升4.62个百分点[20] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率3.24%，较上年同期提升4.50个百分点[20] - 公司实现营业收入3.27亿元人民币，同比增长83.53%[26] - 归属于母公司所有者的净利润为3406万元人民币[26] - 营业收入同比增长83.53%至3.27亿元人民币[31] - 营业总收入同比增长83.5%至3.27亿元人民币（2020年同期1.78亿元）[95] - 净利润扭亏为盈达3897.18万元人民币（2020年同期亏损2229.16万元）[96] - 归属于母公司股东净利润为3406.18万元人民币（2020年同期亏损1230.87万元）[96] - 基本每股收益0.12元人民币（2020年同期-0.04元）[96] - 归属于母公司所有者的净利润2021年上半年为34,061,832.29元，相比2020年上半年的-7,139,622.98元实现扭亏为盈[109][111] - 未分配利润从期初的-472,120,696.57元改善至期末的-438,058,864.28元，增加34,061,832.29元[109] - 未分配利润从-98,956,377.19元改善至-86,088,859.56元，增加12,867,517.63元[114] - 2021年半年度综合收益总额为12,867,517.63元[114] - 2020年半年度综合收益总额为15,180,594.45元[115] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长71.70%至2.28亿元人民币[31] - 研发费用同比增长80.36%至1,493万元人民币[31] - 营业成本同比上升71.7%至2.28亿元人民币（2020年同期1.33亿元）[95] - 研发费用同比增长80.4%至1492.87万元人民币（2020年同期827.74万元）[95] - 销售费用同比下降74.3%至443.34万元人民币（2020年同期1725.29万元）[95] 各条业务线表现 - 锂电池市场需求旺盛，订单量大幅增加[26] - 九夷锂能开始向博世大批量供货[27] - 公司新能源电池制造业务包含锂离子电池和镍氢电池两部分[24][26] - 九夷能源连续为飞利浦、劲量等国际企业供货[25] - 控股子公司九夷锂能营业收入2.07亿元并实现净利润1,637万元[39] - 锂电池业务面临原材料价格波动及产能规模制约风险[38] - 公司主要从事新能源电池及材料等高新技术产业投资[116] 管理层讨论和指引 - 经营活动现金流量净额变动因销售商品收款增加及银行承兑汇票使用[30] - 经营活动现金流量净额由负转正至6,834万元人民币[31] - 经营活动产生的现金流量净额6833.90万元人民币，上年同期为负1.14亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额改善，从-1.14亿元转为6833.90万元正流入[104][105] - 经营活动产生的现金流量净额由2020年上半年的-6,908,033.88元改善至2021年上半年的8,900,720.54元[108] 现金流表现 - 销售商品提供劳务收到现金增长53.4%，从1.80亿元增至2.76亿元[104] - 购买商品接受劳务支付现金下降20.4%，从2.02亿元降至1.61亿元[104] - 投资活动现金流出大幅减少，从-2754.82万元收窄至-734.30万元[105] - 筹资活动现金流出净额扩大至-1.57亿元，去年同期为1679.01万元正流入[105] - 期末现金及现金等价物余额同比下降19.6%，从6362.25万元降至5115.54万元[105] - 销售商品、提供劳务收到的现金从2020年上半年的6,356,896.06元大幅下降至2021年上半年的183,089.00元，降幅达97.1%[108] - 收到其他与经营活动有关的现金从2020年上半年的20,027,238.33元增加至2021年上半年的27,575,307.30元，增长37.7%[108] - 支付给职工及为职工支付的现金从2020年上半年的3,464,294.99元减少至2021年上半年的2,191,287.73元，下降36.7%[108] - 投资活动产生的现金流量净额从2020年上半年的5,000,000.00元变为2021年上半年的-11,732,374.35元[108] - 期末现金及现金等价物余额从2020年上半年的22,019,038.17元下降至2021年上半年的5,253,053.31元，减少76.1%[108] 资产和负债关键变化 - 存货同比增长32.99%至1.84亿元人民币[35] - 合同负债同比激增972.44%至892万元人民币[35] - 货币资金中1.65亿元因质押及承兑汇票担保受限[34] - 短期借款减少至1.32亿元人民币[35] - 归属于上市公司股东的净资产10.32亿元人民币，较上年度末增长3.41%[19] - 总资产12.60亿元人民币，较上年度末增长1.39%[19] - 货币资金为216,230,555.71元，较期初223,524,480.74元下降3.3%[87] - 应收账款为163,473,251.32元，较期初131,891,776.39元增长24.0%[87] - 存货为183,681,491.52元，较期初138,120,554.81元增长33.0%[87] - 其他应收款为72,488,056.41元，较期初108,053,670.48元下降32.9%[87] - 应付票据为143,093,003.41元，较期初80,835,118.68元增长77.0%[88] - 合同负债为8,915,788.26元，较期初831,357.14元增长972.3%[88] - 短期借款为0元，较期初132,435,121.78元减少100.0%[88] - 未分配利润为-438,058,864.28元，较期初-472,120,696.57元改善7.2%[89] - 母公司货币资金为5,253,053.31元，较期初16,068,365.69元下降67.3%[91] - 母公司长期股权投资为582,982,469.63元，较期初581,592,692.49元增长0.2%[91] - 流动负债合计1.35亿元人民币（期初1.08亿元）[92] - 未分配利润-9895.64万元人民币（期初-8608.89万元）[92] - 负债总额1.35亿元人民币（期初1.08亿元）[92] - 所有者权益合计从期初的868,118,352.13元增加至期末的907,090,133.80元，增长4.5%[109] - 少数股东权益从期初的-129,602,840.82元改善至期末的-124,692,891.44元，增加4,909,949.38元[109] - 实收资本为294,302,115.00元[114][115] - 资本公积为1,124,320,827.76元[114] - 所有者权益合计从1,361,959,677.02元增长至1,374,827,194.65元，增幅0.94%[114] - 盈余公积保持稳定为42,293,111.45元[114][115] 非经常性损益 - 计入当期损益的政府补助金额为329,720.26元人民币[21] - 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费为1,026,021.25元人民币[21] - 非经常性损益项目合计金额为1,190,340.64元人民币[21] 公司治理和人事变动 - 公司选举李军为董事长自2021年1月6日起至本届董事会届满[46] - 公司选举张东卓为第七届董事会非独立董事[46] - 公司选举李星宇为第七届董事会非独立董事[46] - 公司无股权激励计划员工持股计划或其他员工激励措施[48] - 公司核心人员承诺长期履行竞业禁止义务[53] 关联交易和股权转让 - 公司2021年上半年日常关联交易总额196.60万元人民币，占同类交易比例均低于1%[67] - 公司转让时代万恒投资100%股权给控股股东时代万恒控股集团，交易金额为3856.79万元人民币[68] - 截至2020年末，时代万恒控股集团已支付股权转让款2121.2万元及第一期债务本息474.22万元人民币[68] - 时代万恒控股集团应于2021年6月30日前支付最后一笔股权转让款1735.59万元人民币及第二期债务270.19万美元[68] - 2021年6月30日，国资公司以等额债权抵偿应付款项3481.04万元人民币（含1735.59万元股权转让款及2701892.59美元债务按汇率折算）[69][71] - 截至报告披露日，公司已全额收到林业股权转让款3856.79万元人民币及债务2219.67万元人民币（折算金额）[69] - 公司向国资公司借款1亿元人民币（分两笔收取：4500万元和5500万元），用于偿还银行贷款[70] - 2021年5月公司归还国资公司借款2500万元人民币[71] - 截至报告期末，国资公司持有公司债权余额为4018.96万元人民币[71][72] - 公司向母公司及其子公司提供资金8064.68万元人民币，系林业股权转让形成的应收债权[72] - 公司向控股子公司辽宁九夷锂能累计提供资金81961.63万元人民币，用于生产经营需要[72] - 控股集团承诺长期避免同业竞争及规范关联交易[53][54] 诉讼和冻结事项 - 报告期内公司涉及两起重大诉讼，涉案总金额为10,054.56万元[58] - 诉讼一涉案金额为5,530.91万元，涉及到期流动资金贷款本金5500万元[58][59] - 诉讼二涉案金额为4,523.65万元，涉及到期流动资金贷款本金4500万元[58][59] - 两起诉讼均已结案并撤诉，相关被查封冻结资产于2021年5月21日全部解除[59] - 控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司持股143,133,473股，占总股本48.63%[80] - 控股集团所持公司142,633,473股及孳息于2020年11月因借款合同纠纷被司法冻结，冻结期限3年[61] - 2021年4月控股集团所持公司2000万股无限售流通股及孳息因金融借款合同争议被司法轮候冻结，期限3年[61] 控股股东及关联方风险 - 控股集团对兴业银行逾期借款3000万元人民币，已展期至2021年6月11日，信用等级由正常调整为次级[63] - 控股集团对建设银行借款50000万元人民币，将于2022年12月1日到期，但银行要求提前还款，信用等级由正常调整为次级[63] - 控股集团对中国银行逾期借款1600万元人民币（原2020年12月17日到期）和2300万元人民币（原2021年3月7日到期），信用等级由正常调整为次级[63] - 控股集团对中国银行另一笔逾期借款4100万元人民币（原2021年4月17日到期）、3600万元人民币（原2021年4月28日到期）和1400万元人民币（原2021年8月17日到期），信用等级由正常调整为次级[63] - 控股集团对辽宁忠旺企业管理中心逾期借款22570万元人民币，原2019年6月30日到期[63] - 控股集团及相关方对大连装备融资租赁有限公司逾期借款8000万元人民币，原2020年12月13日到期[64] - 国贸公司对广发银行借款4500万元人民币，原2021年6月25日到期，银行要求提前还款[64] - 本公司对兴业银行借款5500万元人民币，已偿还，对方撤诉[64] - 本公司对兴业银行另一笔借款4500万元人民币，已偿还，对方撤诉[64] 担保情况 - 报告期内公司对外担保（不包括对子公司）发生额合计为0万元[74] - 报告期末公司对外担保（不包括对子公司）余额合计为0万元[74] - 报告期内对子公司担保发生额合计为0万元[74] - 报告期末对子公司担保余额合计为0万元[74] - 公司担保总额（A+B）为0万元，占净资产比例为0%[74] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）为0万元[74] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）为0万元[74] - 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）为0万元[74] 其他重要事项 - 半年度利润分配预案未实施无每10股送红股数[47] - 半年度利润分配预案未实施无每10股派息数[47] - 半年度利润分配预案未实施无每10股转增数[47] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[50] - 公司报告期内无控股股东非经营性资金占用情况[55] - 公司报告期内无违规担保情况[55] - 半年报未经审计[56] - 报告期末普通股股东总数为10,462户[78] - 合并财务报表范围包含3家子公司[117]

财务数据关键指标变化 - 2020年度归属于母公司股东的净利润为-28,092,755.90元，母公司实现的净利润为-51,862,149.44元，2020年末母公司可供股东分配的利润为-98,956,377.19元，本年度不进行现金股利分配和资本公积金转增股本[5] - 2020年营业收入为515,890,198.71元，较2019年的439,164,777.29元增长17.47%[21] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为-28,092,755.90元，2019年为-278,079,176.86元[21] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为-49,083,749.72元，2019年为12,603,534.01元[21] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为997,721,192.95元，较2019年末的980,350,436.51元增长1.77%[21] - 2020年末总资产为1,242,841,721.98元，较2019年末的1,324,608,956.40元下降6.17%[21] - 2020年基本每股收益为-0.10元/股，2019年为-0.94元/股[22] - 2020年加权平均净资产收益率为-2.91%，较2019年的-24.84%增加21.93个百分点[22] - 2020年扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.05元/股，2019年为-1.03元/股[22] - 2020年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-1.48%，2019年为-27.21%[22] - 2020年各季度营业收入分别为8348.06万元、9469.85万元、2.11亿元、1.27亿元[25] - 2020年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为-798.94万元、-431.94万元、883.67万元、-2462.07万元[25] - 2020年非流动资产处置损益为-1743.80万元，2019年为-31.46万元，2018年为1564.30万元[27] - 2020年计入当期损益的政府补助为399.23万元，2019年为500万元，2018年为328.89万元[27] - 2020年公司实现营业收入51,589.02万元，较上年同期增长17.47%，净利润为 - 2,809.28万元[36] - 公司营业成本38,392.89万元，毛利率为25.58%[39] - 销售费用较上年同期减少31.96%，管理费用减少23.01%，研发费用减少10.88%，财务费用减少6.14%[41] - 销售费用本期数为25,615,139.46元，较上年同期减少31.96%；管理费用本期数为56,531,778.09元，较上年同期减少23.01%；研发费用本期数为21,470,042.16元，较上年同期减少10.88%；财务费用本期数为14,406,757.33元，较上年同期减少6.14%[53] - 研发投入合计21,470,042.16元，占营业收入比例为4.16%；研发人员数量为114人，占公司总人数的比例为12.15%；研发投入资本化的比重为0[54] - 经营活动产生的现金流量净额本期数为 - 49,083,749.72元，上年同期为12,603,534.01元；投资活动产生的现金流量净额本期数为 - 7,637,463.40元，上年同期为217,995,528.72元；筹资活动产生的现金流量净额本期数为17,988,702.67元，上年同期为 - 193,626,172.20元[56] - 货币资金本期期末数为223,524,480.74元，占总资产比例17.98%，较上期期末减少21.85%；应收账款本期期末数为131,891,776.39元，占总资产比例10.61%，较上期期末增加123.96%[59] - 2020年辽宁九夷能源科技有限公司营业收入25944.25万元，净利润3298.31万元[70] - 2020年辽宁九夷锂能股份有限公司营业收入15845.98万元，净利润 -3085.64万元[70] - 2021年公司经营目标为营业收入7亿元，营业成本5.44亿元，预计期间费用1.19亿元[74] - 2020年公司归属于上市公司普通股股东的净利润 -28092755.90元，现金分红数额为0 [80] - 2020年12月31日，合并报表新收入准则下合同负债为831,357.14元，原收入准则下预收账款为898,196.07元；其他流动负债 - 待转销项税额为66,838.93元[87] - 2020年度，合并报表新收入准则下营业成本 - 运输成本为3,470,579.29元，原收入准则下销售费用 - 运输费用为3,470,579.29元[88] - 2019年12月31日（变更前），合并报表预收账款为30,707,954.48元，公司报表为424,051.00元[89] - 2020年1月1日（变更后），合并报表合同负债为30,645,909.48元，公司报表为368,924.37元；其他流动负债 - 待转销项税额合并报表为62,045.00元，公司报表为55,126.63元[89] - 2020年度日常关联交易中，接受劳务、房屋租赁等关联交易金额合计384.69万元[95] - 报告期内公司普通股股份总数未变，为294,302,115股，但股本结构因限售股上市流通改变，有限售条件股份从42,735,043股（占比14.52%）变为0股，无限售条件流通股份从251,567,072股（占比85.48%）变为294,302,115股（占比100%）[115][116] - 截止报告期末普通股股东总数为10,045户，年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为9,501户[119] - 现任及报告期内离任董监高年初与年末持股总数均为80,000股，股份增减变动量为0[134] - 董事长李军报告期内从公司获得的税前报酬总额为0万元[134] - 董事、副总经理王昕刚报告期内从公司获得的税前报酬总额为41.71万元[134] - 独立董事杨英锦、单忠强、陈弘基报告期内从公司获得的税前报酬总额均为10万元[134] - 监事会主席陆正海报告期内从公司获得的税前报酬总额为36.46万元[134] - 职工监事谢长升报告期内从公司获得的税前报酬总额为25.96万元[134] - 全体现任及报告期内离任董监高报告期内从公司获得的税前报酬总额合计为341.28万元[134] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计341.28万元[139] - 2020年公司本部员工培训共计20余人次[146] - 截至2020年12月31日，因收购子公司产生的商誉为15,576.56万元，已计提商誉减值准备10,159.38万元[160] - 截至2020年12月31日，固定资产账面价值为32,517.70万元，已计提固定资产减值准备25,232.46万元[163] - 2020年末公司流动资产合计658,149,372.96元，较2019年末的564,856,911.76元增长16.52%[169] - 2020年末公司非流动资产合计584,692,349.02元，较2019年末的759,752,044.64元下降22.78%[170] - 2020年末公司资产总计1,242,841,721.98元，较2019年末的1,324,608,956.40元下降6.17%[170] - 2020年末公司流动负债合计369,171,640.43元，较2019年末的458,615,862.76元下降19.50%[171] - 2020年末公司非流动负债合计5,551,729.42元，较2019年末的18,609,788.50元下降70.18%[171] - 2020年末公司负债合计374,723,369.85元，较2019年末的477,225,651.26元下降21.48%[171] - 2020年末公司所有者权益合计868,118,352.13元，较2019年末的847,383,305.14元增长2.45%[171] - 2020年末公司货币资金为223,524,480.74元，较2019年末的286,006,044.94元下降21.84%[169] - 2020年末公司应收账款为131,891,776.39元，较2019年末的58,891,487.78元增长123.96%[169] - 2020年末公司固定资产为325,177,045.57元，较2019年末的408,522,883.87元下降20.39%[170] - 2020年末流动资产合计914,380,507.89元，2019年末为486,472,379.64元，同比增长88%[173] - 2020年末非流动资产合计582,417,153.71元，2019年末为1,030,046,430.21元，同比下降43%[173] - 2020年末资产总计1,496,797,661.60元，2019年末为1,516,518,809.85元，同比下降1%[173] - 2020年末流动负债合计134,837,984.58元，2019年末为141,264,883.39元，同比下降5%[174] - 2020年末所有者权益合计1,361,959,677.02元，2019年末为1,375,253,926.46元，同比下降1%[174] - 2020年度营业总收入515,890,198.71元，2019年度为439,164,777.29元，同比增长17%[177] - 2020年度营业总成本509,514,795.25元，2019年度为518,230,617.96元，同比下降2%[177] - 2020年度净利润为-39,344,492.25元，2019年度为-398,009,261.39元，亏损幅度收窄90%[178] - 2020年度综合收益总额为-32,448,879.91元，2019年度为-397,827,608.30元，亏损幅度收窄92%[178] - 2020年基本每股收益和稀释每股收益均为-0.10元/股，2019年为-0.94元/股，亏损幅度收窄89%[178] - 2020年营业收入为785,835.18元，2019年为15,605,873.32元[181] - 2020年营业利润为 - 51,871,085.20元，2019年为 - 121,075,974.05元[181] - 2020年净利润为 - 51,862,149.44元，2019年为 - 121,111,703.11元[182] - 2020年经营活动现金流入小计491,010,300.39元，2019年为611,875,377.90元[184] - 2020年经营活动现金流出小计540,094,050.11元，2019年为599,271,843.89元[184] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为 - 49,083,749.72元，2019年为12,603,534.01元[184] - 2020年投资活动现金流入小计31,025,525.46元，2019年为281,289,589.48元[185] - 2020年投资活动现金流出小计38,662,988.86元，2019年为63,294,060.76元[185] - 2020年筹资活动产生的现金流量净额为17,988,702.67元，2019年为 - 193,626,172.20元[185] - 2020年末现金及现金等价物余额为147,499,023.13元，2019年末为

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.51亿元人民币，较上年同期增长80.54%[5][13] - 公司2021年第一季度营业总收入为1.51亿元人民币，同比增长80.5%[29] - 归属于上市公司股东的净利润为1380.73万元人民币，上年同期为亏损798.94万元人民币[5] - 公司净利润为1600.77万元人民币，相比2020年同期的净亏损1332.02万元人民币实现扭亏为盈[30] - 归属于母公司股东的净利润为1380.73万元人民币，相比2020年同期的净亏损798.94万元人民币大幅改善[31] - 公司净利润为452.99万元，较上年同期的831.25万元下降45.5%[33] - 加权平均净资产收益率为1.37%，较上年同期增加2.19个百分点[5] - 基本每股收益为0.05元/股，相比2020年同期的-0.03元/股显著提升[31] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为1.06亿元人民币，较上年同期增长63.27%[13] - 营业成本为1.06亿元人民币，同比增长63.3%[29] - 销售费用为162.99万元人民币，较上年同期下降83.96%[13] - 研发费用为643.19万元人民币，较上年同期增长51.46%[13] - 研发费用为643.19万元人民币，同比增长51.4%[29] - 财务费用为428.61万元人民币，较上年同期增长60.27%[13] - 财务费用为428.61万元人民币，同比增长60.3%[29] - 管理费用211.41万元，同比增长8.8%[33] - 利息收入1093.11万元，同比增长3.4%[33] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2654.20万元人民币，上年同期为净流出5529.96万元人民币[5] - 经营活动产生的现金流量净额从2020年第一季度-55,299,557.75元改善至2021年第一季度26,542,034.28元[16] - 经营活动现金流量净额改善至2654.20万元，去年同期为-5529.96万元[35] - 投资活动产生的现金流量净额从2020年第一季度-54,453,986.55元改善至2021年第一季度-7,563,135.23元[16] - 投资活动现金流量净额为-756.31万元，较去年同期-5445.40万元收窄86.1%[36] - 筹资活动产生的现金流量净额从2020年第一季度539,596.54元下降至2021年第一季度-83,655,724.27元[16] - 筹资活动现金流量净额为-8365.57万元，主要因偿还债务3243.51万元[36] - 销售商品收到现金1.34亿元，同比增长29.0%[35] - 母公司经营活动现金流为-235.62万元，较去年同期-1129.76万元改善79.1%[37] - 投资活动现金流入小计为1740.36万元[38] - 投资活动现金流出小计为1113.75万元（本期）和750万元（上期）[38] - 投资活动产生的现金流量净额为-1113.75万元（本期）和990.36万元（上期）[38] - 筹资活动现金流出小计为163.13万元（本期）和153.94万元（上期）[38] - 分配股利利润或偿付利息支付现金163.13万元（本期）和153.94万元（上期）[38] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为836.67元（本期）和3483.22元（上期）[38] - 现金及现金等价物净增加额为-1512.41万元（本期）和-292.99万元（上期）[38] - 期初现金及现金等价物余额为1606.84万元（本期）和2710.46万元（上期）[38] - 期末现金及现金等价物余额为94.43万元（本期）和2417.47万元（上期）[38] - 收到其他与投资活动有关的现金为740.36万元[38] 资产和负债变动 - 公司总资产为12.52亿元人民币，较上年度末增长0.73%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为10.12亿元人民币，较上年度末增长1.38%[5] - 货币资金从2020年12月31日223,524,480.74元减少至2021年3月31日210,040,442.03元，减少6.0%[21] - 短期借款从2020年12月31日132,435,121.78元减少至2021年3月31日100,000,000.00元，减少24.5%[22] - 应付票据从2020年12月31日80,835,118.68元增加至2021年3月31日112,279,921.21元，增加38.9%[22] - 未分配利润从2020年12月31日-472,120,696.57元改善至2021年3月31日-458,313,419.23元[23] - 存货从2020年12月31日138,120,554.81元增加至2021年3月31日161,450,151.11元，增加16.9%[21] - 应收账款从2020年12月31日131,891,776.39元减少至2021年3月31日130,020,291.93元，减少1.4%[21] - 公司短期借款保持1亿元人民币的规模[26] - 公司长期股权投资为5.82亿元人民币，与上期基本持平[26] - 公司资产总额为14.99亿元人民币，较上期增长0.14%[26] - 期末现金余额8234.53万元，较期初减少44.2%[36] 融资和借款活动 - 公司向国资公司借款1亿元，年利率5.4%，用于偿还兴业银行到期贷款[16][17]

收入和利润（同比环比） - 营业收入3.89亿元人民币，同比增长20.11%[6] - 营业收入同比增长20.11%至3.89亿元，主要因九夷锂能销售订单增加[14][15] - 2020年前三季营业总收入为3.89亿元人民币，同比增长20.1%[37] - 第三季度营业总收入2.11亿元人民币，较去年同期1.24亿元增长69.9%[37] - 2020年前三季度营业收入为2779.0万元，同比下降3.9%[42] - 归属于上市公司股东的净亏损347.2万元人民币，同比扩大[6] - 第三季度营业利润901.9万元人民币，去年同期亏损1909.5万元[37] - 前三季度净亏损1375.9万元人民币，较去年同期亏损1639.6万元收窄16.1%[37] - 归属于母公司股东的净亏损347.2万元人民币，去年同期亏损309.3万元[37] - 2020年第三季度净利润为671.3万元，同比下降57.0%[43] - 2020年前三季度净利润为2189.4万元，同比下降40.7%[43] - 其他收益同比激增943,681%至252万元，主要因政府补助增加[14][15] - 投资收益同比下降48.38%至201万元，因上年同期处置金融资产收益较高[14][16] - 2020年前三季度投资收益为201.5万元，同比下降48.4%[42] - 营业外收入同比下降93.19%至153万元，因上年同期确认大额应付款项[14][16] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长16.25%至2.98亿元[14] - 2020年前三季营业总成本4.04亿元人民币，同比增长11.3%[37] - 2020年前三季度营业成本为615.4万元，同比下降23.0%[42] - 财务费用同比下降26.15%至948万元，因银行借款规模减少及利息支出降低[14][15] - 2020年前三季度财务费用为-746.7万元，主要因利息收入1124.1万元[42] - 2020年前三季度管理费用为878.9万元，同比增长31.8%[42] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-8926.58万元人民币[6] - 经营活动现金流量净额为-8,927万元，因预付原材料采购款增加[17][19] - 2020年前三季度经营活动现金流量净额为-8926.6万元，同比恶化1198.8%[45] - 2020年前三季度销售商品收到现金31963.4万元，同比下降3.8%[45] - 2020年前三季度购买商品支付现金28011.8万元，同比增长34.6%[45] - 投资活动现金流量净额为-1,720万元，上年同期为1.23亿元[19] - 筹资活动现金流量净额转为正1,482万元，上年同期为-1.25亿元[19] - 投资活动现金流入小计为1.040亿元，投资活动现金流出小计为1.212亿元，导致投资活动产生的现金流量净额为-1719.88万元[46] - 筹资活动现金流入小计为1.324亿元，筹资活动现金流出小计为1.176亿元，筹资活动产生的现金流量净额为1481.63万元[46] - 现金及现金等价物净增加额为-9228.05万元，期末现金及现金等价物余额为9606.67万元[46] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-195.62万元，同比大幅下降（2019年同期为9599.17万元）[47] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为718.15万元（2019年同期为-2037.85万元）[47] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为-484.87万元（2019年同期为-9153.40万元）[47] - 母公司期末现金及现金等价物余额为2747.63万元[48] 资产和负债变化 - 货币资金减少34.58%至1.87亿元人民币，主要因新能源电池业务预付原材料采购款及支付设备工程款[11][12] - 货币资金减少至1.87亿元，较年初2.86亿元下降34.6%[28] - 应收账款增长156.35%至1.51亿元人民币，主要因九夷锂能营业收入增长导致应收销货款增加[11][13] - 应收账款大幅增加至1.51亿元，较年初0.59亿元增长156.3%[28] - 预付款项大幅增长420.16%至4706.58万元人民币，主要因新能源电池业务锁定原材料价格预付采购款[11][13] - 预付款项增至0.47亿元，较年初0.09亿元增长420.1%[28] - 存货减少至1.29亿元，较年初1.55亿元下降16.8%[28] - 短期借款增长30.45%至1.39亿元人民币，主要因银行借款增加[12][13] - 短期借款增至1.39亿元，较年初1.07亿元增长30.5%[29] - 应付票据减少至0.72亿元，较年初0.84亿元下降13.9%[29] - 合同负债新增521.51万元[29] - 无形资产减少74.27%至2447.2万元人民币，主要因待出售林业子公司资产列入持有待售科目[12][13] - 长期借款减少100%至0元，主要因林业子公司借款重分类至持有待售负债[12][13] - 总资产13.98亿元人民币，较上年度末增长5.5%[6] - 资产总计增至13.98亿元，较年初13.25亿元增长5.5%[29][30] - 负债合计1.57亿元人民币，较期初1.41亿元增长11.1%[33] - 所有者权益合计13.97亿元人民币，较期初13.75亿元增长1.6%[33] - 未分配利润为-2520.1万元人民币，较期初-4709.4万元改善46.5%[33] - 母公司长期股权投资减少至5.88亿元，较年初6.31亿元下降6.7%[31] - 母公司其他应收款增至3.50亿元，较年初3.34亿元增长4.8%[31] 业务线表现 - 公司以3,856.79万元转让时代万恒投资有限公司100%股权予控股股东[21] 其他财务数据 - 第三季度基本每股收益0.03元/股，与去年同期持平[39] - 合并资产负债表显示2020年1月1日货币资金为2.860亿元[51] - 应收账款保持稳定为5889.15万元[51] - 存货规模为1.547亿元[51] - 公司总资产为13.246亿元人民币[52] - 无形资产价值9510万元人民币[52] - 商誉价值5417万元人民币[52] - 短期借款为1.065亿元人民币[52] - 应付账款为1.511亿元人民币[52] - 合同负债为3071万元人民币[52] - 长期借款为1231万元人民币[53] - 归属于母公司所有者权益为9.804亿元人民币[53] - 未分配利润为-4.44亿元人民币[53] - 货币资金为2710万元人民币[56]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.78亿元人民币，同比下降10.78%[21] - 公司营业收入为17,817.91万元，同比下降10.78%[33][34] - 营业总收入1.78亿元，较去年同期1.99亿元下降10.8%[93] - 营业收入1514.98万元，同比下降12.1%[97] - 归属于上市公司股东的净利润为-1230.87万元人民币，同比亏损略增[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1231.55万元人民币[21] - 归属于母公司所有者的净利润为-1,230.87万元，同比减少10.76万元[33] - 净利润亏损2022.39万元，亏损额较去年同期1610.74万元扩大25.6%[93] - 净利润亏损2229.16万元，同比扩大22.1%[94] - 归属于母公司股东的净利润亏损1230.87万元，同比扩大0.9%[94] - 母公司净利润1518.06万元，同比下降28.7%[97] 成本和费用（同比环比） - 研发费用827.74万元，同比增长22.10%[34] - 营业总成本2.00亿元，其中研发费用827.74万元同比增长22.1%[93] - 财务费用522.57万元，较去年同期900.38万元下降42.0%[93] - 研发费用为0元，去年同期无此项支出[97] 各条业务线表现 - 锂电池业务收入2,699.31万元，同比增长334.18%[37] - 镍氢电池业务收入10,025.70万元，同比下降16.76%[37] - 林业业务收入4,912.85万元，同比下降28.92%[37] - 新能源电池业务毛利率28.60%，同比增长2.00个百分点[37] - 锂电池业务毛利率17.35%，同比下降10.81个百分点[37] 各地区表现 - 国外市场收入9,773.84万元，同比下降5.34%[37] - 国内市场收入8,043.97万元，同比下降15.22%[37] 管理层讨论和指引 - 公司预测下一报告期累计净利润可能为负[49] - 公司面临退市风险，若2020年度净利润仍为负将暂停上市[50] 关联交易和承诺 - 公司实际控制人及关联方承诺不从事与上市公司存在竞争关系的业务[55] - 控股集团承诺减少并规范与时代万恒及其子公司的关联交易[56] - 控股集团承诺避免与时代万恒发生同业竞争[56] - 九夷能源核心人员承诺履行竞业禁止义务期限为长期[55] - 关联交易承诺履行期限为长期起始于2015年1月20日[55] - 重大资产重组相关承诺履行期限为长期起始于2018年5月7日[56] - 所有承诺事项在报告期内均得到严格履行无逾期情况[55][56] - 控股集团承诺保持时代万恒经营独立性[56] - 承诺方包括黄年山、刘国忠等自然人及达仁投资控股集团[55] - 承诺内容涵盖商业机会优先给予上市公司条款[55] - 关联交易总额为160.16万元人民币，其中物业费23.33万元占同类交易金额0.70%，房屋租赁租出64.49万元占0.36%，房屋租赁租出46.67万元占0.26%，房屋租赁租出25.67万元占0.14%[62] - 日常关联交易定价均采用市场价原则[62] - 关联方向公司提供资金期末余额354.79万元人民币，期初余额13.02万元，发生额341.77万元[65] - 关联方辽宁时代大厦有限公司提供资金期末余额36.35万元人民币，期初余额13.02万元，发生额23.33万元[65] - 关联方时代万恒（香港）民族有限公司提供资金期末余额318.44万元人民币，发生额318.44万元[65] - 关联债权债务对公司经营成果及财务状况无实质影响[65] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.14亿元人民币，同比净流出扩大[21] - 经营活动现金流量净额为-1.14亿元，同比恶化379.6%[101] - 销售商品提供劳务收到现金1.80亿元，同比下降17.8%[101] - 购买商品接受劳务支付现金2.02亿元，同比增长40.4%[101] - 投资活动现金流入小计为268,644,880.79元，其中收回投资收到的现金为34,000,000.元，取得投资收益收到的现金为1,451,473.97元[102] - 投资活动现金流出小计为100,283,032.31元，其中购建固定资产等支付的现金为29,939,902.96元[102] - 投资活动产生的现金流量净额为168,361,848.48元，同比由负转正[102] - 筹资活动现金流入小计为132,012,143.62元，全部来自取得借款收到的现金[102] - 筹资活动现金流出小计为101,897,720.54元，其中偿还债务支付的现金为95,507,953.65元[102] - 期末现金及现金等价物余额为196,395,384.17元，较期初增长27.3%[102] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为101,238,742.86元，主要来自收回投资收到的现金34,000,000元[103] - 母公司取得投资收益收到的现金为1,451,473.97元，同比下降92.7%[103] 资产和负债变动 - 货币资金减少54.22%至1.65亿元，占总资产比例12.61%[40] - 预付款项大幅增加225.79%至6406万元，占总资产比例4.90%[40][41] - 存货增加8.64%至2.01亿元，占总资产比例15.35%[40] - 固定资产减少43.54%至3.96亿元，占总资产比例30.29%[40][41] - 短期借款增加38.52%至1.39亿元，占总资产比例10.60%[40][41] - 货币资金减少至1.648亿元，较年初2.86亿元下降42.4%[88] - 应收账款增至6865.83万元，较年初5889.15万元增长16.6%[88] - 预付款项大幅增至6405.76万元，较年初904.84万元增长607.7%[88] - 存货增至2.0057亿元，较年初1.5473亿元增长29.6%[88] - 短期借款增至1.385亿元，较年初1.065亿元增长30.1%[89] - 应付票据减少至7135.40万元，较年初8411.68万元下降15.2%[89] - 合同负债新增3369.82万元，替代原预收款项3070.80万元[89] - 货币资金从2710.46万元减少至2201.90万元，同比下降18.8%[91] - 预付款项增加至2933.67万元，较期初2122.92万元增长38.2%[91] - 存货大幅增长至1826.38万元，较期初267.00万元激增584.0%[91] - 短期借款维持1亿元未变动[91][92] 子公司表现 - 子公司辽宁九夷锂能净亏损3013.63万元，净资产为负4.33亿元[48] - 子公司辽宁九夷能源科技净利润1171.69万元，营业收入1.00亿元[48] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为11,794户[73] - 控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司持股1.43亿股占比48.63%[74] - 股东辽宁交通投资有限责任公司持股1692.31万股占比5.75%[74] - 股东辽宁润中供水有限责任公司持股845.19万股占比2.87%[75] - 控股集团认购的非公开发行股份锁定期为36个月[57] 其他财务数据 - 归属于上市公司股东的净资产为9.73亿元人民币，同比下降0.73%[21] - 总资产为13.07亿元人民币，同比下降1.36%[21] - 基本每股收益为-0.04元/股，与上年同期持平[22] - 加权平均净资产收益率为-1.26%，同比下降0.29个百分点[22] - 非经常性损益项目中政府补助为67.82万元人民币[23] - 受限资产总额2.97亿元，包括货币资金1.01亿元、投资性房地产5329万元、固定资产1.22亿元和无形资产2011万元[44] - 归属于母公司所有者权益降至9.732亿元，较年初9.803亿元减少0.7%[90] - 未分配利润亏损扩大至4.563亿元，较年初4.440亿元增亏2.8%[90] - 少数股东权益亏损扩大至1.4288亿元，较年初1.3297亿元增亏7.4%[90] - 未分配利润亏损3191.36万元，较期初4709.42万元收窄32.2%[92] - 对联营企业投资收益172.42万元，同比增长8.0%[93] - 外币财务报表折算差额产生其他综合收益516.91万元[94] - 归属于母公司所有者权益合计为980,350,436.51元，其中未分配利润为-444,027,940.67元[105] - 本期综合收益总额为-17,054,326.34元，导致所有者权益减少2.0%[105] - 公司2020年上半年期末归属于母公司所有者权益为830,328,978.80元[106] - 公司2020年上半年综合收益总额为-15,164,268.92元[106] - 公司2020年上半年其他综合收益增加3,006,928.05元[106] - 公司2020年上半年未分配利润减少12,201,121.36元[106] - 公司母公司2020年上半年综合收益总额为15,180,594.45元[109] - 公司母公司2020年上半年未分配利润增加15,180,594.45元[109] - 公司母公司2020年上半年期末所有者权益为1,390,434,520.91元[110] - 公司2019年上半年母公司综合收益总额为21,298,068.91元[110] - 公司2019年上半年母公司未分配利润增加21,298,068.91元[110] - 公司2019年上半年母公司期末所有者权益为1,496,365,629.57元[110] - 公司期末所有者权益总额为1,517,663,698.48元[111] - 公司期末资本公积余额为1,085,752,927.76元[111] - 公司期末盈余公积余额为42,293,111.45元[111] - 公司期末未分配利润为95,315,544.27元[111] - 公司实收资本为294,302,115.00元[111] 担保和承诺事项 - 公司报告期末对子公司担保余额合计为2.2亿元人民币[66] - 公司担保总额为2.2亿元人民币占净资产比例22.6%[66] - 公司为九夷锂能中行授信提供1亿元人民币担保[67] - 公司为九夷能源中行授信提供9000万元人民币担保[67] - 公司为九夷锂能及九夷能源招行共享授信提供3000万元人民币担保[67] 其他重要事项 - 公司股票简称变更为*ST时万，代码600241[18] - 公司继续聘任中审众环会计师事务所为2020年度审计机构[58] - 报告期内公司无重大诉讼及仲裁事项[59] - 公司及控股股东不存在未履行法院生效判决或大额债务逾期情况[59] - 控股子公司九夷锂能与德国客户BMZ签署长期协议采购锂电池总计1.64亿只[68] - 公司主要从事新能源电池及材料等高新技术产业投资[112] - 公司合并财务报表范围包含8家子公司[113]

收入和利润（同比环比） - 营业收入8348.06万元，比上年同期减少9.98%[6] - 营业总收入同比下降9.98%至8348.06万元，对比上年同期9273.92万元[28] - 归属于上市公司股东的净利润为亏损798.94万元[6] - 净利润亏损1332.02万元，同比扩大44.52%，对比上年同期亏损921.65万元[29] - 归属于母公司股东的净利润亏损798.94万元，同比略增1.65%[29] - 母公司净利润831.25万元，同比增长121.31%，对比上年同期375.74万元[31] - 综合收益总额为8,312,492元，同比增长121.3%[32] - 预计累计净利润可能为负[16] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比下降6.29%至9670.08万元，其中营业成本下降13.28%至6492.76万元[28] - 销售费用1016.03万元，比上年同期增长60.18%[13] - 销售费用同比大幅增长60.16%至1016.03万元[28] - 财务费用267.43万元，比上年同期下降56.98%[13] - 财务费用同比下降56.99%至267.43万元，主要因利息费用下降55.19%至250.23万元[28] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-5529.96万元，同比大幅下降[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-5530.0万元，较上期的-769.6万元恶化[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-5445.4万元，较上期的3332.3万元大幅下降[18] - 经营活动现金流入小计110,215,186.94元，同比增长10.8%[34] - 经营活动现金流出小计165,514,744.69元，同比增长54.4%[34] - 经营活动现金流量净额-55,299,557.75元，同比恶化618.4%[34] - 投资活动现金流量净额-54,453,986.55元，同比转负[34] - 销售商品提供劳务收到现金104,202,642.40元，同比增长12.1%[33] - 购买商品接受劳务支付现金98,683,491.95元，同比增长84.0%[34] - 支付给职工现金47,511,079.93元，同比增长4.2%[34] - 母公司经营活动现金流量净额-3,894,040.07元，同比恶化1126.4%[36] - 期末现金及现金等价物余额79,412,043.35元，同比下降48.9%[35] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金为2.13亿元，较期初的2.86亿元减少25.5%[20] - 应收账款为4422.0万元，较期初的5889.1万元减少24.9%[20] - 预付款项4016.64万元，较年初增长343.91%[11] - 预付款项为4016.6万元，较期初的904.8万元大幅增加343.8%[20] - 存货为1.72亿元，较期初的1.55亿元增加10.8%[20] - 短期借款为1.09亿元，较期初的1.07亿元增加2.4%[21] - 应付账款为1.35亿元，较期初的1.51亿元减少10.7%[21] - 总资产12.81亿元，较上年度末减少3.30%[6] - 资产总计为12.81亿元，较期初的13.25亿元减少3.3%[22] - 归属于上市公司股东的净资产9.73亿元，较上年度末减少0.74%[6] - 负债合计14286.16万元，较期初14126.49万元增长1.13%[25] - 未分配利润为-4.52亿元，较期初的-4.44亿元亏损扩大1.8%[22] - 未分配利润亏损3878.17万元，较期初亏损4709.42万元改善17.66%[25] 投资收益表现 - 投资收益84.50万元，比上年同期下降63.45%[13] - 投资收益同比下降63.46%至84.50万元[28]

收入和利润（同比环比） - 2019年营业收入为4.39亿元人民币，同比下降46.10%[20] - 2018年营业收入为8.15亿元人民币[20] - 公司营业收入43,916.48万元，同比下降46.10%[36] - 营业利润-41,604.27万元，同比大幅下降[36] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.78亿元人民币[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3.05亿元人民币[20] - 公司2019年度实现归属于母公司股东的净利润-2.78亿元人民币[5] - 归属于母公司所有者的净利润-27,807.92万元，同比减少10,325.50万元[36] - 2019年公司普通股股东净亏损2.78亿元[77] - 2018年公司普通股股东净亏损1.75亿元[77] - 净利润亏损扩大至3.98亿元（2018年亏损1.99亿元）[169] - 净利润由盈转亏至负12.11亿元（2018年盈利0.50亿元）[173][174] - 营业收入同比增长83.7%至43.08亿元（2018年：23.45亿元）[173] - 基本每股收益为-0.94元/股，较2018年-0.59元/股恶化[22] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-1.03元/股，较2018年-0.65元/股下降[22] - 加权平均净资产收益率为-24.84%，较2018年-12.97%显著恶化[22] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-2.75亿元，单季度亏损额最大[24] - 全年非经常性损益合计2647.62万元，其中政府补助500万元[26] 成本和费用（同比环比） - 新能源电池业务成本22,581.34万元，同比上升52.75%[44][49] - 林业业务成本13,049.12万元，同比上升4.64%[44][49] - 销售费用同比下降53.77%至3,764.99万元，主要因业务重组及职工薪酬等减少[53] - 管理费用同比下降33.38%至7,343.14万元，主要因职工薪酬及中介费用减少[53] - 研发费用同比下降6.97%至2,409.05万元，主要因薪酬奖励减少[53] - 财务费用同比下降53.86%至1,534.90万元，主要因偿还贷款减少利息支出[53] - 销售费用同比下降53.8%至3765万元（2018年：8144万元）[168] - 管理费用同比下降33.4%至7343.14万元（2018年：1.1亿元）[168] - 财务费用同比下降53.9%至1534.9万元（2018年：3326.68万元）[168] - 营业成本激增513.3%至14.92亿元（2018年：2.43亿元）[173] - 财务费用为负19.15亿元（2018年：负6.96亿元），主要因利息收入达25.58亿元[173] 各业务线表现 - 新能源电池业务收入29,162.38万元，毛利率22.57%[38][44] - 林业资源开发业务收入14,105.64万元，毛利率7.49%[38][44] - 小动力锂电池行业2019年出货量14.7GWh，产值超100亿元，增速超50%[30] - 镍氢电池业务受锂电池替代影响，市场空间被压缩[34] - 锂电池业务已开始向飞利浦批量供货，但订单量不足导致亏损[34] - 新能源电池业务中锂电池在小动力市场渗透率持续提升镍氢电池市场逐步萎缩[69][70] - 林业资源开发业务面临进口木材需求增长但存在产品周期性和盈利空间有限等风险[70] - 辽宁九夷能源科技总资产3.64亿元净资产1.81亿元营业收入2.56亿元净利润2,164.81万元[68] - 辽宁九夷锂能总资产4.50亿元净资产-4.03亿元营业收入3,726.34万元净利润-3.75亿元[68] - 九夷锂能与德国客户BMZ签署协议，2019-2023年采购锂电池1.64亿只[112] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1260.35万元人民币[20] - 第一季度经营活动现金流净额为-769.57万元，第二季度为-1614.62万元[24] - 第三季度经营活动现金流净额转正为1696.84万元，第四季度为1947.70万元[24] - 经营活动现金流量净额1,260.35万元，上年同期为-18,045.91万元[40] - 投资活动现金流量净额21,799.55万元，同比上升195.81%[40] - 经营活动现金流净额由负转正至1,260.35万元，同比大幅改善（上年同期-18,045.91万元）[56] - 投资活动现金流净额同比增195.81%至21,799.55万元，主要因收回重组资金及存款[56] - 经营活动现金流量净额转正为0.13亿元（2018年：负1.80亿元）[177] - 投资活动现金流量净额增长195.8%至2.18亿元（2018年：0.74亿元）[178] - 筹资活动现金流出净额收窄至负1.94亿元（2018年：负6.03亿元）[178] - 期末现金及现金等价物余额增长22.1%至1.88亿元（期初：1.54亿元）[178] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从2018年的1523万元变为2019年的-1297万元[180] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长53.6%，从2018年的1170万元增至2019年的1797万元[180] - 购买商品、接受劳务支付的现金激增1063.4%，从2018年的349万元飙升至2019年的4056万元[180] - 投资活动产生的现金流量净额亏损收窄，从2018年的-2.30亿元改善至2019年的-4797万元[180] - 筹资活动现金流入小计同比增长2.7%，从2018年的1.85亿元增至2019年的1.90亿元[180] - 期末现金及现金等价物余额大幅减少70.3%，从2018年的9116万元下降至2019年的2710万元[180] - 支付给职工及为职工支付的现金减少20.5%，从2018年的709万元降至2019年的564万元[180] 资产和债务相关财务数据 - 2019年末归属于上市公司股东的净资产为9.80亿元人民币，同比下降22.09%[21] - 2019年末总资产为13.25亿元人民币，同比下降29.03%[21] - 母公司2019年末可供股东分配的利润为-4709.42万元人民币[5] - 公司总资产从2018年的18.66亿元下降至2019年的13.25亿元，降幅达29.0%[162][163] - 货币资金减少至2.86亿元，较2018年的3.54亿元下降19.3%[161] - 应收账款从7039万元降至589万元，降幅91.6%[161] - 其他应收款大幅减少至221万元，较2018年的1.41亿元下降98.4%[161] - 存货增加至1.55亿元，较2018年的1.38亿元增长12.5%[161] - 短期借款降至1.07亿元，较2018年的1.85亿元下降42.4%[162] - 应付债券从2018年的1.01亿元降至零[163] - 未分配利润亏损扩大至4.44亿元，较2018年亏损1.66亿元增加167.5%[163] - 归属于母公司所有者权益从12.58亿元降至9.80亿元，下降22.1%[163] - 母公司货币资金从9116万元降至2710万元，降幅70.3%[164] - 短期借款增长85%至1.85亿元（2018年：1亿元）[165] - 应付账款增长2028%至1182.77万元（2018年：55.6万元）[165] - 未分配利润由亏损4709.42万元转为盈利7401.75万元[165] - 资产减值损失大幅增加至3.45亿元（2018年：1.09亿元）[168] - 资产减值损失达28.14亿元（2018年收益0.37亿元）[173] - 归属于母公司所有者的未分配利润恶化67.6%，从2018年的-1.66亿元扩大至2019年的-2.78亿元[182] - 所有者权益合计同比下降32.0%，从2018年的12.45亿元减少至2019年的8.47亿元[182] - 综合收益总额为负3.98亿元，主要受归属于母公司所有者亏损2.78亿元影响[182] - 公司期末所有者权益合计为847,383,305.14元[184] - 归属于母公司所有者权益小计为980,350,436.51元[184] - 其他综合收益为-6,895,612.34元[184] - 未分配利润为-444,027,940.67元[184] - 本期综合收益总额为-197,592,344.07元[186] - 所有者投入减少资本导致权益减少32,224,921.72元[186] - 利润分配减少所有者权益5,886,042.30元[186] - 母公司期末所有者权益合计为1,245,210,913.44元[186] - 母公司未分配利润为-165,948,763.81元[186] - 母公司本期综合收益总额为-121,111,703.11元[188] - 2018年末所有者权益合计为14.52亿元[190] - 2018年综合收益总额为4990.04万元[190] - 2018年盈余公积为3730.31万元[190] - 2018年未分配利润为3499.31万元[190] - 2019年末所有者权益合计增长至14.96亿元[192] - 2019年盈余公积增至4229.31万元[192] - 2019年未分配利润大幅增长至7401.75万元[192] - 2019年提取盈余公积499.00万元[192] - 2019年对股东分配588.60万元[192] - 货币资金同比下降19.27%至28,600.60万元，主要因股权收购支出[60] - 在建工程同比大幅下降95.29%至1,661.51万元，因生产线转固[60] - 公司应收票据及应收账款2018年12月31日金额为7039.29万元[84] - 公司应付票据及应付账款2018年12月31日金额为1.99亿元[84] - 公司应付票据2018年12月31日金额为7713.50万元[84] - 公司应付账款2018年12月31日金额为1.22亿元[84] - 公司理财产品重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[82] - 公司2019年调整财务报表格式拆分应收票据及应收账款项目[83][84] - 公司2019年调整财务报表格式拆分应付票据及应付账款项目[83][84] - 商誉账面价值为人民币155.7656百万元[152] - 商誉减值准备为人民币101.5938百万元[152] - 固定资产账面价值为人民币408.5229百万元[155] - 固定资产减值准备为人民币280.4129百万元[155] - 商誉减值占商誉账面价值的65.2%[152] - 固定资产减值占固定资产账面价值的68.6%[155] - 资产减值损失34,531.05万元，其中固定资产减值28,041.29万元[57] - 投资收益大幅增长307.2%至13.78亿元（2018年：3.38亿元）[173] 管理层讨论和指引 - 公司2020年经营目标：营业收入8亿元营业成本6.30亿元期间费用1.75亿元[72] - 新冠疫情发展趋势可能给公司整体经营业绩带来不确定性风险[72] - 公司股票将在2019年年度报告披露后被实施退市风险警示[6] - 公司连续两年（2018-2019）未进行现金分红且净利润为负[77] - 公司现金分红政策要求三年累计现金分红不低于年均可分配利润30%[76] - 2018年度公司未进行现金股利分配和资本公积金转增股本[76] - 2017年现金分红总额588.6万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的30.18%[77] - 2017年归属于普通股股东的净利润为1950.28万元[77] 关联交易和担保 - 前五名客户销售额12,614.29万元，占销售总额28.72%[51] - 关联方物业费交易金额52万元人民币，占同类交易比例0.71%[93] - 房屋租赁关联交易总金额413.25万元人民币[93] - 回购融诚林业40%股权增加年度利润2241万元人民币[95] - 关联方资金拆借及往来款期末余额清零，包括向时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司提供资金8,530.95万元和260万元[97][98] - 辽宁九夷锂能股份有限公司期末资金占用总额为72,719.12万元，其中委托贷款49,811.15万元，拆借资金22,907.97万元[98] - 公司对子公司担保余额合计22,000万元，占净资产比例22.44%[101] - 关联债权债务合计期末余额80,077.84万元，其中九夷锂能占用49,811.15万元为募集资金投入[98] - 公司为九夷锂能提供银行授信担保10,000万元，为九夷能源担保9,000万元[101] - 关联方房租往来款项全部清零，包括母公司辽宁时代万恒控股集团有限公司70.91万元[98] - 中非林业（香港）有限公司新增资金占用373.84万元，其中拆借资金371.20万元[98] - 报告期内对子公司担保发生额22,000万元，无对外担保[101] - 公司剥离贸易业务形成的关联债权债务已全部收回，总额涉及多个子公司[98] - 委托贷款未到期余额为5亿元，逾期未收回金额为0元[108] - 向辽宁九夷锂能提供委托贷款5亿元，贷款期限6年，利率5.88%[110] - 报告期内实际发放委托贷款4299万元[111] - 委托贷款资金来源为募集资金[108][111] - 控股集团承诺在股权转让协议生效后12个月内清偿标的企业应付公司款项[79] - 控股集团认购的非公开发行股份限售期为36个月[79] - 控股集团2018年5月7日作出长期有效的关联交易规范承诺[78] - 2015年1月20日黄年山等作出长期有效的关联交易解决承诺[77] 公司治理和股东结构 - 全资子公司时代万恒投资回购融诚林业40%股权后合并比例由96.25%增至97.00%[67] - 公司对时代万恒投资债转股增资约合人民币3.11亿元（2,793万美元+350万欧元+1,210万美元）[67] - 公司更换年度审计机构为众环会计师事务所，审计报酬保持55万元人民币[89][90] - 内部控制审计费用为15万元人民币[89] - 原审计机构瑞华会计师事务所审计年限为7年[89] - 公司未发生重大会计差错更正[87] - 截止报告期末普通股股东总数为15,702户[117] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为13,732户[117] - 辽宁时代万恒控股集团有限公司为控股股东持股143,133,473股占比48.63%[118] - 控股股东持有有限售条件股份42,735,043股将于2020年12月11日解禁[121] - 辽宁交通投资有限责任公司持股16,923,076股占比5.75%为第二大股东[118] - 辽宁润中供水有限责任公司持股8,451,881股占比2.87%为第三大股东[118] - 股东黄年山减持7,726,042股后持股3,964,857股占比1.35%[118] - 鞍山达仁投资有限公司减持7,545,874股后持股2,750,425股占比0.93%[118] - 控股股东质押股份137,735,043股占其总持股的96.2%[118] - 无限售流通股总量为100,398,430股占公司总股本的34.1%[118] - 黄年山、达仁投资及黄弘毅构成一致行动人关系[118] - 公司实际控制人为辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会[122] - 董事长罗卫明持股50,000股，年度内无变动[125] - 董事兼总经理邓庆祝持股从39,000股减少至30,000股，减持9,000股（-23.08%），税前报酬总额21.65万元[125] - 董事兼副总经理王昕刚税前报酬总额38.31万元[125] - 监事会主席陆正海税前报酬总额38.29万元[125] - 职工监事谢长升税前报酬总额31.13万元[125] - 副总经理兼董秘庄绍英税前报酬总额37.13万元[125] - 副总经理彭博税前报酬总额35.25万元[125] - 副总经理王晓辉税前报酬总额30.00万元[125] - 财务总监姜道林税前报酬总额27.50万元[125] - 离任董事及高级管理人员合计获得税前报酬总额47.58万元[125][126] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计322.47万元[132] - 母公司在职员工

收入和利润（同比环比） - 营业收入3.24亿元人民币，同比下降52.44%[7] - 归属于上市公司股东的净利润亏损309.26万元人民币[7] - 营业收入同比下降52.44%至3.24亿元人民币[16] - 投资收益同比下降79.53%至390.25万元人民币[16] - 营业外收入同比激增8027.86%至2240.32万元人民币[16] - 2019年第三季度营业总收入为1.24亿元人民币，较2018年同期的1.03亿元人民币增长20.7%[39] - 2019年前三季度营业总收入为3.24亿元人民币，较2018年同期的6.81亿元人民币下降52.4%[39] - 2019年第三季度营业利润为-1909.53万元人民币，2018年同期为305.43万元人民币[39] - 2019年前三季度营业利润为-3486.76万元人民币，2018年同期为-4323.99万元人民币[39] - 2019年第三季度归属于母公司股东的净利润为910.85万元人民币，较2018年同期的394.34万元人民币增长131.0%[39] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润为-309.26万元人民币，2018年同期为-3184.60万元人民币[39] - 2019年第三季度营业收入为1167.13万元，同比增长67.0%[45] - 2019年前三季度营业收入为2890.54万元，同比增长69.6%[45] - 2019年第三季度营业利润为1561.39万元，同比下滑54.1%[45] - 2019年前三季度营业利润为3691.20万元，同比下滑7.1%[45] - 2019年前三季度投资收益为390.25万元，其中对联营企业投资收益为245.10万元[45] - 2019年前三季度综合收益总额为-1646.69万元，同比下滑61.5%[41] - 2019年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为-326.37万元[41] - 基本每股收益2019年前三季度为-0.01元/股，去年同期为-0.11元/股[41] - 回购融诚林业40%股权增加利润286.21万欧元（约2232.57万元人民币）[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降54.57%至2.57亿元人民币[16] - 销售费用同比下降49.65%至2623.56万元人民币[16] - 财务费用同比下降60.62%至1283.83万元人民币[16] - 2019年前三季度财务费用为1283.83万元人民币，较2018年同期的3260.21万元人民币下降60.6%[39] - 2019年第三季度财务费用为-962.07万元，主要因利息收入606.52万元超过利息费用155.63万元[45] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额亏损687.35万元人民币，较上年同期改善[7] - 经营活动现金流量净额改善至-687.35万元人民币[19] - 投资活动现金流量净额转正为1.23亿元人民币[19] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降48.8%至3.32亿元[48] - 经营活动现金流量净额从-1.37亿元改善至-687万元[48] - 投资活动现金流量净额从-2.96亿元转为正1.23亿元[49] - 筹资活动现金流出2.25亿元同比减少20.4%[49] - 期末现金及现金等价物余额同比下降48.6%至1.44亿元[49] - 母公司投资活动现金流出同比减少76%至1.86亿元[52] - 母公司取得投资收益现金同比增长48.6%至145万元[52] - 汇率变动对现金影响为-184万元同比扩大13倍[49] 资产和负债关键指标变化 - 总资产17.45亿元人民币，较上年末下降6.49%[7] - 归属于上市公司股东的净资产12.55亿元人民币，较上年末下降0.26%[7] - 预付款项2157.31万元人民币，同比增长94.15%[13] - 其他应收款752.13万元人民币，同比下降94.66%[13] - 存货2.01亿元人民币，同比增长45.85%[13] - 固定资产6.86亿元人民币，同比增长112.20%[13] - 短期借款1.00亿元人民币，同比下降45.95%[13] - 公司货币资金从2018年底的3.54亿元减少至2019年9月的2.88亿元，下降18.8%[30] - 应收账款从2018年底的7039万元增至2019年9月的7754万元，增长10.2%[30] - 存货从2018年底的1.38亿元增至2019年9月的2.01亿元，增长45.9%[30] - 短期借款从2018年底的1.85亿元减少至2019年9月的1.00亿元，下降45.9%[31] - 应付债券从2018年底的1.01亿元降至2019年9月的0元，减少100%[32] - 归属于母公司所有者权益从2018年底的12.58亿元降至2019年9月的12.55亿元，减少0.2%[32] - 母公司货币资金从2018年底的9116万元减少至2019年9月的7519万元，下降17.5%[34] - 母公司其他应收款从2018年底的5.44亿元降至2019年9月的4.94亿元，减少9.1%[34] - 母公司短期借款从2018年底的1.85亿元减少至2019年9月的1.00亿元，下降45.9%[35] - 母公司其他应付款从2018年底的3421万元增至2019年9月的1.37亿元，增长299.5%[35] - 2019年9月30日负债合计为2.42亿元人民币，较2018年12月31日的2.33亿元人民币增长3.9%[36] - 2019年9月30日所有者权益合计为15.33亿元人民币，较2018年12月31日的14.96亿元人民币增长2.5%[36] - 2019年9月30日未分配利润为1.11亿元人民币，较2018年12月31日的7401.75万元人民币增长49.9%[36] - 母公司期末现金余额同比下降31.9%至7519万元[53] - 新金融工具准则调整使交易性金融资产增加3400万元[54] - 公司总资产为18.66亿元人民币，总负债为6.21亿元人民币，所有者权益为12.45亿元人民币[56][57] - 流动资产合计8.21亿元人民币，其中货币资金未直接列示但包含其他流动资产1.07亿元[55] - 其他应收款金额为1.41亿元人民币，占流动资产17.2%[55] - 存货金额为1.38亿元人民币，占流动资产16.7%[55] - 长期股权投资金额为1.28亿元人民币，占非流动资产12.2%[55] - 短期借款金额为1.85亿元人民币，占流动负债38.9%[56] - 应付账款金额为1.22亿元人民币，占流动负债25.7%[56] - 实收资本（股本）为2.94亿元人民币，资本公积为10.95亿元人民币[57] - 未分配利润为-1.66亿元人民币，显示累计亏损状态[57] - 负债合计232,617,428.33元[61] - 所有者权益合计1,496,365,629.57元[61] - 负债和所有者权益总计1,728,983,057.90元[61] - 实收资本（或股本）294,302,115.00元[61] - 资本公积1,085,752,927.76元[61] - 盈余公积42,293,111.45元[61] - 未分配利润74,017,475.36元[61] 会计政策和准则变更 - 因执行新金融工具准则，金融资产重分类导致交易性金融资产增加3400万元[55][57][59] - 公司于2019年1月1日首次执行新金融准则[61] - 金融资产重分类涉及其他流动资产调整为交易性金融资产[61] - 新租赁准则追溯调整前期比较数据不适用[62] 其他重要事项 - 使用闲置募集资金临时补充流动资金余额为2.32亿元人民币[22] - 外币财务报表折算差额产生其他综合收益-317.81万元[41]