第八条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的， 应视具体情况，给予相关责任人处分，相关责任人应依法承担相应责任。 1 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）大宗商品的套期 保值业务，加强对套期保值业务的管理，健全和完善公司内控管理机制，维护公 司及股东利益，确保公司资产安全，充分发挥套期保值业务在公司生产经营中规 避价格风险的功能，根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规 及《公司章程》的规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称大宗商品的套期保值业务是指在满足公司正常生产经营需 要的前提下，仅限于对公司生产经营相关的大宗商品进行套期保值。通过价格的 风险管理，公司形成实货、纸货交易与套期保值交易的相互对冲，规避国际能源 价格波动、宏观经济系统化风险等因素对公司生产经营产生的不利影响，由此降 低公司采购成本风险和贸易风险，进一步提升抵御风险的能力，增强财务稳健性。 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。公司董事会负责制定和修订相关套 期保值业务管理制度。公司除遵守国家 ...

广汇能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责建立《广汇能源股份有限公司信息披露事务管理制 度》，并保证本制度内容的完整性与实施的有效性，确保公司相关信息披露的及 时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第三条 公司证券部为公司信息披露事务的管理部门，负责本制度的制订， 并在董事会领导下具体负责本制度的贯彻执行。 第四条 本制度适用范围如下： （一）公司董事和董事会； （二）公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员； （三）公司各职能部门以及各分公司、 ...

对外投资审议标准 - 资产总额占比超10%需董事会审议披露[4] - 资产总额占比超30%需董事会和股东会审议[6] 交易利润审议标准 - 利润占比超10%且超100万需董事会审议披露[4] - 利润占比超30%且超300万需董事会和股东会审议[6] 交易营收审议标准 - 营收占比超10%且超1000万需董事会审议披露[4] - 营收占比超30%且超3000万需董事会和股东会审议[6] 交易净利润审议标准 - 净利润占比超10%且超100万需董事会审议披露[4] - 净利润占比超30%且超300万需董事会和股东会审议[6] 其他规定 - 子公司用闲置资金理财需向财务部申请报批[7] - 对外投资涉关联交易按相关规则执行[7]

审计机构与人员 - 公司设董事会审计委员会管理内部审计，审计部为专职机构[6] - 审计部至少每季度向审计委员会报告，每年提交工作报告[7] - 内部审计人员需本科以上学历、中级以上职称或资格证及2年以上工作经历[12] 审计对象与范围 - 审计对象包括各职能部门、所属企业、派驻人员等[15] - 审计范围涵盖财务收支活动、计划执行和决算等[15] 审计工作管理 - 审计部对董事会负责，接受审计委员会监督指导[6] - 内部审计人员工作不受限制[10] - 审计种类有财务收支、管理、效益等九种[17] 审计计划与程序 - 年初编制《年度审计工作计划》，可按原则调整[18] - 计划外项目由需求部门委托或审计部门请示后实施[18] - 审计工作实施程序含立项、准备等七个环节[19][20] 审计资料管理 - 审计项目结束后资料由审计部保管并归档[20] - 外部查阅审计资料需经相关领导审批[20] 违规处罚 - 被审计单位未按期整改由公司管理层决定处罚[22] - 被审计单位及人员不配合审计工作按情节处罚[23] - 审计人员违规按情节处罚，构成犯罪追究刑事责任[26] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[28]

广汇能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，进一 步强化独立董事的工作职能，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广汇能源股份有限公司章程》 （以下简称"《章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理 办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。有关法律、行政法规和《章程》中涉及董事的规定适用于独立董事。 第三条 公司董事会设独立董事，公司董事会成员中独立董事的比例不低于三分之 一，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略、审计等专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并 担任召集人。 本条第一款规定的以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人 ...

广汇能源股份有限公司独立董事专门会议 2025 年第五次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《公司独立董事专门会议实施细则》等相关规定，广汇能源股份有限公 司（简称"公司"）独立董事于 2025 年 8 月 18 日召开了独立董事专门 会议 2025 年第五次会议，对《广汇能源股份有限公司关于制定公司未 来三年（2025-2027 年）股东回报规划的议案》《广汇能源股份有限公 司关于取消监事会并废止<监事会议事规则>的议案》《广汇能源股份有 限公司关于修订<独立董事工作制度>的议案》《广汇能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的议案》4 个议案进行了审核，表决结果为：同 意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票，并发表审核认可意见如下： 一、制定公司未来三年（2025-2027 年）股东回报规划事项 独立董事认为：本规划着眼于公司长远和可持续的发展，综合考虑 公司所处行业特点、公司实际经营情况及未来发展规划、盈利水平、公 司财务状况及股东回报等因素，符合相关法律法规及《公司章程》关于 利润分配的规定，有利 ...

内幕信息管理机构 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董秘负责登记入档[2] 档案报送 - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案，含多类人员[4][5] - 内幕信息知情人档案记录人员及信息内容、阶段等[6] - 重大事项需制作进程备忘录并签名确认[7] - 公司及相关主体分阶段送达档案，5 个交易日内提交相关档案和备忘录[8][10] 违规处理 - 发现内幕交易 2 个工作日内报送情况及结果[10] - 违规给公司造成影响或损失，公司给予处分并要求赔偿[15] - 大股东擅自披露内幕信息，公司保留追究责任权利[15] 保密责任 - 内幕信息知情人负有保密责任，公开前不得泄露、交易或操纵股价[11][12] - 涉及内幕信息资料妥善保管，编辑打印不外泄[12] - 董事等将知情者控制在最小范围[12] - 定期报告公告前不得泄露报表及数据[13] - 提供未公开信息先签保密协议或取得承诺[13] 表决规定 - 董事审议表决内幕信息议案，关联董事回避表决[13] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过实施，由董事会负责解释[17]

广汇能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）依法规范运 作，进一步提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，保障董事会秘书切 实履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《公司章程》等法律法规及其他规范性文件的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 选 任 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 公司聘任 ...

控股股东及实际控制人义务 - 及时告知公司所持5%以上股份质押、冻结等情况并配合披露[6] - 维护公司独立性，不谋取非法利益、占用资金资源[4] - 不通过关联交易损害公司和其他股东权益[3] - 履行信息披露义务，保证信息真实准确完整及时公平[6] - 审慎开展股票质押业务，维护控制权稳定[7] - 买卖公司股票遵守法规及上交所规定[8] - 转让控制权保证交易公允，不损害公司及其他股东权益[8] - 转让前调查拟受让人情况，先解决违规情形[10] 特殊主体披露要求 - 契约型基金等成为控股股东或实际控制人穿透披露至最终投资者[11]

股东增持 - 股东权益股份达已发行股份30% - 50%，1年后每12个月内增持不超2% [3] - 股东权益股份达已发行股份50%以上，可继续增持且不影响上市地位[3] - 相关股东首次增持后拟继续增持，需通知公司并披露多项内容[4] - 增持数量或金额设区间，上限不超下限1倍且下限不为零[4] - 增持计划实施期限自披露起最长不超12个月[4] - 持股50%以上股东集中竞价增持，累计达2%当日至公告期间不得再增持[6] 股东减持 - 大股东集中竞价90日内减持不超公司股份总数1% [6] - 大股东大宗交易90日内减持不超公司股份总数2% [7] - 协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数5% [7] - 大股东及公司控股股东、实际控制人在特定违法违规情形未满规定时间不得减持股份[10] - 大股东通过上交所集中竞价或大宗交易减持股份需提前15个交易日报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[11] - 最近3个已披露经审计年度报告未现金分红或累计现金分红低于同期年均归属于上市公司股东净利润30%，控股股东、实际控制人不得减持[12] - 最近20个交易日任一日股票收盘价低于相关净资产或发行价，相关主体不得减持[12] 董事和高级管理人员股份转让 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，所持不超一千股可一次全转让[17] - 自实际离任之日起6个月内不得转让持有及新增本公司股份[17] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[18] - 计划转让股份应提前15个交易日向上交所报告并披露减持计划[18] - 减持计划实施完毕或未实施、未实施完毕，应在规定时间内报告并公告[19] - 所持股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[19] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[18] - 年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股份[19] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股份[19] - 公司股票上市交易之日起1年内及离职后半年内，股份不得转让[20] 其他 - 制度适用于持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、董事和高级管理人员[2] - 公司因股本增加或减少导致股东权益股份比例触及特定倍数，需披露变动情况[14][15] - 新上市公司董事和高级管理人员在公司申请股票上市时等时点需申报个人及相关账户信息[16] - 大股东与其一致行动人解除一致行动关系，相关方6个月内继续遵守减持规定[13]